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    贵州钢绳股份有限公司
    非公开发行股票发行结果暨股份变动公告
    2013-12-17       来源:上海证券报      

    证券代码:600992 证券简称:贵绳股份 公告编号:2013-025

    贵州钢绳股份有限公司

    非公开发行股票发行结果暨股份变动公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示

    一、 发行股票数量及价格

    1、发行股票数量:8,072万股

    2、发行股票价格:5.70 元/股

    3、募集资金总额:460,104,000 元

    4、募集资金净额:445,580,160元

    二、 发行对象配售数量和限售期

    序号发行对象名称认购价格(元)获配股数

    (股)

    限售期预计上市时间
    1华安基金管理有限公司5.7040,350,87712个月2014年12月16日
    2融通基金管理有限公司5.7020,526,31512个月2014年12月16日
    3英大基金管理有限公司5.7019,842,80812个月2014年12月16日
    合计80,720,000--

    三、 预计上市时间

    本次发行新增股份已于2013年12月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股,自发行结束之日起12个月内不得转让,预计上市时间为2014年12月16日,如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日。

    本次发行完成后,公司股权分布符合《上海证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。

    四、 资产过户及债务转移情况

    本次发行的股票全部以现金认购,不涉及资产过户情况。

    一、本次发行概况

    (一)本次非公开发行履行的相关程序

    1、2012年12月3日,公司召开第四届董事会第二十次会议,审议通过了关于本次非公开发行股票的相关议案,发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的百分之九十,即 5.62 元/股,本次非公开发行股票数量不超过 8,000 万股(含本数);

    2、2012年12月12日,贵州省国资委下发《关于贵州钢绳股份有限公司非公开发行A 股股份的批复》(黔国资复产权[2012]126号),同意贵绳股份非公开发行人民币普通股(A股)股票;

    3、2012年12月19日,贵绳股份召开2012年第五次临时股东大会,会议审议通过了与本次发行有关的决议;

    4、2013年4月26日,公司召开2012年度股东大会,审议通过了《公司2012年度利润分配方案》,公司本次非公开发行股票的发行底价调整为 5.57 元/股,发行数量调整为不超过 8,072 万股(含本数)。

    (二)本次非公开发行监管部门的核准情况

    1、2013年7月17日,本次非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委员会审核通过。

    2、2013年8月27日,证监会下发《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2013〕1134号),核准了贵绳股份本次非公开发行。

    (三)本次发行情况

    1、股票种类:人民币普通股(A股)

    2、股票面值:1元

    3、发行数量:8,072万股

    4、发行价格:5.70元/股

    本次非公开发行价格不低于定价基准日——发行人第四届董事会第二十次会议决议公告日(即2012年12月4日)前20个交易日公司股票交易均价的90%,即不低于5.62元/股(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量),若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、股票股利、资本公积金转增股本等除权、除息事项,本次发行底价将作相应调整。2013年6月21日,公司2012年度利润分配方案实施完毕,公司本次非公开发行股票的发行底价调整为5.57元/股。本次非公开发行价格为5.70元/股,为发行底价的102.33%和发行申购日(2013年12月5日)前20个交易日均价的81.55%。

    5、募集资金:本次非公开发行股票募集资金总额为46,010.40万元,发行费用共计1,452.38万元,扣除发行费用后募集资金净额为44,558.02万元。本次募集资金拟投资项目总共需资金92,607.99万元。

    6、保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司

    (四)募集资金验资及股权登记情况

    1、2013年12月11日,上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字(2013)第5633号验资报告。根据该验资报告,截至2013年12月10日,海通证券收到获配的机构投资者缴纳的申购款人民币460,104,000.00元。2013年12月10日,海通证券将收到的认购资金总额扣除承销保荐费用13,803,120.00元后的资金446,300,880.00元划转至公司的募集资金专项存储账户内。2013年12月11日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了天健验〔2013〕3-34号验资报告。根据验资报告,截至2013年12月10日止,公司本次非公开发行共计募集资金人民币460,104,000.00元,扣除与发行有关的费用人民币14,523,840.00元,实际募集资金净额为人民币445,580,160.00元,其中股本增加80,720,000.00元,股本溢价款364,860,160.00元计入资本公积。

    2、2013年12月16日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。

    (五)保荐机构、发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论性意见

    1、保荐机构关于本次非公开发行过程和发行对象的合规性的结论性意见

    公司本次发行的保荐机构海通证券在其关于本次非公开发行过程和发行对象合规性报告中认为:贵绳股份本次非公开发行股票的发行过程遵循了公平、公正的原则,符合目前证券市场的监管要求。本次发行的发行价格、发行数量、发行对象及其获配数量和募集资金数量符合发行人股东大会决议和《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的规定;对认购对象的选择和询价、定价以及股票配售过程符合公平、公正原则,符合发行人及其全体股东的利益,符合《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规的规定。

    2、发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象的合规性的结论性意见

    公司本次发行的律师北京市鼎业律师事务所在其关于本次非公开发行过程的见证法律意见书中认为:发行人本次发行已获得必要的批准和核准;为本次发行所制作和签署的《认购邀请书》、《申购报价单》等法律文件合法有效;本次发行的询价及配售过程符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定;本次发行最终确定的发行对象、各发行对象申购数量、获配数量等合法有效;本次发行缴款及验资合法、合规;发行结果公平、公正;本次发行符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

    二、发行结果及对象简介

    (一)发行对象及认购数量

    序号发行对象名称认购价格(元)获配股数

    (股)

    限售期预计上市时间
    1华安基金管理有限公司5.7040,350,87712个月2014年12月16日
    2融通基金管理有限公司5.7020,526,31512个月2014年12月16日
    3英大基金管理有限公司5.7019,842,80812个月2014年12月16日
    合计80,720,000--

    (二)发行对象基本情况

    1、华安基金管理有限公司

    企业性质:有限责任公司(国内合资)

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号二期31-32层

    注册资本:15,000万元

    法定代表人:李勍

    经营范围:基金设立,基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。

    2、融通基金管理有限公司

    企业性质:有限责任公司(中外合资)

    注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13-14层

    注册资本:12,500万元

    法定代表人:田德军

    经营范围:发起设立基金;基金管理业务(具体经营业务按证监会颁发的经营许可证办理)。

    3、英大基金管理有限公司

    企业性质:其他有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

    注册资本:12,000万元

    法定代表人:张传良

    经营范围:许可经营项目:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。一般经营项目:无。

    (三)本次发行对象与公司的关联关系及交易情况

    截至本报告出具之日,上述发行对象和发行人不存在关联关系,除本次股票发行认购交易外,发行对象及其关联方与发行人最近一年内未发生重大交易,若发行人未来与发行对象及其关联方进行重大交易,将按照《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规要求予以如实披露。

    三、本次发行前后公司前十名股东持股情况

    (一)本次发行前公司前十大股东持股情况

    截至2013年11月29日(发送《认购邀请书》前一个交易日),公司股本总额为16,437.00万股,前十名股东持股情况如下表所示:

    序号股东名称持股数量(股)持股比例(%)
    1贵州钢绳(集团)有限责任公司65,122,51939.62%
    2首钢水城钢铁(集团)有限责任公司5,133,9923.12%
    3邓春华(注)3,906,0162.38%
    4徐一洪2,056,7161.25%
    5聂青怀(注)1,514,3350.92%
    6邓怀远1,202,1720.73%
    7王晓燕1,146,1020.70%
    8邓心瑶1,068,1450.65%
    9张亚光941,1900.57%
    10赵卫兵812,5000.49%

    注:股东邓春华通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,906,016股;股东聂青怀通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,514,335股。

    (二)本次发行后公司前十大股东持股情况(截至本次非公开发行完成股份登记)

    本次非公开发行新股在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股份登记后,公司前十名股东持股情况如下:

    序号股东名称持股数量(股)持股比例(%)
    1贵州钢绳(集团)有限责任公司65,122,51926.57%
    2融通基金-工商银行-五矿信托-金牛7号定增投资集合资金信托计划20,526,3158.38%
    3华安基金-民生银行-华鑫信托-华鑫信托·慧智投资33号结构化集合资金信托计划20,517,1928.37%
    4英大基金-民生银行-华鑫信托-华鑫信托·慧智投资33号结构化集合资金信托计划19,842,8088.10%
    5华安基金-工商银行-五矿信托-金牛7号定增投资集合资金信托计划19,833,6858.09%
    6首钢水城钢铁(集团)有限责任公司5,133,9922.09%
    7邓春华(注)3,906,0161.59%
    8徐一洪2,056,7160.84%
    9张亚光1,560,4550.64%
    10聂青怀(注)1,514,3350.62%

    注:股东邓春华通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,906,016股;股东聂青怀通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,514,335股。

    (三)本次发行对公司控制权的影响

    本次发行前,贵州钢绳(集团)有限责任公司持有公司39.62%的股份,为公司第一大股东;本次发行后,贵州钢绳(集团)有限责任公司持有公司26.57%的股份,仍为公司第一大股东,本次发行未导致公司控制权发生变化。

    四、本次发行前后公司股本结构变动表

    本次发行前,公司总股本为16,437.00万股,本次非公开发行股票8,072.00万股,发行后公司总股本为24,509.00万股。本次非公开发行前后公司股本结构变动情况如下:

    单位:股 变动前变动数变动后
    非流通股1、发起人股份   
    其中:   
    国家持有股份   
    境内法人持有股份   
    境外法人持有股份   
    其他   
    2、募集法人股份   
    3、优先股或其他   
    非流通股合计   
    有限售条件的流通股1、国家持有股份   
    2、国有法人持有股份   
    3、其他境内法人持有股份 8072000080720000
    4、境内自然人持有股份   
    5、境外法人、自然人持有股份   
    6、战略投资者配售股份   
    7、一般法人配售股份   
    8、其他0  
    有限售条件的流通股合计08072000080720000
    无限售条件的流通股A股164370000 164370000
    B股   
    H股   
    其他   
    无限售条件的流通股份合计164370000 164370000
    股份总额 16437000080720000245090000
    备注    

    五、管理层讨论与分析

    (一)对资产结构的影响

    公司本次非公开发行完成后,公司的总资产和净资产将相应增加,资产负债率将下降,公司的资本结构、财务状况将得到改善,财务风险将降低,公司抗风险能力将得到提高。

    (二)对业务结构的影响

    本次募集资金的运用将紧紧围绕公司主营业务展开,本次非公开发行募集资金投资项目完成后,公司资本实力将显著增强、核心竞争力全面提升,有利于公司经营管理模式及主营业务结构的进一步优化,符合公司长远发展的需要及股东根本利益。

    (三)对公司治理的影响

    本次股票发行前,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求规范运作,建立了比较完善的公司治理制度。本次股票发行后,公司的第一大股东并未发生变更,董事、高级管理人员稳定,不会影响原有法人治理结构的稳定性和独立性。公司将根据有关法律、法规以及国家政策的规定,进一步规范运作,继续加强和完善公司的法人治理结构,同时,更多的投资者特别是机构投资者成为公司股东并带来新的管理理念和方法,有利于公司提高决策的科学性,进一步完善公司的治理结构。

    (四)高管人员结构变动情况

    本次发行不会对公司高管人员结构构成影响,公司董事、监事、高级管理人员不会因本次发行而发生重大变化。

    (五)对关联交易及同业竞争的影响

    本次发行完成后,公司与控股股东、实际控制人及其关联方之间的业务关系、管理关系均不存在重大变化。公司目前与控股股东之间不存在同业竞争亦不会因本次发行产生与控股股东、实际控制人及其关联方之间的同业竞争。

    六、为本次非公开发行股票出具专业意见的中介机构情况

    (一)保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司

    法定代表人:王开国

    保荐代表人:程从云、桑继春

    项目协办人:胡谦

    经办人员:沈亮亮、谭璐璐、马秋艳

    办公地址:广东省深圳市红岭中路中深国际大厦16楼

    联系电话:0755-25869000

    传 真:0755-25869800

    (二)发行人律师:北京市鼎业律师事务所

    法定代表人:郭凤武

    经办律师:王正平、李树彬

    办公地址:北京市海淀区人大北路33号大行基业大厦1608室

    联系电话:010-82685026

    传 真:010-82684574

    (三)审计机构:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

    执行事务合伙人:胡少先

    经办会计师:周荣铭、季赟

    办公地址: 广东省深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦16层

    联系电话:0755-82903666

    传 真: 0755-82990751

    (四)验资机构:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

    执行事务合伙人:胡少先

    经办会计师:周荣铭、季赟

    办公地址:广东省深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦16层

    联系电话:0755-82903666

    传 真: 0755-82990751

    七、备查文件目录

    以下备查文件,投资者可以在贵绳股份董事会办公室查阅:

    1、保荐机构出具的发行保荐书和尽职调查报告;

    2、发行人律师出具的法律意见书、补充法律意见书和律师工作报告;

    3、其他与本次非公开发行股票相关的重要文件。

    特此公告。

    贵州钢绳股份有限公司

    董 事 会

    2013年12月16日

    贵州钢绳股份有限公司

    简式权益变动报告书

    上市公司名称: 贵州钢绳股份有限公司

    股票上市地点: 上海证券交易所

    股票简称: 贵绳股份

    股票代码: 600992

    信息披露义务人: 华安基金管理有限公司

    住所: 上海市浦东新区世纪大道8号二期31-32层

    通讯地址: 上海市浦东新区世纪大道8号二期31-32层

    股份变动性质: 增加

    签署日期:2013年12月16日

    信息披露义务人声明

    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
    三、券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在贵州钢绳股份有限公司中拥有权益的股份变动情况;

    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在贵州钢绳股份有限公司中拥有权益的股份。

    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的,除本信息披露义务人外,没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
    信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任

    第一节 释义

    本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义:

    本报告书本简式权益变动报告书
    贵绳股份/上市公司贵州钢绳股份有限公司
    信息披露义务人/华安基金华安基金管理有限公司
    《公司法》《中华人民共和国公司法》
    《证券法》《中华人民共和国证券法》
    《收购办法》《上市公司收购管理办法》
    A股经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
    上交所/交易所上海证券交易所
    中国证监会中国证券监督管理委员会
    人民币元

    第二节 信息披露义务人介绍

    一、基本信息

    公司名称华安基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号二期31-32层
    法定代表人:李勍
    注册资本:15,000万元
    注册号码:310000000062071
    组织机构代码:63088876-1
    企业类型及经济性质:有限责任公司(国内合资)
    主要经营范围:基金设立,基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。
    经营期限:1998年6月4日至不约定期限
    税务登记证号码:310115630888761
    主要股东:上海电气(集团)总公司(出资3000万元,占股20%)、上海国际信托有限公司(出资3000万元,占股20%)、上海工业投资(集团)有限公司(出资3000万元,占股20%)、上海锦江国际投资管理有限公司(出资3000万元,占股20%)、国泰君安投资管理股份有限公司(出资3000万元,占股20%)
    通讯地址:上海市浦东新区世纪大道8号二期31-32层
    联系电话:021-38969999

    二、董事及其主要负责人情况

    姓名性别任职国籍长期居住地
    朱仲群董事长中国北京
    李勍董事、总经理中国(香港)香港
    冯祖新董事中国上海
    马名驹董事中国上海
    董鑑华董事中国上海
    王松董事中国北京
    萧灼基独立董事中国北京
    吴伯庆独立董事中国上海
    夏大慰独立董事中国上海
    谢伟民监事长中国上海
    陈涵监事中国上海
    柳振铎监事中国上海
    章卫进监事中国上海
    李梅清监事中国上海
    汪宝山监事中国上海
    赵敏职工监事中国上海
    诸慧职工监事中国上海
    尚志民副总经理中国上海
    秦军副总经理中国北京
    章国富副总经理中国上海
    薛珍督察长中国上海

    截至本报告书签署之日,上述人员未有在上市公司任职。上述人员在最近五年内没有受到过任何行政处罚或刑事处罚,亦没有涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

    三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人管理的资产管理计划持有上市公司西安民生34,000,000股股份,占西安民生总股本的7.18%。

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人管理的资产管理计划持有上市公司经纬纺机32,119,914股A股股份,占经纬纺机已发行A股股本的6.14%。

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人管理的资产管理计划持有上市公司中泰化学88,407,07股股份,占经纬纺机已发行A股股本的6.36%。

    截止本报告书签署之日,除西安民生、经纬纺机、中泰化学外,信息披露义务人无在境内其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。截止本报告书签署之日,信息披露义务人无在境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

    第三节 持股变动目的及持股计划

    一、本次权益变动的目的

    经中国证监会证监许可〔2013〕1134号文核准,贵绳股份于2013年12月向三名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)8,072万股,信息披露义务人华安基金因看好公司发展前景,以资产管理计划现金认购其中的4,035.09万股,导致持股比例分别由发行前的0上升至发行后的16.46%。

    二、信息披露义务人未来12个月内持股计划

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人管理的资产管理计划暂无在未来12个月内增加其在上市公司拥有股份的计划;若发生相关权益变动事项,将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

    第四节 本次权益变动方式

    一、本次权益变动前,信息披露义务人持有贵绳股份股票情况

    本次权益变动前,信息披露义务人管理的资产管理计划未持有贵绳股份股票。

    二、本次权益变动方式及变动后,信息披露义务人持有贵绳股份的股份情况

    经中国证监会证监许可〔2013〕1134号文核准,贵绳股份于2013年12月向三名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)8,072万股,信息披露义务人华安基金因看好公司发展前景,以资产管理计划现金认购其中的4,035.09万股,导致持股比例分别由发行前的0上升至发行后的16.46%。有关贵绳股份本次非公开发行的详细情况,请参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《贵州钢绳股份股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。

    三、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人合计认购的贵绳股份向其非公开发行的4,035.09万股股份,为有限售条件流通股,自上市之日(2013年12月16日)起12个月内不得上市交易转让;此外,不存在其他股份权利限制情况,如质押、冻结等。

    第五节 前6个月内买卖贵绳股份上市交易股份的情况

    本报告书签署之日前6个月内,信息披露义务人管理的资产管理计划无买卖贵绳股份的行为。

    第六节 其他重要事项

    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。

    第七节 备查文件

    一、备查文件

    1、信息披露义务人的营业执照(复印件)

    2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件

    3、本报告书文本

    二、备查地点

    贵州省遵义市桃溪路47号,贵州钢绳股份有限公司(邮编563000)董事会办公室

    联系电话:0852-8419247

    联系人:杨期屏

    第八节 相关声明

    截至本报告书签署之日,本机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

    信息披露义务人(盖章):华安基金管理有限公司

    法定代表人(签字):_________________

    李 勍

    签署日期:2013年12月16日

    附表:

    基本情况
    上市公司名称贵州钢绳股份有限公司上市公司所在地贵州省遵义市
    股票简称贵绳股份股票代码600992
    信息披露义务人名称华安基金管理有限公司信息披露义务人联系地址上海市浦东新区世纪大道8号二期31-32层
    拥有权益的股份数量变化增加■减少□不变,但持股人发生变化□其他□有无一致行动人有□无■
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东是□否■信息披露义务人是否为上市公司实际控制人是□否■

    公司不存在实际控制人

    权益变动方式

    (可多选)

    继承□ 赠与□

    其他□

    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例持股数量:0万股,持股比例:0%
    本次权益变动后,信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例变动数量:增加4,035.09万股,变动比例:增加16.46%
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持是□ 否■
    信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是□ 否■

    信息披露义务人:华安基金管理有限公司(盖章)

    法定代表人: 李 勍

    2013年12月16日

    贵州钢绳股份有限公司

    简式权益变动报告书

    上市公司名称: 贵州钢绳股份有限公司

    股票上市地点: 上海证券交易所

    股票简称: 贵绳股份

    股票代码: 600992

    信息披露义务人: 融通基金管理有限公司

    住所: 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13-14层

    通讯地址: 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13-14层

    股份变动性质: 增加

    签署日期:2013年12月16日

    信息披露义务人声明

    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
    三、券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在贵州钢绳股份有限公司中拥有权益的股份变动情况;

    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在贵州钢绳股份有限公司中拥有权益的股份。

    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的,除本信息披露义务人外,没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
    信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任

    第一节 释义

    本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义:

    本报告书本简式权益变动报告书
    贵绳股份/上市公司贵州钢绳股份有限公司
    信息披露义务人/融通基金融通基金管理有限公司
    《公司法》《中华人民共和国公司法》
    《证券法》《中华人民共和国证券法》
    《收购办法》《上市公司收购管理办法》
    A股经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
    上交所/交易所上海证券交易所
    中国证监会中国证券监督管理委员会
    人民币元

    第二节 信息披露义务人介绍

    一、基本信息

    公司名称融通基金管理有限公司
    注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13-14层
    法定代表人:田德军
    注册资本:12,500万元
    注册号码:440301501118251
    组织机构代码:72857172-X
    企业类型及经济性质:有限责任公司(中外合资)
    主要经营范围:发起设立基金;基金管理业务(具体经营业务按证监会颁发的经营许可证办理)
    经营期限:2001年5月22日至2051年5月22日
    税务登记证号码:44030072857172X
    主要股东:新时代证券有限责任公司(出资7500万元,占股60%)

    日兴资产管理有限公司(出资5000万元,占股40%)

    通讯地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13-14层
    联系电话:0755-26948088

    二、董事及其主要负责人情况

    姓名性别任职国籍长期居住地
    田德军董事长中国北京
    杜婕独立董事中国吉林
    田利辉独立董事中国天津
    施天涛独立董事中国北京
    马金声董事中国北京
    奚星华董事、总经理中国深圳
    Frederick Reidenbach董事美国日本东京
    Blair Pickerell董事美国香港
    涂卫东董事、督察长中国深圳
    颜锡廉常务副总经理美国深圳
    秦伟副总经理中国深圳
    朱建华董事会秘书中国深圳
    陈晓生总经理助理中国深圳
    刘业伟总经理助理中国深圳

    截至本报告书签署之日,上述人员未有在上市公司任职。上述人员在最近五年内没有受到过任何行政处罚或刑事处罚,亦没有涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

    三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人未持有境外其他上市公司5%以上发行在外的股份。信息披露义务人持有黑龙江国中水务股份有限公司的股票,占其已发行股份的5.15%。

    第三节 持股变动目的及持股计划

    一、本次权益变动的目的

    经中国证监会证监许可〔2013〕1134号文核准,贵绳股份于2013年12月向三名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)8,072万股,信息披露义务人融通基金因看好公司发展前景,以现金认购其中的2,052.63万股,导致持股比例分别由发行前的0上升至发行后的8.38%。

    二、信息披露义务人未来12个月内持股计划

    信息披露义务人在未来12个月内将根据证券市场整体状况并结合贵绳股份有限公司的发展及其股票价格情况等因素,决定是否继续增持贵绳股份有限公司的股份;若发生相关权益变动事项,将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

    第四节 本次权益变动方式

    一、本次权益变动前,信息披露义务人持有贵绳股份股票情况

    本次权益变动前,信息披露义务人未持有贵绳股份股票。

    二、本次权益变动方式及变动后,信息披露义务人持有贵绳股份的股份情况

    经中国证监会证监许可〔2013〕1134号文核准,贵绳股份于2013年12月向三名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)8,072万股,信息披露义务人融通基金因看好公司发展前景,以现金认购其中的2,052.63万股,导致持股比例分别由发行前的0上升至发行后的8.38%。有关贵绳股份本次非公开发行的详细情况,请参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《贵州钢绳股份股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。

    三、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人合计认购的贵绳股份向其非公开发行的2,052.63万股股份,为有限售条件流通股,自上市之日(2013年12月16日)起12个月内不得上市交易转让;此外,不存在其他股份权利限制情况,如质押、冻结等。

    第五节 前6个月内买卖贵绳股份上市交易股份的情况

    本报告书签署之日前6个月内,信息披露义务人无买卖贵绳股份的行为。

    第六节 其他重要事项

    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。

    第七节 备查文件

    一、备查文件

    1、信息披露义务人的营业执照(复印件)

    2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件

    3、本报告书文本

    二、备查地点

    贵州省遵义市桃溪路47号,贵州钢绳股份有限公司(邮编563000)董事会办公室

    联系电话:0852-8419247

    联系人:杨期屏

    第八节 相关声明

    截至本报告书签署之日,本机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

    信息披露义务人(盖章):融通基金管理有限公司

    法定代表人(签字):_________________

    田德军

    签署日期:2013年12月 16日

    附表:

    基本情况
    上市公司名称贵州钢绳股份有限公司上市公司所在地贵州省遵义市
    股票简称贵绳股份股票代码600992
    信息披露义务人名称融通基金管理有限公司信息披露义务人联系地址深圳市南山区华侨城汉唐大厦13-15层
    拥有权益的股份数量变化增加■减少□不变,但持股人发生变化□其他□有无一致行动人有□无■
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东是□否■信息披露义务人是否为上市公司实际控制人是□否■

    公司不存在实际控制人

    权益变动方式

    (可多选)

    继承□ 赠与□

    其他□

    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例持股数量:0万股,持股比例:0%
    本次权益变动后,信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例变动数量:增加2,052.63万股,变动比例:增加8.38%
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持是□ 否■
    信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是□ 否■

    信息披露义务人:融通基金管理有限公司(盖章)

    法定代表人: 田德军

    2013 年12月16日

    贵州钢绳股份有限公司

    简式权益变动报告书

    上市公司名称: 贵州钢绳股份有限公司

    股票上市地点: 上海证券交易所

    股票简称: 贵绳股份

    股票代码: 600992

    信息披露义务人: 英大基金管理有限公司

    住所: 北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

    通讯地址: 北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201

    股份变动性质: 增加

    签署日期:2013年12月16日

    信息披露义务人声明

    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
    三、券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在贵州钢绳股份有限公司中拥有权益的股份变动情况;

    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在贵州钢绳股份有限公司中拥有权益的股份。

    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的,除本信息披露义务人外,没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
    信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任

    第一节 释义

    本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义:

    本报告书本简式权益变动报告书
    贵绳股份/上市公司贵州钢绳股份有限公司
    信息披露义务人/英大基金英大基金管理有限公司
    《公司法》《中华人民共和国公司法》
    《证券法》《中华人民共和国证券法》
    《收购办法》《上市公司收购管理办法》
    A股经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
    上交所/交易所上海证券交易所
    中国证监会中国证券监督管理委员会
    人民币元

    第二节 信息披露义务人介绍

    一、基本信息

    公司名称:英大基金管理有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
    法定代表人:张传良
    注册资本:12,000万元
    注册号码:110000015178137
    组织机构代码:05136059-1
    企业类型及经济性质:其他有限责任公司
    主要经营范围:许可经营项目:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。一般经营项目:无。
    经营期限:2012年8月17日至长期
    税务登记证号码:110105051360591
    主要股东:英大国际信托有限责任公司(出资5880万,占股49%)
     中国交通建设股份有限公司(出资4320万,占股36%)
     航天科工财务有限责任公司(出资1800万,占股15%)
    通讯地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
    联系电话:010-59112288

    二、董事及其主要负责人情况

    姓名性别国籍长期居住地其它国家/ 地区居留权在公司任职或在其他公司兼职情况
    张传良中国中国董事长、总经理
    张喜芳中国中国董 事
    李云志中国中国董 事
    李金明中国中国董 事
    尹惠芳中国中国独立董事
    林义相中国中国独立董事
    刘少军中国中国独立董事
    程国祥中国中国监事长
    曾宪泽中国中国监 事
    赵 照中国中国副总经理
    张 宁中国中国督察长

    截至本报告书签署之日,上述人员未有在上市公司任职。上述人员在最近五年内没有受到过任何行政处罚或刑事处罚,亦没有涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

    三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份百分之五以上的情况

    第三节 持股变动目的及持股计划

    一、本次权益变动的目的

    经中国证监会证监许可〔2013〕1134号文核准,贵绳股份于2013年12月向三名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)8,072万股,信息披露义务人英大基金因看好公司发展前景,以现金认购其中的1,984.28万股,导致持股比例分别由发行前的0上升至发行后的8.10%。

    二、信息披露义务人未来12个月内持股计划

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人暂无在未来12个月内增加其在上市公司拥有股份的计划;若发生相关权益变动事项,将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

    第四节 本次权益变动方式

    一、本次权益变动前,信息披露义务人持有贵绳股份股票情况

    本次权益变动前,信息披露义务人未持有贵绳股份股票。

    二、本次权益变动方式及变动后,信息披露义务人持有贵绳股份的股份情况

    经中国证监会证监许可〔2013〕1134号文核准,贵绳股份于2013年12月向三名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)8,072万股,信息披露义务人华安基金、融通基金和英大基金因看好公司发展前景,以现金认购其中的1,984.28万股,导致持股比例分别由发行前的0上升至发行后的8.10%。有关贵绳股份本次非公开发行的详细情况,请参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《贵州钢绳股份股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。

    三、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人合计认购的贵绳股份向其非公开发行的1,984.28万股股份,为有限售条件流通股,自上市之日(2013年12月16日)起12个月内不得上市交易转让;此外,不存在其他股份权利限制情况,如质押、冻结等。

    第五节 前6个月内买卖贵绳股份上市交易股份的情况

    本报告书签署之日前6个月内,信息披露义务人无买卖贵绳股份的行为。

    第六节 其他重要事项

    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。

    第七节 备查文件

    一、备查文件

    1、信息披露义务人的营业执照(复印件)

    2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件

    3、本报告书文本

    二、备查地点

    贵州省遵义市桃溪路47号,贵州钢绳股份有限公司(邮编563000)董事会办公室

    联系电话:0852-8419247

    联系人:杨期屏

    第八节 相关声明

    截至本报告书签署之日,本机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

    信息披露义务人(盖章):英大基金管理有限公司

    法定代表人(签字):_________________

    张传良

    签署日期:2013年12月16日

    附表:

    基本情况
    上市公司名称贵州钢绳股份有限公司上市公司所在地贵州省遵义市
    股票简称贵绳股份股票代码600992
    信息披露义务人名称英大基金管理有限公司信息披露义务人联系地址北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
    拥有权益的股份数量变化增加■减少□不变,但持股人发生变化□其他□有无一致行动人有□无■
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东是□否■信息披露义务人是否为上市公司实际控制人是□否■

    公司不存在实际控制人

    权益变动方式

    (可多选)

    继承□ 赠与□

    其他□

    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例持股数量:0万股,持股比例:0%
    本次权益变动后,信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例变动数量:增加1,984.28万股,变动比例:增加8.10%
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持是□ 否■
    信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是□ 否■

    信息披露义务人:英大基金管理有限公司(盖章)

    法定代表人: 张传良

    2013年 12 月 16日