（上接B12版）
资产评估结果汇总表
评估基准日：2012年12月31日 单位：万元
| 项 目 | 账面价值 | 评估价值 | 增减值 | 增值率 | |
| A | B | C=B-A | D=C/A×100% | ||
| 1 | 流动资产 | 45,450.47 | 45,450.47 | - | - |
| 2 | 非流动资产 | 182,712.15 | 199,223.87 | 16,511.72 | 9.04% |
| 3 | 其中：长期股权投资 | 5,000.00 | 4,995.02 | -4.98 | -0.10% |
| 4 | 固定资产 | 94,438.60 | 91,349.34 | -3,089.26 | -3.27% |
| 5 | 在建工程 | 58,295.84 | 62,798.26 | 4,502.42 | 7.72% |
| 6 | 无形资产 | 22,311.40 | 37,414.94 | 15,103.54 | 67.69% |
| 7 | 递延所得税资产 | 2,666.31 | 2,666.31 | - | - |
| 8 | 资产总计 | 228,162.62 | 244,674.34 | 16,511.72 | 7.24% |
| 9 | 流动负债 | 100,672.38 | 100,495.38 | -177.00 | -0.18% |
| 10 | 非流动负债 | 122,086.83 | 121,706.10 | -380.73 | -0.31% |
| 11 | 负债合计 | 222,759.21 | 222,201.48 | -557.73 | -0.25% |
| 12 | 股东权益（所有者权益） | 5,403.42 | 22,472.86 | 17,069.44 | 315.90% |
二、交易标的涉及的立项、环保、用地等有关报批事项的情况说明
本次重大资产重组的标的资产涉及的行业准入、立项、环保、用地等有关报批事项，已在本报告书摘要中披露；本次重大资产重组涉及向中国证监会、国务院国资委等有关主管部门报批事项，已在重大资产重组报告书中披露进展情况和尚需呈报批准的程序，并对可能无法获得批准的风险作出特别提示。
第七节 标的资产业务与技术情况
一、黎明公司业务与技术
（一）主营业务情况
黎明公司专业从事航空发动机及零部件的研发与生产，自成立以来始终承担着国家重点型号航空发动机的研制生产任务，为我国的国防建设和国民经济发展做出了重要贡献，被誉为“航空涡轮喷气式发动机的摇篮”。凭借在航空发动机领域几十年的研制生产经验，黎明公司还不断向技术相关和市场相关领域实施多元化发展，大力发展航空零部件及衍生产品的外贸转包业务、燃气轮机等非航空产品业务，并不断开拓国际物流业，努力形成一个以航空产品为核心、寓军于民的大型企业集团。黎明公司的主要产品情况如下：
1、航空产品
（1）航空发动机
黎明公司主要生产涡轮风扇发动机等中大推力的航空发动机，产品广泛应用于教练机、歼击机、军用运输机等机种。
（2）航空发动机零部件
黎明公司专业生产机匣、轴件、钣金件、槽形件、环形件等各类航空发动机零部件，一部分产品为国内军工企业配套生产，客户主要为中航工业系统内公司及空军；一部分为外贸转包生产，客户主要为美国通用电气公司（GE）、英国罗罗公司（RR）、法国斯奈克玛公司（SNECMA）、美国普惠公司（PW）等世界著名航空发动机制造公司。
2、非航空产品
黎明公司生产的非航空产品主要为燃气轮机及零部件，公司生产的燃气轮机功率等级齐全，全部技术均具有自主知识产权，且具有价格优势、便于维修、备件充足，可广泛应用于基荷发电、调峰发电、机械驱动和分布式能源等领域。
（二）经营模式
1、采购模式
黎明公司采购业务严格按照以下流程开展：生产指挥部根据发展计划部下达的年度经营计划，结合车间生产情况制定年度生产研制计划纲领；物资配送中心根据公司年度经营计划、年度生产研制计划纲领及库存情况，经过综合平衡后编制年度采购计划，经审批后下发给采购部；采购部根据物资配送中心下达的采购计划实施采购；采购物资进厂后，物资配送中心负责办理物资接收，并提交产品检验检测中心进行入厂检验；检验合格后，物资配送中心办理入库，采购部将发票交财务部门入账，并跟踪付款程序。
军用航空产品的原材料采购中，对于金属原材料，公司一般每年进行两次集中订货，通过批量采购、集中议价方式争取更优惠的价格；对于成附件，一般实施定点采购；对于通用材料及辅助材料，采购部在合格供应商名单的范围内，通过比质比价的方式确定供应商。
外贸转包产品的原材料采购中，客户一般会直接指定供应商，黎明公司一般向客户指定的供应商按照确定的价格进行定点采购。
2、生产模式
黎明公司军用航空产品及非航空产品的生产由生产指挥部统一指挥、协调和控制。每年11月，生产指挥部根据发展计划部编制的年度经营计划，制定详细的下一年度生产研制计划纲领，经黎明公司主管生产的副总经理批准后，下达给各生产部门。在年度生产计划的基础上，生产指挥部根据原材料供应情况和各车间的生产情况，制定相应的季度生产计划和月度生产计划，并根据客户需求变化、计划执行情况等及时进行生产作业计划调整和改进，同时每月末对各生产部门当月的生产计划执行情况进行统计和考核，考核结果与其绩效相挂钩。在具体的生产组织形式上，生产指挥部采用管控系统、ERP系统、现场检查、生产例会等方式对生产过程全程进行跟踪、协调、检查，以及处理各环节中的突发事件。
黎明公司的外贸转包生产由国际业务事业部与生产指挥部下设的转包与民机生产处共同管理。黎明公司的外贸转包生产严格执行以销定产的生产模式，转包与民机生产处根据国际业务事业部项目办提供的客户订单以及各生产线的生产能力编制生产计划，经审核后下达给国际业务事业部生产采购处，生产采购处再将生产任务下发到各专业化生产厂。在生产过程中，国际业务事业部对生产过程进行实时监控，确保生产进度按照计划完成。
3、销售模式
黎明公司航空产品采取直销模式。国内航空产品主要以定点配套方式确定供货商，黎明公司与中航工业系统内飞机整机厂商及其他客户通过密切联系与沟通积极了解他们的采购需求后，由公司的市场营销部负责合同签订及产品销售，航空维修服务分公司负责产品售后服务。
黎明公司的外贸转包产品由国际业务事业部全面负责，也采取直销模式，国际业务事业部设置了6个项目办，保持与已有客户的密切沟通，积极获取新订单。此外，国际事业部还通过高管洽谈、参加展会、参加竞标、良好的交付表现等方式积极获取新订单。
黎明公司的非航空产品由非航空产品事业部全面负责，也采取直销模式，非航空产品事业部通过参加展会、市场调研并后续跟进等方式获取订单。
4、其他业务的经营模式
黎明公司的控股子公司中航动力国际物流有限公司主要从事运输、货运代理、仓储、配送、订单管理等多种物流服务，并通过自身完善的信息系统对全过程进行查询和监控。报告期内，中航动力国际物流有限公司收入主要来源于国际航运的一级分销及中航工业旗下发动机板块公司的供应链贸易服务，所谓国际航运的一级分销，是指中航动力国际物流有限公司接受同行公司的总包或分包，再将其转包获得的收入；所谓供应链贸易服务，是指中航动力国际物流有限公司接受客户的委托，为其提供市场信息、价格协调、排产协调、交货协调、物流策划、通关、仓储、配送、简单加工、结算等服务，最终将集中采购物资销售给客户或客户指定的购买商。中航动力国际物流有限公司的利润形式上通过赚取商品差价获得，但实际上该价差是根据其提供的服务内容来收取，且买卖价格绝大多数情况下已提前与客户和供应商约定，在行业内是透明的。未来，中航动力国际物流有限公司拟整合中航工业旗下发动机板块的采购需求，为航空发动机产业提供采购、运输、仓储、配送等一体化的供应链集成服务。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、主要产品的产能、产量和销量情况
| 产品名称 | 期间 | 产能 | 产量 | 销量 | 产销率 | |
| 出口转包产品 （单位：件） | 钣金 | 2013年度1-6月 | 11,000 | 8,521 | 8,487 | 99.60% |
| 2012年 | 22,000 | 19,621 | 19,598 | 99.88% | ||
| 2011年 | 20,000 | 18,900 | 18,870 | 99.84% | ||
| 机匣 | 2013年度1-6月 | 2,400 | 1,761 | 1,761 | 100.00% | |
| 2012年 | 3,600 | 3,595 | 3,545 | 98.61% | ||
| 2011年 | 1,000 | 722 | 627 | 86.84% | ||
| 环形件 | 2013年度1-6月 | 24,000 | 12,025 | 9,981 | 83.00% | |
| 2012年 | 24,000 | 18,019 | 17,964 | 99.69% | ||
| 2011年 | 30,000 | 29,561 | 29,655 | 100.32% | ||
| 槽型件 | 2013年度1-6月 | 200,000 | 100,945 | 100,912 | 99.97% | |
| 2012年 | 200,000 | 155,966 | 155,828 | 99.91% | ||
| 2011年 | 150,000 | 117,580 | 116,952 | 99.47% | ||
| 短轴 | 2013年度1-6月 | 700 | 391 | 391 | 100.00% | |
| 2012年 | 500 | 456 | 456 | 100.00% | ||
| 2011年 | 100 | 49 | 49 | 100.00% | ||
| 其他 | 2013年度1-6月 | 1,000 | 9 | 9 | 100.00% | |
| 2012年 | 1,000 | 115 | 115 | 100.00% | ||
| 2011年 | 1,000 | 758 | 758 | 100.00% | ||
| 非航产品 （单位：套） | 燃气轮机 | 2013年度1-6月 | 5 | 1 | 1 | 100.00% |
| 2012年 | 5 | 5 | 3 | 60.00% | ||
| 2011年 | 5 | 1 | 0 | 0.00% | ||
注：由于国内销售的航空发动机及零部件属于军品，其产能、产量及销量属于国家秘密，本报告书摘要未予披露。
2、前5名客户的销售情况
黎明公司最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年度1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 84,135.36 | 304,250.55 | 217,199.90 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 22.85% | 29.04% | 23.56% |
| 前五大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 296,691.76 | 931,801.12 | 644,189.79 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 80.59% | 88.92% | 69.87% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料采购情况
黎明公司的主要原材料包括金属原材料、锻铸件、成附件、辅助材料等。
2、能源动力
黎明公司生产所需要的能源动力主要为水、电力、煤和油料。水的供应商为沈阳水务集团，电力的供应商为沈阳市供电局，煤的供应商为辽宁凯德工贸有限公司、铁岭惠宝物资有限公司和抚顺矿业集团有限责任公司，油料的供应商为中航物资装备有限公司，上述能源动力供应充足及时，能够满足生产需要。
3、主要原材料和能源的采购价格变动趋势
报告期内，黎明公司采购的主要原材料中，锻铸件和成附件主要向中航工业系统内公司采购，价格主要由国家制定，价格相对稳定；金属原材料价格变动不尽相同，其中，高温合金、钛合金变动幅度较小，母合金价格2011年上涨之后呈现下降趋势，不锈钢价格呈现上涨趋势。
报告期内，黎明公司采购的能源动力中，水和电价格由政府统一定价，并分别从2013年上半年和2012年出现回调；煤和油料属于国家调控物资，价格按政府指导价格确定，在2011年同比大幅增长后，价格相对稳定。
4、前5名供应商采购的情况
黎明公司最近两年及一期向前五大供应商的采购情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 前五大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算） | 104,112.92 | 337,149.95 | 318,448.80 |
| 前五大供应商占主营业务成本的比例 | 31.20% | 35.65% | 39.21% |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2961号审计报告，截至2013年6月30日，黎明公司固定资产的详细情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 房屋及建筑物 | 135,088.86 | 43,029.19 | - | 92,059.67 | 68.15% |
| 机器设备 | 360,144.39 | 189,739.82 | - | 170,404.57 | 47.32% |
| 运输工具 | 3,513.52 | 2,044.52 | - | 1,469.00 | 41.81% |
| 办公设备 | 17,341.07 | 10,930.72 | - | 6,410.35 | 36.97% |
| 合计 | 516,087.84 | 245,744.25 | - | 270,343.59 | 52.38% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，黎明公司拥有房产共计210项，面积合计478,252.37平方米，全部取得了房产证；控股子公司北京黎明瑞泰科技股份有限公司拥有房产共计3项，面积为1,119.78平方米，全部取得了房产证；全资子公司上海黎明飞浦工贸有限公司拥有房产共计3项，面积为10,935.88平方米，均已取得房产证，但有1项房产的证载权利人为航空航天部黎明发动机制造公司上海经销部，其全部资产与负债于2002年12月划归上海黎明飞浦工贸有限公司所有，但房产证并未办理更名，目前，上海黎明飞浦工贸有限公司正在进行该项房产的更名工作。
（2）主要生产设备
黎明公司拥有的重要生产设备主要包括数控立式车床、五华标立卧转换加中心、数控铣车加工中心等。
黎明公司拥有的部分生产设备属于进口减免税设备并处于海关监管期。根据黎明公司出具的书面说明，其已根据《海关进出口货物减免税管理办法》的相关规定向相关主管海关提交了上述海关监管期内设备的持有人的股东变更申请；相关主管海关并未对该等申请表示异议。
综上，黎明公司的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2961号审计报告，截至2013年6月30日，黎明公司无形资产的详细情况如下：
单位：万元
| 无形资产类别 | 账面原值 | 累计摊销 | 减值准备 | 账面净值 |
| 软件 | 16,665.30 | 3,292.54 | - | 13,372.76 |
| 土地使用权 | 47,223.75 | 10,731.70 | - | 36,492.05 |
| 非专利技术 | 83.00 | 31.98 | - | 51.02 |
| 合计 | 63,972.05 | 14,056.23 | - | 49,915.82 |
（1）土地使用权
截至本报告书摘要签署日，黎明公司拥有5宗土地使用权，面积合计为1,082,055.33平方米，均已取得土地使用权证；全资子公司上海黎明飞浦工贸有限公司拥有1宗土地使用权，面积为18,504.00平方米，已取得土地使用权证。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，黎明公司共拥有商标126项，子公司无商标；黎明公司及其子公司共拥有专利技术384项，发明365项（含国防专利15项），实用新型19项；此外，黎明公司及其子公司已取得专利申请受理通知书的专利技术418项，其中发明专利申请权213项（国防专利申请权8项），实用新型专利申请权205项。截至本报告书摘要签署日，黎明公司拥有软件著作权1项；子公司无软件著作权。
综上，黎明公司的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
截至本报告书摘要签署日，黎明公司拥有的主要生产资质情况如下：
| 序号 | 证书名称 | 批准/发证部门 | 有效期 |
| 1 | 装备承制单位注册证书 | 中国人民解放军总装备部 | 至2015.04 |
| 2 | 武器装备科研生产许可证 | 国家国防科技工业局 | 至2018.09.26 |
| 3 | 一级保密资格单位证书 | 国防武器装备科研生产单位、保密资格审查认证委员会 | 至2016.05.05 |
| 4 | 武器装备质量体系认证证书 | 武器装备质量体系认证委员会 | 至2016.09.25 |
二、南方公司业务与技术
（一）主营业务情况
南方公司是我国中、小型航空发动机研制生产基地，主要经营航空发动机整机及零部件的研发和生产，同时，南方公司子公司通发公司主要经营航空发动机零部件外贸转包业务，进出口公司主要经营进出口业务。南方公司的主要产品情况如下：
1、航空发动机
南方公司以生产中、小型航空发动机为主，主要产品包括涡桨发动机、涡轴发动机、涡扇发动机、活塞发动机、辅助动力装置等5大类别10余款型号的产品，主要应用于直升机、教练机、运输机、无人机等机种。
2、航空发动机零部件外贸转包产品
南方公司生产的航空发动机零部件外贸转包产品包括焊接机匣类零件、环形件、小钢制件、钣金件、轴类零件、涨圈件等。
3、非航空发动机业务
南方公司非航空发动机业务包括摩托车外贸出口、进出口代理业务、金属买卖、工模具加工（转包、外协）、成套设备生产销售等。
（二）经营模式
1、采购模式
航空发动机生产业务的采购工作严格遵循以下流程：生产指挥部根据发展计划部下达的年度生产计划并结合车间生产情况，制定投料计划后报告采购部；供应部根据投料计划在每年1月底前编制年度采购计划后报经相关部门负责人和总经理审批；年度采购计划经审批后，供应部根据产品检验部编制的《合格供应商名单》及供应商的报价进行综合评价后选定供应商并签订采购合同；采购部将根据月度和季度生产计划协调采购进度，采购品进厂后，产品检验部严格执行质量检验程序，将合格品验收入库。
2、生产模式
南方公司航空发动机及零部件产品的生产由生产指挥部统一指挥、协调和控制，生产指挥部根据市场营销部和发展计划部编制的年度计划，制定详细的年度生产计划，经南方公司主管生产的负责人批准后，由生产指挥部下发给各部门和车间。在年度生产计划的基础上，生产指挥部根据原材料供应和各车间的生产情况，制定相应的季度生产计划和月度生产计划，组织航空发动机及零部件产品的生产工作。
南方公司航空发动机零部件外贸转包产品的生产由国际工贸分公司负责，实行以销定产模式，国际工贸分公司根据商务部门提供的3个月客户滚动订单以及各生产线的生产能力编制生产计划，组织航空发动机零部件产品的生产工作，在生产过程中，根据与客户的实时沟通，及时对生产计划进行调整。
3、销售模式
南方公司航空发动机及零部件产品采取直销模式，主要通过每年定期的订货会和补充订货会获取订单，市场营销部负责对航空发动机产品销售业务进行管理，包括组织合同签订前的评审、产品合同的签订与管理、监督合同履行情况、贷款回收、客户服务部门负责产品的售后服务等。
南方公司航空发动机零部件外贸转包产品也采取直销模式，以销定产，由国际工贸分公司的市场营销部负责产品的销售业务管理。
非航空发动机业务的销售工作主要采取订单销售模式，按订单组织采购并销售，主要由进出口公司组织。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、 外贸转包产品的产能、产量和销量情况
单位：件
| 产品名称 | 期间 | 产能 | 产量 | 销量 | 产销率 |
| 环形件 | 2013年度1-6月 | 4,500 | 4,200 | 3,949 | 94.02% |
| 2012年 | 9,000 | 8,800 | 8,394 | 95.39% | |
| 2011年 | 8,000 | 5,800 | 5,566 | 95.97% | |
| 钣金件 | 2013年度1-6月 | 50,000 | 42,000 | 39,892 | 94.98% |
| 2012年 | 100,000 | 98,000 | 95,648 | 97.60% | |
| 2011年 | 100,000 | 88,000 | 84,760 | 96.32% | |
| 轴类零件 | 2013年度1-6月 | 200 | 110 | 96 | 87.27% |
| 2012年 | 400 | 280 | 260 | 92.86% | |
| 2011年 | 400 | 300 | 287 | 95.67% | |
| 机匣类零件 | 2013年度1-6月 | 700 | 650 | 631 | 97.08% |
| 2012年 | 1,400 | 820 | 793 | 96.71% | |
| 2011年 | 1,400 | 540 | 514 | 95.19% | |
| 涨圈 | 2013年度1-6月 | 5,000 | 3,100 | 3,004 | 96.90% |
| 2012年 | 10,000 | 6,800 | 6,732 | 99.00% | |
| 2011年 | 10,000 | 6,500 | 6,295 | 96.85% | |
| 小钢制件 | 2013年度1-6月 | 8,000 | 6,200 | 6,007 | 96.89% |
| 2012年 | 16,000 | 14,000 | 13,310 | 95.07% | |
| 2011年 | 16,000 | 16,000 | 15,633 | 97.71% |
2、前5名客户的销售情况
南方公司最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
| 项 目 | 2013年度1-6月 | 2012年度 | 2011年度 |
| 第一大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 104,545.45 | 161,104.67 | 125,997.5 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 56.81% | 42.98% | 48.84% |
| 前五大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 110,671.38 | 228,753.83 | 159,390.98 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 60.14% | 61.02% | 61.78% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料采购情况
南方公司生产所需要的主要原材料包括金属原材料、锻铸件、成附件、辅助材料等。
2、能源动力
南方公司生产所需要的能源动力主要为水、电、煤、油料。其中：电主要由湖南省电力公司株洲电业局供应，煤主要由株洲金易贸易有限公司、江西萍乡湘东区湘岭煤矿供应；油料为航空煤油，用于发动机试车，主要由中航物资供销总公司经管统配，并由国家统一定价，供应及时，能够满足生产需要。
3、主要原材料和能源的采购价格变动趋势
南方公司生产所需原材料多达上千种，各类材料涨跌情况不尽相同，但整体呈现上涨趋势，主要原因系钢厂等主要供应商生产成本上升推动所致。
南方公司的主要能源为水、电、煤和油料，其中，水、电由动力分公司统一采购，煤和油料由供应部负责采购。
4、前5名供应商采购的情况
南方公司最近两年及一期向前五大供应商的采购情况如下：
单位：万元
| 项 目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算） | 38,128.89 | 62,222.79 | 59,388.11 |
| 第一大供应商占主营业务成本总额的比例 | 24.54% | 21.02% | 29.62% |
| 前五大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算） | 44,457.16 | 81,779.17 | 76,264.72 |
| 前五大供应商占主营业务成本的比例 | 28.61% | 27.62% | 38.03% |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2951号审计报告，截至2013年6月30日，南方公司固定资产的简要情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 房屋及建筑物 | 89,995.48 | 17,382.66 | - | 72,612.82 | 80.68% |
| 机器设备 | 143,609.14 | 70,159.88 | - | 73,449.26 | 51.15% |
| 运输工具 | 3,355.23 | 2,158.61 | - | 1,196.62 | 35.66% |
| 其他 | 26,909.33 | 16,788.30 | - | 10,121.03 | 37.61% |
| 合计 | 263,869.17 | 106,489.45 | - | 157,379.73 | 59.64% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，南方公司拥有房产共计197项，面积合计330,823.26平方米；控股子公司通发公司拥有房产共计8项，面积合计35,409.94平方米；控股子公司进出口公司拥有房产共计5项，面积合计19,110.41平方米。上述房产均已取房产证。
（2）主要生产设备
南方公司及其控股子公司拥有的重要生产设备主要包括真空熔炼炉、定向结晶炉等。
南方公司拥有的部分生产设备属于进口减免税设备并处于海关监管期。根据南方公司出具的书面说明，其已根据《海关进出口货物减免税管理办法》的相关规定向相关主管海关提交了上述海关监管期内设备的持有人的股东变更申请；相关主管海关并未对该等申请表示异议。
综上，南方公司及其控股子公司的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2951号审计报告，截至2013年6月30日，南方公司无形资产的简要情况如下：
单位：万元
| 无形资产类别 | 账面原值 | 累计摊销 | 减值准备 | 账面净值 |
| 土地使用权 | 43,091.24 | 9,028.22 | - | 34,063.01 |
| 非专利技术 | 1,643.17 | 1,643.17 | - | - |
| 软件 | 9,888.21 | 3,502.58 | - | 6,385.63 |
| 合计 | 54,622.62 | 14,173.97 | - | 40,448.65 |
（1）土地使用权
截至本报告书摘要签署日，南方公司拥有27宗土地使用权，面积合计为1,433,911.88平方米；控股子公司通发公司拥有1宗土地使用权，面积合计138,292.29平方米；控股子公司进出口公司拥有1宗土地使用权，面积合计35,190.00平方米。上述土地均已取得土地使用权证。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，南方公司共拥有注册商标2项；拥有专利技术181项，其中国防专利5项，发明13项，实用新型135项，外观设计28项，子公司无专利；此外，南方公司已取得专利申请受理通知书的专利技术196项，其中国防专利申请权15项，发明专利申请权109项，实用新型专利申请权67项，外观设计专利申请权4项，PCT国际专利申请权1项。
综上，南方公司的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
南方公司为国防军用产品的合格供应商之一，拥有全部生产资质，截至本报告书摘要签署日，南方公司拥有的主要生产资质情况如下：
| 序号 | 证书名称 | 批准/发证部门 | 有效期 |
| 1 | 《武器装备科研生产许可证》 | 国家国防科技工业局 | 至2013.12.15 |
| 2 | 《武器装备质量体系认证证书》 | 武器装备质量体系认证委员会 | 至2016/01/16 |
| 3 | 《装备承制单位注册证书》 | 中国人民解放军总装备部 | 至2011/12（注） |
| 4 | 《一级保密资格单位证书》 | 国防武器装备科研生产单位、保密资格审查认证委员会 | 至2017/06/10 |
注：南方公司已于2011年10月开展了装备承制单位注册证书的续审工作，并顺利通过了总装备部组织的审查，获得了新的装备承制单位注册证书（有效期至2015年12月）；鉴于总装备部统一发放同批次参审单位的审核证书，南方公司新的装备承制单位注册证书尚未颁发到位。
三、黎阳动力业务与技术
（一）主营业务情况
黎阳动力是我国中等推力航空发动机的重要生产基地之一，主要产品包括航空发动机、航空发动机零部件以及非航空产品，具体情况如下：
1、航空发动机
黎阳动力生产的航空发动机主要有中等推力涡喷发动机和中等推力涡扇发动机两大类型。
（1）中等推力涡喷发动机
黎阳动力生产的涡喷发动机包括两大系列二十多个型号，具有可靠性高、稳定性好、维护相对简单等特点，可作为战斗机、教练机等的动力装置。
（2）中等推力涡扇发动机
黎阳动力生产的涡扇发动机具有推重比高、气动性能突出、可靠性高、耗油率低、稳定性出众、维护简单等特点，可用作战斗机、教练机等的动力装置。
2、航空发动机零部件
黎阳动力生产的航空发动机零部件主要为发动机叶片、燃烧部件两大类，具体情况如下：
（1）叶片
黎阳动力生产的叶片产品包括复杂空心结构叶片、多联叶片、复杂型面无余量精密铸造叶片、单晶叶片及小余量铸造叶片等，是航空发动机主要零部件之一。
（2）燃烧部件
黎阳动力生产的燃烧部件产品包括后机匣、扩散器、加力燃烧室及可调喷口、火焰筒、燃油总管等，是航空发动机的主要零部件之一。
（3）非航空产品
黎阳动力利用在航空发动机燃烧部件制造和自动控制等方面的技术优势，开发研制了燃油/燃气系列全自动燃烧机、垃圾焚烧炉、淋浴车锅炉、防化发烟装置等相关非航空产品，产品性能已达到国内领先水平，应用领域涉及节能环保、热能机械、医疗、防化等领域。
（二）经营模式
1、采购模式
黎阳动力设置物资供应部，负责生产经营所需的原材料及各项物资的采购。物资供应部通过在各分厂设置驻厂工作办（站），了解并掌握各分厂生产计划部门下达的年度、季度及月度生产经营计划及对应的物料需求，同时结合采购物资的特性及库存情况编制采购计划。
对于航空产品生产物资及外贸转包物资的采购，因其原材料具有特殊性要求，采购部门在指定的合格供应商名录内选择供应商进行定点采购，并负责督促供应商按合同交货。对于普通辅助材料、通用物资以及成套专用设备等物资，采购部门通常实行比质比价、招标等方式进行采购。物资送达后，各分厂驻厂工作办（站）负责组织入库验收及协助检验部门进行质量检验和理化测试，将合格品及时移交入库，并根据生产需求组织发放配送。
2、生产模式
黎阳动力设置生产部，负责公司总体生产计划、工作安排、生产任务组织与协调。黎阳动力航空发动机及零部件产品主要采取“以销定产”的生产模式。因所处行业的特殊性，黎阳动力的客户较为稳定，通过参加每年下半年定期举行的产品订货会及与客户日常沟通，生产计划部门基本可以确定次年的订货需求。而后，生产部门根据生产进度安排，编制年度、季度及月度生产计划，并进行任务分解，由各分厂组织实施。通过对生产任务执行情况的检查、监督，并根据具体情况对生产计划进行调整，以确保按时供货。
航空发动机零部件外贸转包产品的生产主要根据客户订单编制生产计划并组织实施，确保按时交货。
3、销售模式
黎阳动力的航空发动机及零部件产品主要采取直接销售模式，每年主要通过订货会等方式获取订单。航空发动机及零部件产品的销售由发展计划部负责组织合同签订、年度销售计划的制定与考核、市场推广和客户关系管理，由客户服务部负责组织产品的售后服务工作。
航空发动机零部件外贸转包产品由国际合作部负责市场开拓与销售、合同签订、客户关系与管理、产品的售后服务工作。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、主要产品的产能、产量和销量情况
| 产 品 名 称 | 期间 | 产能 | 产量 | 销量 | 产销率 |
| 叶片、盘轴等大型零件 （单位：件） | 2013年度1-6月 | 5,887 | 4,121 | 2,536 | 61.54% |
| 2012年 | 195,274 | 136,692 | 124,058 | 90.76% | |
| 2011年 | 274,889 | 192,422 | 178,830 | 92.94% | |
| 燃油卡圈、螺母等小型零件（单位：件） | 2013年度1-6月 | 128,413 | 89,889 | 56,139 | 62.45% |
| 2012年 | 248,484 | 173,939 | 192,495 | 110.67% | |
| 2011年 | 236,297 | 165,408 | 223,203 | 134.94% |
2、前5名客户的销售情况
黎阳动力最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
| 项 目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大客户销售金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 52,706.47 | 87,501.75 | 53,029.60 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 45.98% | 40.31% | 34.29% |
| 前五大客户销售金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 105,952.91 | 197,177.83 | 113,431.45 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 92.42% | 90.83% | 73.34% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料采购情况
黎阳航空动力生产所需要的主要原材料包括金属原材料、锻铸件、成附件、辅助材料
2、能源动力
黎阳动力生产所需要的能源动力主要为水、电力、煤和油料。其中：水均由公司从地下或湖泊直接引入；电力及煤主要来自本地，贵州省供电及煤产量较为充沛，能够满足生产的需要；油料主要用于发动机长期试车、交付试车及检验试车等，主要由中航物资供销总公司经管统配，并由国家统一定价，供应及时，能够满足生产需要。
3、主要原材料和能源的采购价格变动趋势
黎阳动力采购的原材料种类多达上千种，有定制也有批量采购，规格型号、计量单位也非常复杂，各类材料涨跌情况不尽相同。
4、前5名供应商采购的情况
黎阳动力最近两年及一期向前五大供应商的采购情况如下：
单位：万元
| 项 目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大供应商采购金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 3,783.24 | 10,075.64 | 11,131.97 |
| 第一大供应商占主营业务成本的比例 | 4.26% | 6.19% | 10.07% |
| 前五大供应商采购金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 14,068.75 | 41,870.54 | 30,510.18 |
| 前五大供应商占主营业务成本的比例 | 15.86% | 25.73% | 27.60% |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2952号审计报告，截至2013年6月30日，黎阳动力的固定资产的详细情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 房屋及建筑物 | 70,730.64 | 26,290.72 | - | 44,439.92 | 62.83% |
| 机器设备 | 141,208.13 | 79,884.47 | - | 61,323.66 | 43.43% |
| 运输工具 | 2,049.03 | 1,167.88 | - | 881.15 | 43.00% |
| 其他 | 775.49 | 594.17 | - | 181.32 | 23.38% |
| 合计 | 214,763.28 | 107,937.24 | - | 106,826.04 | 49.74% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，黎阳动力拥有房产共计521项，作为企业的办公用房、生产厂房、仓储用房以及配电室等配套用房，面积合计为396,543.57平方米，均已取得房屋所有权证。
（2）主要生产设备
黎阳动力拥有的重要生产设备主要包括铸造真空炉、缓进磨床、电动螺旋锤、高压压蜡机、压芯机、真空热处理炉、制壳生产线、加工中心等。
黎阳动力拥有的部分生产设备属于进口减免税设备并处于海关监管期。根据黎阳动力出具的书面说明，其已根据《海关进出口货物减免税管理办法》的相关规定向相关主管海关提交了上述海关监管期内设备的持有人的股东变更申请；相关主管海关并未对该等申请表示异议。
综上，黎阳动力的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2952号审计报告，截至2013年6月30日，黎阳动力无形资产的简要情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计摊销 | 减值准备 | 账面净值 |
| 土地使用权 | 50,825.92 | 2,240.22 | - | 48,585.70 |
| 非专利技术 | 1,885.01 | 610.15 | - | 1,274.86 |
| 软件 | 4,546.50 | 520.21 | - | 4,026.29 |
| 合计 | 57,257.44 | 3,370.58 | - | 53,886.86 |
（1）土地使用权
截至本报告书摘要签署日，黎阳动力及其子公司共拥有65宗土地使用权，其中61宗土地已取得土地使用权证，合计面积为2,398,528.09平方米；其余4宗土地均已经签订了土地出让合同并缴纳了土地出让金，相关权证正在办理之中。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，黎阳动力拥有的专利技术107项，其中发明专利11项，国防专利34项，实用新型62项。子公司贵州天翔科技有限公司拥有专利1项，子公司贵州天翔科技有限公司拥有专利2项，子公司贵州凯阳航空发动机有限公司拥有专利1项；此外，黎阳动力已取得专利申请受理通知书的专利技术79项，其中国防专利申请权43项，发明专利申请权34项，实用新型专利申请权2项，子公司贵州天翔科技有限公司已取得专利申请受理通知书的专利技术4项，子公司贵州凯阳航空发动机有限公司已取得专利申请受理通知书的专利技术4项。
综上，黎阳动力的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
截至本报告书摘要签署日，黎阳动力拥有的主要生产资质情况如下：
| 序号 | 证书名称 | 批准/发证部门 | 有效期 |
| 1 | 装备承制单位注册证书 | 中国人民解放军总装备部 | 至2010年7月（2012年12月已通过 审核，正在办理更新手续） |
| 2 | 军工产品质量体系认证证书 | 军工产品质量体系认证委员会 | 至2011年12月9日（2012年4月已 通过审核，正在办理更新手续） |
| 3 | 一级保密资格单位证书 | 国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会 | 至2012年10月1日 |
| 4 | 武器装备科研生产许可证 | 国家国防科技工业局 | 至2003年2月13日（2013年10月 已提交给国家国防科技工业局审核） |
四、晋航公司业务与技术情况
（一）主营业务情况
晋航公司的主营业务主要是航空发动机修理，现主修产品为涡喷系列发动机。晋航公司修理的涡喷系列发动机属二代战斗机的动力装置，目前每年有相当数量在部队服役，其具有可靠性高、稳定性好、维护相对简单等特点，有力地保障空军主力战机的飞行需要。公司目前主要从事该系列数种型号发动机的修理，修理技术和能力处于行业领先地位。
（二）经营模式
1、采购模式
航空发动机修理业务的采购工作严格遵循以下流程：生产计划部根据上年度发动机资源进厂情况进行分析，制定年度生产经营计划，经总经理办公会议批准后下达。供应部根据年度生产经营计划编制年度采购计划，年度采购计划经审批后，供应部根据《合格供应商目录》进行综合评价后选定供应商并签订采购合同，供应部根据生产计划部下达的月生产指令进行采购，采购品进厂后，检验计量部严格执行质量检验程序，将合格品验收入库。
2、生产模式
晋航公司生产由生产计划部统一指挥、协调和控制，生产计划部根据编制的年度生产经营计划，将生产任务分解到每月，制定月份生产指令，经公司主管生产的副总经理批准后下达给各部门和分厂执行。生产计划部负责组织、协调、考核生产任务。在生产过程中，如遇特殊情况需变更生产指令需经公司主管生产的副总经理批准。
3、销售模式
晋航公司发动机修理采取直销模式，主要通过催发人员和客户进行协调沟通获得资源，资源进厂后及时组织生产，产品合格后根据客户需求及时交付。除了每年空军订货部下达少量计划外，其他产品均无合同。售后服务由公司外场部负责，主要采取上门服务的方式。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、主要产品的产能、产量和销量情况
晋航公司的主营业务主要是航空发动机修理，现主修产品为涡喷系列发动机，晋航公司修理产品属于军品，修理能力及数量属于国家秘密，本报告书摘要未予披露。
2、主要产品销售单价变动情况
晋航公司航空发动机及零部件产品产品属于军用航空产品，以《军品价格管理方法》为依据，由国家统一定价和调价，产品价格相对稳定。
晋航公司零部件产品实行市场定价模式，供需双方根据市场供求关系协商定价。晋航公司遵循GJB9001B-2009《质量管理体系要求》、KJB9001-2006《航空军工产品承制单位质量管理体系要求》，与客户建立了长期稳定的合作关系，近三年内产品价格基本保持稳定。
3、向客户销售情况
晋航公司最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年度1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 4,901.50 | 8,368.90 | 7,426.19 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 81.16% | 83.16% | 89.02% |
| 前五大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 5,748.00 | 9,520.68 | 8,100.03 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 95.18% | 94.61% | 97.10% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料
晋航公司所需的主要原材料包括：部附件、金属原材料、辅助材料等。
2、能源动力
晋航公司生产所需要的能源动力主要为水、电、煤。其中：电主要由晋城市电力公司供应，煤主要由山西兰花煤炭实业集团有限公司供应。
3、主要原材料和能源采购价格变动趋势
晋航公司生产经营所需原材料多达上万种，各类材料涨跌情况不尽相同，但整体呈现上涨趋势，主要原因系供应商生产成本上升及所需部分备件紧缺推动所致。
4、向前5名供应商采购的情况
最近三年，晋航公司最大的供应商均为中航工业集团系统内公司（合并计算），晋航公司向第一大供应商及前五名供应商的采购情况如下（受同一实际控制人控制的客户合并为一家计算）：
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算）（万元） | 1,129.69 | 2,280.48 | 930.43 |
| 第一大供应商占主营业务成本总额的比例 | 23.41% | 24.10% | 11.32% |
| 前五大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算）（万元） | 1,468.66 | 3,081.96 | 2,242.44 |
| 前五大供应商占主营业务成本总额的比例（%） | 30.43% | 32.57% | 27.29% |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2964号审计报告，截至2013年6月30日，晋航公司的固定资产的详细情况如下：
单位：万元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 土地 | 523.41 | - | - | 523.41 | 100.00% |
| 房屋、建筑物 | 4,338.89 | 2,918.74 | - | 1,420.15 | 32.73% |
| 机器设备 | 2,585.81 | 1,899.45 | - | 686.35 | 26.54% |
| 运输工具 | 699.28 | 431.97 | - | 267.30 | 38.23% |
| 办公设备 | 206.79 | 148.59 | - | 58.19 | 28.14% |
| 合计 | 8,354.17 | 5,398.76 | - | 2,955.42 | 35.38% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，晋航公司拥有房产共计49项，面积合计34,982.93平方米，房屋建筑主要用于生产、办公，还有部分辅助和配套用房屋，均已取得房屋所有权证。
（2）主要生产设备
晋航公司拥有的重要生产设备包括各类铸造类设备、锻压类设备、机加工类设备、热处理类设备、检测检验设备等。
综上，晋航公司的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2964号审计报告，截至2013年6月30日，晋航公司无形资产的详细情况如下：
单位：万元
| 无形资产类别 | 账面原值 | 累计摊销 | 减值准备 | 账面净值 |
| 土地使用权 | 1,189.06 | 320.46 | - | 868.60 |
| 合计 | 1,189.06 | 320.46 | - | 868.60 |
（1）土地使用权
晋航公司拥有土地使用权共计5宗，面积合计147,377.68平方米，均已取得土地使用权证。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，晋航公司已取得的专利1项，取得专利申请受理通知书的专利技术4项。
综上，晋航公司的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
截至本报告书摘要签署日，晋航公司拥有的主要生产资质情况如下：
| 序号 | 证书名称 | 发证部门 | 有效期 |
| 1 | 武器装备科研生产 许可证 | 国家国防科技工业局 | 至2017.03.22 |
| 2 | 武器装备质量体系 认证证书 | 武器装备质量体系认证委员会 | 至2014.06.13 |
| 3 | 二级保密资格单位 证书 | 国防武器装备科研生产单位、保密资格审查认证委员会 | 至2016.08.04 |
| 4 | 装备承制单位注册 证书 | 中国人民解放军总装备部 | 至2012.12（注） |
注：晋航公司的《装备承制单位注册证书》已到期，晋航公司已办理续展工作并通过现场审核，目前正在办理注册证书的核发手续。
五、吉发公司业务与技术
（一）主营业务情况
吉发公司主要从事涡喷系列发动机的专业化维修业务，由国防用户每年下达大修计划，公司将修理合格的发动机交付国防用户使用。此外，吉发公司亦在对外承揽军贸发动机修理工作，属计划经济和市场经济相结合的一种经营销售模式。此外，吉发公司还对外承接燃气轮机燃气发生器的修理业务。吉发公司的主要产品如下：
1、涡喷系列航空发动机的修理
吉发公司主要从事涡喷某系列航空发动机的修理，且我国唯一一家修理该类发动机专业化大修企业，是我国空军机务保障的重要组成部分。除此之外，吉发公司还承担了一部分国外军援、军贸航空发动机的维修任务，为我国的军事援助任务和军事贸易业务提供支撑。
2、燃气轮机燃气发生器的修理及到寿航空发动机改装燃气轮机
吉发公司的非航空产品为某型燃气轮机燃气发生器的修理及到寿航空发动机改装燃气轮机业务，此型燃气轮机燃气发生器主要应用于油田开采过程中产生的燃气进行发电，具有经济性强，可移动，安装拆方便，维修方便等优势。
（二）经营模式
1、采购模式
吉发公司每年均会根据公司发展计划部下达的次年度经营计划大纲及公司生产指挥部下达的次年度公司批产备件计划、工装制造计划、设备维修计划大纲编制年度采购计划并依据吉发公司年度科研生产、技改项目，由相关部门提出物资需求计划；同时，吉发公司还依据公司技术部下发的各种材料消耗定额，参照实际消耗情况，结合库存盘点调整次年度产品的物资需求计划。
吉发公司对采购商品的质量亦有严格把控。原材料、辅助材料、成附件等在入厂过程中均有入厂复验制度，由吉发公司计量理化中心进行复验以保证最终产品的质量。
2、生产模式
吉发公司根据技术保障体系和质量保障体系的要求、部队的需求、合同签订的资源存量、生产能力、资金保障等情况，制定各辅助单位生产准备计划和生产单位生产作业计划。各部门协调解决在生产作业中出现的问题，使生产作业按计划有序进行。生产指挥部依据每年修理合同签有量，制定《年度生产作业计划》。
此外，吉发公司亦根据《年度生产作业计划》，每月部队需求情况，每月有效工作日数量，备件、原材料供应情况，季节对试车性能影响，设备因故障保障能力下降情况以及节能降耗等因素制定《月份生产作业计划》，以便吉发公司可以根据《月份生产作业计划》合理使用能源，保证产品的按期交付及产品的质量，并确保问题可及时得到解决，保障生产作业安全有序、均衡合理。
3、销售模式
吉发公司航空发动机及修理业务的销售采取直销模式，主要依靠空军每年下发的年度订单，公司采取全过程、全寿命跟踪售后服务。
公司销售业务主管部门为市场营销部，主要负责发动机修理资源和燃气轮机燃气发生器的开拓、合同签订、产品交付及售后服务；发展计划部负责合同的审批、管理以及监督合同的执行情况。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、主要产品的产能、产量和销量情况
吉发公司的主营业务主要是航空发动机修理，现主修产品为涡喷系列发动机，吉发公司修理产品属于军品，修理能力及数量属于国家秘密，本报告书摘要未予披露。
2、产品的主要消费群体及销售价格的变动情况
吉发公司的航空发动机修理业务属军品业务，主要消费群体为空军，其定价严格按照《军品价格管理办法》确定。另一方面，客户对调价项目控制较严，因此，产品价格相对稳定。
吉发公司的燃气轮机维修业务及到寿航空发动机改装燃气轮机业务属于非航空业务，实施市场定价模式，供需双方根据市场供求关系协商定价。
3、前5名客户的销售情况
吉发公司最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下（所有中航工业系统内公司的销售额合并计算）：
单位：万元
| 项目 | 2013年度1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大客户销售金额 | 3,121.00 | 7,641.54 | 4,171.69 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 100.00% | 72.93% | 57.41% |
| 前五大客户销售金额（中航工业系统内企业合并计算） | 3,121.00 | 9,532.54 | 5,381.69 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 100.00% | 90.97% | 74.06% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料采购情况
吉发公司的主要原材料为金属原材料、成附件、辅助材料等。
2、能源动力
吉发公司生产所需要的能源动力主要为水、电力及煤炭。生产用水采取地面水和地下水相结合方式来满足生产需要，计划年批准用量为46万m3，其中地表水26万m3，地下水20万m3地表水，取用方法一是使用一统河的水利用水泵抽取，二是利用水库储水来满足生产。地下水由公司打井取水，最大取水量108m3/h；电力由柳河县电力公司供给；煤碳供应商为梅河长岗煤炭经销处；上述能源动力供应充足、及时，满足生产需要。
3、主要原材料和能源的采购价格变动趋势
报告期内，吉发公司采购的主要原材料中，由于市场原材料价格上涨，人工成本上涨，部分原材料供应商如成发集团备件、中航哈轴轴承、煤油、金属材料等物资的上涨导致了价格上涨。其中幅度较大的为煤油，2013年上半年较上年同期增长14.4%；轴承较上年同期亦增长29%，此两项变动幅度较大，其他原材料上涨幅度较小或基本持平。原材料价格均由厂家定价，公司按每年度合同执行。煤油按空军时限结算价执行。
报告期内，吉发公司采购的主要能源动力中，水、电价格由政府统一定价，；煤炭属于国家调控物资，价格按政府指导价格确定。
4、前5名供应商采购的情况
吉发公司报告期内向前五大供应商的采购情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算） | 798.46 | 1457.65 | 914.03 |
| 第一大供应商占主营业务成本总额的比例 | 49.04% | 73.31% | 72.09% |
| 前五大供应商采购金额（中航工业系统内企业合并计算） | 833.91 | 1579.79 | 968.71 |
| 前五大供应商占主营业务成本的比例 | 51.02% | 79.22% | 77.70 |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2957号审计报告，截至2013年6月30日，吉发公司固定资产的详细情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 房屋及建筑物 | 1970.19 | 1446.11 | 2.45 | 524.08 | 26.60% |
| 机器设备 | 2433.00 | 1202.32 | 0.97 | 1230.68 | 50.58% |
| 运输工具 | 173.55 | 101.68 | 1.36 | 71.87 | 41.41% |
| 办公设备及电子产品 | 78.78 | 37.90 | 0.23 | 40.88 | 51.89% |
| 合计 | 4655.52 | 2788.01 | 5.01 | 1867.50 | 40.11% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，吉发公司拥有房产共计13项，面积合计15,517.12平方米，均已取得房屋所有权证
（2）主要生产设备
吉发公司拥有的重要生产设备主要包括主燃油泵调节器调整试验器、加力燃油泵调节器高速试验器、离心增压泵性能试验器、主加力燃油泵综合运转试验器等。
综上，吉发公司的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
截至2013年6月30日，吉发公司无形资产的详细情况如下：
（1）土地使用权
截至本报告书摘要签署日，吉发公司拥有1宗土地使用权，面积为107,049.00平方米，已取得土地使用权证。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，吉发公司共拥有商标1项，非国防专利技术4项，并已取得专利申请受理通知书的专利技术4项。
综上，吉发公司的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
截至本报告书摘要签署日，吉发公司拥有的主要生产资质情况如下：
| 序号 | 证书名称 | 批准/发证部门 | 有效期 |
| 1 | 武器装备科研生产许可证 | 国家国防科技工业局 | 至2016.11 |
| 2 | 装备承制单位注册证书 | 中国人民解放军总装备部 | 至2012.12（注） |
| 3 | 武器装备质量体系认证证书 | 武器装备质量体系认证委员会 | 至2017.06 |
| 4 | 二级保密资格单位证书 | 国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会 | 至2015.11 |
注：吉发公司的《装备承制单位注册证书》已过期，目前正在办理新注册证书的核发手续。此外《装备承制单位注册证书》的业务资质持有人名称亦在同步进行变更办理手续。
六、贵动公司业务与技术
（一）主营业务情况
贵动公司以航空发动机专业化维修为核心主业，集主机和附件一并修理，具备数种型号军用发动机修理能力。
1、涡喷系列航空发动机的修理
贵动公司修理的涡喷系列发动机属二代战斗机的动力装置，目前每年有相当数量在部队服役，其具有可靠性高、稳定性好、维护相对简单等特点，有力地保障空海军主力战机的飞行需要。公司目前主要从事该系列数种型号发动机的修理，修理技术和能力处于行业先进。
2、航改燃机的生产改造
航改燃机是在航空发动机基础上改装设计而成，主要留用了空气压缩器、燃烧室、涡轮、四大关键附件、外部壳体等主要机件，而将燃烧室内的工作喷嘴、火焰筒及涡流器、部分控制附件及相关管路等机件取消或进行重新设计和制造，并进行部附件测试及整机试验达到设计要求，从而实现航空发动机改装为燃气发生器，其技术含量高，制造难度大，零件数量多。
（二）经营模式
1、采购模式
贵动公司设置了物资供应处，负责生产经营所需的原材料及各项物资的采购，以及采购过程的控制，组织调查、评价、选择和决定供方，对供方进行绩效考核，并负责按质量管理体系要求和技术标准，建立供方档案，组织与供方的技术和商务谈判，监督和控制供方严格执行合同和交付期要求。物资供应处按照生产计划部门下达的年度、季度及月度生产经营计划及对应的物料需求，同时结合采购物资的特性及库存情况编制采购计划。
采购模式主要有年度订货模式和临时采购计划。
年度订货：在年度订货前，根据公司生产保障部下达的次年生产任务量（即发动机修理台数），同时清查库存存量及本年度合同执行情况，编写次年采购计划。采购计划经相关部门审批后，供应处按采购计划对器材备件进行分类并在合格供方目录内的生产厂家进行联系、沟通、签订次年的订购合同。
临时采购计划：军品器材备件采用临时向供货商发订单订购的形式解决；民品由于市场供应充分，故通常采用比质比价的原则来确定。
2、生产模式
贵动公司航空发动机修理及零部件产品的生产由生产指挥部统一指挥、协调和控制，生产部根据市场部和发展计划部编制的年度计划，制定详细的年度生产计划，经贵动公司主管生产的负责人批准后，由生产指挥部下发给各部门和车间。在年度生产计划的基础上，生产部根据原材料供应和各车间的生产情况，制定相应的季度生产计划和月度生产计划，组织航空发动机及零部件产品的生产工作。
3、销售模式
贵动公司航空发动机及零部件产品采取直销模式，主要通过每年定期的订货会和补充订货会获取订单，市场营销部负责对航空发动机产品销售业务进行管理，包括组织合同签订前的评审、产品合同的签订与管理、监督合同履行情况及售后服务等。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、主要产品的主营业务收入情况
单位：万元
| 业务分部 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 | |||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 航空发动机产品 | 2,171.77 | 74.30% | 7,179.87 | 78.20% | 4,369.22 | 62.24% |
| 其他产品 | 751.15 | 25.70% | 2,001.27 | 21.80% | 2,651.06 | 37.76% |
| 合计 | 2,922.91 | 100.00% | 9,181.14 | 100.00% | 7,020.28 | 100.00% |
2、主要产品的产能、产量和销量情况
贵动公司的主营业务主要是航空发动机修理，现主修产品为涡喷系列发动机，贵动公司修理产品属于军品，修理能力及数量属于国家秘密，本报告书摘要未予披露。
3、产品的主要消费群体及销售价格的变动情况
贵动公司的航空发动机修理业务属军品业务，主要消费群体为空军、海军等部队，其定价严格按照《军品价格管理办法》确定。另一方面，客户对调价项目控制较严，因此，产品价格相对稳定。
贵动公司航改燃机产品属于民品，实行市场定价模式，供需双方根据市场供求关系协商定价。
4、前5名客户的销售情况
贵动公司最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大客户销售金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 1,388.64 | 4,982.89 | 5,237.16 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 47.19% | 51.42% | 71.85% |
| 前五大客户销售金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 2,180.84 | 6,372.97 | 4,988.93 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 74.11% | 65.76% | 68.44% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料采购情况
贵动公司是发动机维修保障型企业，维修是根据每台发动机的使用状况进行，其成品、备件的更换就存在一定的不确定性，必需要有一定量的库存量。公司不生产备件，维修所用的成附件全部依靠采购解决，其品种数千项。成品类原材料主要为叶片、盘、轴、环等成品件；备件类原材料为各种标准件等。以上的成品、备件的价格执行部批价格，由于军品市场的特殊性，产品大部份是唯一厂家供应。
2、能源动力
贵动公司生产所需要的能源动力主要为水、电、油料。其中水均由公司从地下直接引入；电力主要来自当地供应，能够满足生产的需要；油料为航空煤油、润滑油、点火油、车用柴油等，航空煤油主要用于发动机试车，主要由中航物资供销总公司经管统配，并由国家统一定价，供应及时，能够满足生产需要。
3、主要原材料和能源的采购价格变动趋势
贵动公司采购的原材料种类多达上千种，有定制也有批量采购，规格型号、计量单位也非常复杂，各类材料涨跌情况不尽相同，但原材料整体呈现上涨趋势。
4、前5名供应商采购的情况
贵动公司最近两年及一期向前五大供应商的采购情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大供应商采购金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 194.17 | 925.60 | 525.70 |
| 第一大供应商占主营业务成本的比例 | 9.77% | 16.06% | 10.52% |
| 前五大供应商采购金额 （中航工业系统内企业合并计算） | 430.00 | 1,860.58 | 1,192.34 |
| 前五大供应商占主营业务成本的比例 | 21.63% | 32.29% | 23.85% |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2861号审计报告，截至2013年6月30日，贵动公司固定资产的详细情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 房屋及建筑物 | 5,695.54 | 3,452.29 | - | 2,246.56 | 39.44% |
| 机器设备 | 6,887.97 | 2,201.79 | - | 4,686.18 | 68.03% |
| 运输工具 | 413.65 | 141.43 | - | 272.23 | 65.81% |
| 电子设备及其他 | 185.73 | 78.83 | - | 106.90 | 57.56% |
| 合计 | 13,182.89 | 5,874.34 | - | 7,308.55 | 55.44% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，贵动公司拥有房产共计22项，面积合计34,010.32平方米，均已取得房屋所有权证，下属子公司无房产。
（2）主要生产设备
贵动公司拥有的重要生产设备主要包括试车台设备等。
综上，贵动公司的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
根据中瑞岳华专审字[2013]第2861号审计报告，截至2013年6月30日，贵动公司无形资产的详细情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计摊销 | 减值准备 | 账面净值 |
| 土地使用权 | 6,673.16 | 166.83 | - | 6,506.33 |
| 专利技术 | 818.33 | 211.60 | - | 606.73 |
| 软件 | 45.59 | 13.30 | - | 32.29 |
| 合计 | 7,537.08 | 391.72 | - | 7,145.35 |
（1）土地使用权
截至本报告书摘要签署日，贵动公司拥有2宗土地使用权，面积合计为255,676.81平方米，均已取得土地使用权证。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，贵动公司拥有专利技术共9项，均为实用新型；此外，贵动公司亦已取得专利申请受理通知书的专利技术9项，其中发明1项，实用新型8项。
综上，贵动公司的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
截至本报告书摘要签署日，贵动公司拥有的主要生产资质情况如下：
| 序号 | 证书名称 | 批准/发证部门 | 有效期 |
| 1 | 武器装备科研生产许可证 | 国防科学技术工业委员会 | 至2017.3.22 |
| 2 | 武器装备质量体系认证证书 | 武器装备质量体系认证委员会 | 至2014.5.24 |
| 3 | 装备承制单位注册证书 | 中国人民解放军总装备部 | 至2016.8 |
| 4 | 二级保密资格单位证书 | 国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会 | 至2016.8.19 |
七、深圳三叶业务与技术
（一）主营业务情况
深圳三叶是我国第一家专业生产航空模型发动机的企业，主要研发和生产微型发动机以及模型飞机、模型车和模型船等产品，其产品广泛应用于航模体育运动和休闲娱乐活动中，还可用于无人机、靶机、遥感测量、空中摄影等国防和民用行业。
1、微型发动机
深圳三叶生产的微型发动机为航空发动机的衍生产品，工作原理与航空发动机具有一定的相似性，主要应用于各种运动型模型产品，包括模型飞机、模型车、模型船等。
2、模型飞机
深圳三叶有近三十年的运动型模型飞机生产历史，主要生产二战时期经典战机的仿真模型，其模型飞机表面的蒙皮印刷技术在国内是首创。
3、模型汽车
深圳三叶是目前国内最大的油驱遥控模型车生产厂家，其模型汽车产品主要是为国外模型汽车销售商贴牌生产。
4、模型船
深圳三叶生产的油动遥控模型船于2007年开始批量生产，主要是为国外模型船销售商贴牌生产。
（二）经营模式
1、采购模式
深圳三叶制定了相关采购流程，科学选择供应厂商，合理安排采购人员从事采购工作。采购计划员依据年度及月度生产经营计划、产品所需采购明细表和产品物资消耗定额，在检查库存的情况下编制采购计划，并依据批准的采购计划在市场上寻找并选择供方，经比较后确定供货单位、签订采购合同，并负责督促供方按合同交货。物资抵达后，检验人员进行采购产品质量状况试验，并将合格品及时移交入库。财务部按验收后的合格数量付款。大宗采购由深圳三叶总经理办公会议决定，供货厂商一经确定，无特殊原因不予变动。
2、生产模式
深圳三叶拥有完整的计算机生产及辅助加工工艺系统。主要产品通常按照客户要求定制，具有多品种、小批量等特点。深圳三叶生产技术部门按照客户订单或市场需求开发样品定型，并将生产计划下达到生产部门，生产部门以合同交付期为限，按生产流程中的不同环节确定交付节点并对相应专业化生产单位下达生产计划组织生产。
深圳三叶采用“适度技术与劳动力密集相结合”的生产模式，关键性的技术问题通过高效设备来解决，而一般工序则由人工完成，由此实现较低人力资源成本和效率生产的有效结合，进而保留了技术快速变化的适应性和生产线的灵活性。
3、销售模式
深圳三叶目前主要为国外经销商进行OEM或ODM代工，其出口产品主要通过国外经销商销售，渠道相对单一，通过多年的合作，深圳三叶与现有国外经销商建立了比较稳定的业务关系，货款回收情况良好。
同时，深圳三叶正在逐步开拓国内市场，拓展自有品牌，设立了公司网页以邮购方式在国内销售产品，并在航模消费的重点城市培育有发展潜力的经销商销售公司产品。
（三）主要产品的生产和销售情况
1、主要产品的产能、产量和销量情况
| 产品名称 | 期间 | 产能 | 产量 | 销量 | 产销率 |
| 微型发动机（台） | 2013年1-6月 | 50,000 | 9,556 | 7,839 | 82.03% |
| 2012年 | 100,000 | 23,300 | 19,867 | 85.27% | |
| 2011年 | 100,000 | 31,100 | 27,936 | 89.83% | |
| 模型飞机（架） | 2013年1-6月 | 10,000 | 1,550 | 1,460 | 94.19% |
| 2012年 | 20,000 | 7,550 | 6,664 | 88.26% | |
| 2011年 | 20,000 | 11,930 | 11,632 | 97.50% | |
| 模型汽车（辆） | 2013年1-6月 | 20,000 | 10,100 | 9,991 | 98.92% |
| 2012年 | 40,000 | 25,900 | 25,274 | 97.58% | |
| 2011年 | 40,000 | 37,400 | 36,979 | 98.87% | |
| 模型船（艘） | 2013年1-6月 | 2,500 | 500 | 494 | 98.80% |
| 2012年 | 5,000 | 795 | 780 | 98.11% | |
| 2011年 | 5,000 | 1,000 | 994 | 99.40% |
2、产品的主要消费群体及销售价格的变动情况
深圳三叶产品均属于民品，主要消费群体为航模体育运动爱好者，实行市场化定价。
单位：元/件
| 类别 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 微型发动机 | 517.52 | 410.97 | 710.42 |
| 模型飞机 | 901.62 | 567.31 | 481.63 |
| 模型汽车 | 638.35 | 645.58 | 672.66 |
| 模型船 | 351.82 | 317.64 | 349.80 |
由于深圳三叶的产品主要是根据订单进行生产销售，各时期内客户的订货品种在产品外观和产品的复杂程度等方面均有较大差异，而产品价格根据所生产产品的成本确定，因此各时期内产品价格差异较大。
3、前5名客户的销售情况
深圳三叶最近两年及一期向前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大客户销售金额 | 786.92 | 1,983.25 | 2,106.63 |
| 第一大客户销售金额占销售总额的比例 | 44.45% | 58.81% | 33.77% |
| 前五大客户销售金额 | 1,678.18 | 2,885.74 | 5,442.98 |
| 前五大客户销售金额占销售总额的比例 | 94.78% | 85.56% | 87.27% |
（四）主要原材料及能源供应情况
1、主要原材料采购情况
深圳三叶生产所需的主要原材料为钢材、铜材、铝材、蒙皮、轻质木材及标准轴承等。一直以来，原材料市场供应充足，深圳三叶有较大的选择空间。深圳三叶原材料供应商集中度不高，采购量占比较高的供应商主要有福州贝石轴承有限公司、吴江金盛铜业有限公司、德国Lanitz-Prena folien Factory Gmbh、上海新格有色金属有限公司等，深圳三叶采购的轻质木材主要向南美洲的厄瓜多尔等国进口。通过多年的合作，深圳三叶与供应商建立了稳定的供货关系，各供应商都能够按照双方确定的质量标准和价格及时供货。
2、能源动力
深圳三叶生产所需的能源动力主要为水和电，由当地电力公司和供水公司供应。深圳三叶用水用电量不大，水电供应充足，能满足正常生产经营需要。
3、主要原材料和能源的采购价格变动趋势
最近两年一期，除铝材、铜材、钢材价格受市场影响波动相对较大之外，轴承、蒙皮、轻木、水、电等其他主要原材料和能源价格均保持稳定或略有下降。由于深圳三叶原材料和能源采购成本占营业成本的比例较低，原材料和能源采购价格的波动对其总成本的影响较小。
4、前5名供应商采购的情况
深圳三叶最近两年及一期向前五大供应商的采购情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2013年1-6月 | 2012年 | 2011年 |
| 第一大供应商采购金额 | 42.78 | 79.61 | 174.60 |
| 第一大供应商占主营业务成本总额的比例 | 3.66% | 3.55% | 5.14% |
| 前五大供应商采购金额 | 111.44 | 309.41 | 464.29 |
| 前五大供应商占主营业务成本的比例 | 9.54% | 13.79% | 13.67% |
（五）与业务相关的主要固定资产和无形资产情况
1、固定资产情况
根据中瑞岳华专审字2013第2845号审计报告，截至2013年6月30日，深圳三叶固定资产的详细情况如下：
单位：万元
| 固定资产类别 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 | 平均成新率 |
| 房屋及建筑物 | 2,241.38 | 304.30 | - | 1,937.08 | 86.42% |
| 机器设备 | 1,958.81 | 1,516.26 | - | 442.55 | 22.59% |
| 运输工具 | 112.62 | 85.03 | - | 27.59 | 24.50% |
| 电子设备及其他 | 140.87 | 128.70 | - | 12.17 | 8.64% |
| 合计 | 4,453.69 | 2,034.29 | - | 2,419.39 | 54.32% |
注：平均成新率＝账面净值/账面原值。
（1）房屋建筑物
截至本报告书摘要签署日，深圳三叶拥有房产共计33项，面积合计24,946.39平方米，均已取得房屋所有权证。
（2）主要生产设备
深圳三叶拥有的生产设备主要包括数控车床、各类机床等通用设备，主要设备的价值均较小。
综上，深圳三叶的主要固定资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
2、无形资产情况
深圳三叶拥有土地使用权、商标等无形资产，但公司并未对其进行账面确认，故截至2013年6月30日，深圳三叶无形资产账面价值为零。
（1）土地使用权
截至本报告书摘要签署日，深圳三叶拥有1宗土地使用权，面积合计为12,606.30平方米，已取得土地使用权证。
（2）商标、专利及非专利技术
截至本报告书摘要签署日，深圳三叶共拥有商标3项；不存在专利及非专利技术。
综上，深圳三叶的主要无形资产的所有权和使用权的取得合法有效，资产权属清晰，不存在抵押、质押或担保等权利受到限制的事项，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况。
3、主要经营资质情况
截至本报告书摘要签署日，深圳三叶所拥有的主要经营资质如下：
| 序号 | 业务资质持有人 | 证书名称 | 证书编号 | 发证部门 | 许可事项 | 颁发日期 | 有效期 |
| 1 | 深圳三叶 | 对外贸易经营者备案登记表 | 01611006 | 对外贸易经营者备案登记（深圳） | - | 2012.09.27 | - |
| 2 | 深圳三叶 | 自理报检单位备案登记证明书 | 4700000206 | 深圳出入境检验检疫局 | - | 2012.10.15 | - |
| 3 | 深圳三叶 | 中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书 | 4403110220 | 深圳海关 | - | 1995.10.11 | 至2014.10.11 |
八、西航集团本次拟注入资产涉及的主要业务
在收购并重组吉生化中，西航集团将与航空发动机（含衍生产品）批量生产、航空发动机零部件转包生产及非航空产品生产的资产及必要的辅助设施全部注入了本公司。
西航集团本次拟注入的资产主要为的与航空发动机科研总装、试车业务及与在建工程项目相关的资产及与该等资产相关的负债。本次重组完成后，本公司将集成我国航空动力装置主机业务的几乎全部型谱，航空发动机的研制、生产范围将大大丰富。
第八节 备查文件及备查地点
一、备查文件
1、航空动力关于本次交易的董事会决议；
2、航空动力独立董事关于本次交易的独立董事意见；
3、航空动力与中航工业、发动机控股、黎阳集团、贵航集团、西航集团、华融公司、东方公司、北京国管中心签署的《发行股份购买资产协议》及《补充协议》；航空动力与中航工业签署的《商品供应框架协议》及《综合服务框架协议》；
4、中信建投为本次交易出具的《独立财务顾问报告》；
5、嘉源律所为本次交易出具的《法律意见书》；
6、中瑞岳华为本次交易出具的中瑞岳华专审字[2013]第2961号、中瑞岳华专审字[2013]第2951号、中瑞岳华专审字[2013]第2952号、中瑞岳华专审字[2013]第2964号、中瑞岳华专审字[2013]第2957号、中瑞岳华专审字[2013]第2861号、中瑞岳华专审字[2013]第2845号、中瑞岳华专审字[2013]第2963号、中瑞岳华专审字[2013]第2276号、中瑞岳华专审字[2013]第2902号、中瑞岳华专审字[2013]第2265号、中瑞岳华专审字[2013]第2965号、中瑞岳华专审字[2013]第2956号、中瑞岳华专审字[2013]第2860号、中瑞岳华专审字[2013]第2846号、中瑞岳华专审字[2013]第2958号、中瑞岳华专审字[2013]第2959号《审计报告》或《审核报告》；
7、中发国际出具的中发评报字[2013]第058号、中发评报字[2013]第054号、中发评报字[2013]第059号、中发评报字[2013]第056号、中发评报字[2013]第053号、中发评报字[2013]第060号、中发评报字[2013]第057号、中发评报字[2013]第055号《资产评估报告》。
二、备查地点
投资者可在本报告书摘要刊登后至本次交易完成前的每周一至周五上午9:00－11:00，下午3:00－5:00，于下列地点查阅上述文件。
1、西安航空动力股份有限公司
地 址：西安市未央区徐家湾
电 话：029-86152008
传 真：029-86152008
联系人：李斌
2、中信建投证券股份有限公司
地 址：北京市东城区朝内大街188号
电 话：010-85130588
传 真：010-65185227
联系人：张林
西安航空动力股份有限公司
年 月 日