证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-080

  国元证券股份有限公司

  第七届董事会第三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第三次会议通知于2013年12月9日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年12月12日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、《关于对公司部分机构设置进行调整的议案》。

  根据公司发展的需要，同意对公司部分机构设置进行调整：

  1、以原“融资融券部”和原“营销经纪总部”中的“产品销售部”为主体，成立“证券信用与市场营销总部”。

  2、以“投资银行总部”中的“债券发行部”为主体，成立“债券业务总部”。

  3、成立“场外市场部”。专门从事全国各区域股权交易市场挂牌、融资企业的推荐工作以及公司的柜台业务（OTC）。

  4、原“营销经纪总部”更名为“经纪业务管理总部”。撤销“客户服务总部”，“客户服务总部”人员及职能并入“经纪业务管理总部”。

  5、 撤销“金融产品部”，“金融产品部”人员及业务并入“客户资产管理总部”。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  二、《关于聘任公司副总裁的议案》。

  根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，由总裁俞仕新先生提名，董事会聘任万士清先生为公司副总裁。任期从本次董事会决议后生效至第七届董事会届满之日止。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  公司独立董事认为万士清先生具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况；公司副总裁的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定；同意聘任万士清先生为公司副总裁。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2013年12月13日

  附:

  万士清先生简历

  万士清先生，1966年12月出生，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾担任安徽省合肥粮食机械厂科员，合肥市粮油食品局科员，合肥正大有限公司会计部主任，安徽中华会计师事务所审计一部经理，安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理（主持工作）、经理、投资银行部（合肥）经理、投资银行总部副总经理。现任本公司董事会秘书。

  万士清先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。