深证会〔2013〕143号

  各会员单位、基金管理公司：

  为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）在深圳证券交易所（以下简称“本所”）的业务运作，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《深圳证券交易所交易规则（2013年修订）》及《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2012年修订）》等规定，现将有关事项通知如下：

  一、本通知所称黄金ETF，是指在本所上市交易，投资于上海黄金交易所（以下简称“金交所”）黄金现货实盘合约（以下简称“合约”），跟踪合约价格的交易型开放式基金。

  二、投资者在本所认购、申购、赎回、交易黄金ETF，应当遵守本所相关规定。投资者在金交所认购、申购、赎回黄金ETF，应当遵守金交所相关规定。

  三、投资者在本所认购、申购、赎回黄金ETF以现金为对价，在金交所认购、申购、赎回黄金ETF以合约为对价。

  四、投资者交易、申购、赎回黄金ETF，应当遵守下列规定：

  （一）当日买入的基金份额，当日可以卖出；

  （二）当日买入的基金份额，次一交易日可以赎回，如果对应的结算参与人当日日终资金不足，次一交易日不得以合约为对价赎回；

  （三）当日以合约为对价申购的基金份额，当日可以卖出或赎回；

  （四）当日以现金为对价申购的基金份额，次一交易日可以卖出或赎回；

  （五）本所规定的其他要求。

  五、黄金ETF份额的登记、托管和结算，由本所指定的登记结算机构按照相关规则办理。

  六、本通知自发布之日起施行。

  特此通知

  深圳证券交易所

  2013年12月11日