重要提示
本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。
自2007年11月11日起，《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年11月11日，投资组合报告为2013年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38569000，4008888688
股权结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60% |
| 意大利忠利集团 | 30% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2013年11月11日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及39只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师；1993年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监；2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会：
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购及企业融资部总监，并在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM兼任董事会主席及Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，2010年10月至2013年6月任运营管理部负责人。现从事电子商务营销工作。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，21年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士研究生，15年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
章赟，男，复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生，7年证券从业经历，曾任平安资产管理公司资产配置经理、量化投资经理。2008年5月加盟国泰基金管理有限公司，任数量金融分析师。2010年3月至2011年5月任国泰沪深300指数基金的基金经理助理；2011年3月起担任国泰金融ETF及国泰金融ETF联接基金的基金经理；2011年5月起兼任国泰沪深300指数基金的基金经理；2012年3月起兼任中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2013年2月起兼任国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理，2013年8月起兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立至2009年3月11日，由黄刚担任本基金的基金经理，自2009年3月12日至2009年3月31日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金经理；自2009年4月1日至2011年5月8日，由刘翔担任本基金的基金经理；自2011年5月9日至2011年5月30日由刘翔和章赟共同担任本基金的基金经理；自2011年5月31日至2011年7月14日由章赟担任本基金的基金经理；自2011年7月15日起至2012年11月4日由章赟和林海共同担任本基金的基金经理，2012年11月5日至今由章赟担任本基金的基金经理。
（3）相关研究人员配备情况
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通数量分析的金融工程师和基本面分析研究员协助基金经理的投资管理工作。金融工程部负责数量化分析，根据标的指数的变化等因素提出投资组合管理建议，研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上提出研究分析报告。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理
张则斌先生：投资总监
沙骎先生：投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2013年9月30日，中国银行已托管233只证券投资基金，其中境内基金209只，QDII基金24只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海浦东世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |
| 直销业务专用电话：021-38561759 | |||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 | |||
| 传真：021-68775881 | 网址：www.gtfund.com | ||
| 2 | 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 | 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 | |
| 电话：010-66553078 | 传真：010-66553082 | ||
| 联系人：吉?青珂莫 | |||
| 3 | 国泰基金 电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | |
| 电话：021-38561841 | 联系人：沈茜 | ||
2、代销机构
（1）代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |||
| 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 | ||
| 网址：www.icbc.com.cn | |||
| 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |||
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 | ||
| 联系人：客户服务中心 | 传真：010-85109219 | ||
| 网址：www.95599.cn | |||
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |
| 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 | ||
| 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn | ||
| 4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | |||
| 法定代表人：王洪章 | 客服电话：95533 | ||
| 网址：www.ccb.com | |||
| 5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 | |
| 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：95559 | ||
| 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 | ||
| 网址：www.bankcomm.com | |||
| 6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 | ||
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 | ||
| 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com | ||
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | |
| 办公地址：上海市中山东一路12号 | |||
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 | ||
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 | ||
| 8 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 | |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 | |||
| 法定代表人：吴建 | 客户服务热线：95577 | ||
| 网址：www.hxb.com.cn | |||
| 9 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | |
| 法定代表人：孔丹 | 联系人：丰靖 | ||
| 电话：010-65550827 | 传真：010-65550827 | ||
| 客服电话：95558 | 网址：www.bank.ecitic.com | ||
| 10 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 | ||
| 电话：010-58351666 | 传真：010-83914283 | ||
| 客服电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn | ||
| 11 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 | |
| 法定代表人：闫冰竹 | 联系人：谢小华 | ||
| 电话：010-66223587 | 传真：010-66226045 | ||
| 客服电话：010-95526 | |||
| 网址：www.bankofbeijing.com.cn | |||
| 12 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街3号 | |
| 法定代表人：李国华 | 联系人：陈春林 | ||
| 客服电话：95580 | 传真：010-68858117 | ||
| 网址：www.psbc.com | |||
| 13 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | |
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 | ||
| 电话：0571-85163127 | 传真：0571-85179591 | ||
| 客服电话：400-888-8508 | 网址：www.hzbank.com.cn | ||
| 14 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 | |
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 | ||
| 电话：022-58316666 | 传真：022-58316259 | ||
| 客服电话：400-888-8811 | 网址：www.cbhb.com.cn | ||
| 15 | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | |
| 法定代表人：郭少泉 | 联系人：滕克 | ||
| 电话：0532-85709732 | 传真：0532-85709725 | ||
| 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） | |||
| 网址：www.qdccb.com | |||
| 16 | 洛阳银行股份有限公司 | 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 | |
| 法定代表人：王建甫 | 联系人：胡艳丽 | ||
| 电话：0379-65921977 | 传真：0379-65920155 | ||
| 客服电话：0379-96699 | |||
| 网址：www.bankofluoyang.com.cn | |||
| 17 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | |
| 法定代表人：李伟 | 联系人：王璇 宋永成 | ||
| 电话：0755-25188269 | 传真：0755-25188785 | ||
| 客服电话：4001961200 | 网址：www.4001961200.com | ||
| 18 | 大连银行股份有限公司 | 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 | |
| 法定代表人：陈占维 | 联系人：李鹏 | ||
| 电话：0411-82308602 | 传真：0411-82311420 | ||
| 客服电话：400-664-0099 | 网址：www.bankofdl.com | ||
| 19 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 | |
| 法定代表人：郭志文 | 联系人：武艳凤 | ||
| 电话：0451-86779018 | 传真：0451-86779218 | ||
| 客服电话：95537、400-60-95537 | |||
| 网址：http://www.hrbcb.com.cn | |||
| 20 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 | |
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 | ||
| 电话：0472-5189051 | 电话：0472-5189057 | ||
| 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） | |||
| 网址： www.bsb.com.cn | |||
| 21 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 | |
| 法定代表：何沛良 | 联系人：何茂才 | ||
| 电话：0769-22866255 | 电话：0769-22866255 | ||
| 客服电话： 0769-961122 | 网址：www.drcbank.com | ||
| 22 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | |
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 | ||
| 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 | ||
| 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com | ||
| 23 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 | ||
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 | ||
| 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com | ||
| 24 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 | |
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 | ||
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 | ||
| 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn | ||
| 25 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 | ||
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 | ||
| 网址：www.newone.com.cn | |||
| 客服电话：400-888-8111/95565 | |||
| 26 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 | ||
| 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 | ||
| 客服电话：400-8888-888 | |||
| 网址：www.chinastock.com.cn | |||
| 27 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | |
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 | ||
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 | ||
| 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 | |||
| 网址：www.htsec.com | |||
| 28 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | |
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 | ||
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | ||
| 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn | ||
| 29 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 | |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 | ||
| 电话：021-38565785 | 传真：021-38565783 | ||
| 客服电话：400-888-8123 | 网址：www.xyzq.com.cn | ||
| 30 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼 | |
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 | ||
| 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 | ||
| 网址：www.bigsun.com.cn | |||
| 31 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 | |
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 | ||
| 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 | ||
| 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn | ||
| 32 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | |
| 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 | ||
| 电话：010-85127622 | 传真：010-85127917 | ||
| 客服电话：400-619-8888 | 网址：www.mszq.com | ||
| 33 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 | ||
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | ||
| 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn | ||
| 34 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 | |
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 | ||
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 | ||
| 客服电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn | ||
| 35 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 | |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 | ||
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 | ||
| 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com | ||
| 36 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | |
| 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | |||
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 | ||
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 | ||
| 网址：www.gsstock.com | |||
| 37 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | |
| 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 | ||
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 | ||
| 客服电话：10108998、400-888-8788 | |||
| 网址：www.ebscn.com | |||
| 38 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 | |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 | ||
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 | ||
| 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com | ||
| 39 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | |
| 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 | |||
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 | ||
| 电话：020-87555888 | 传真：020-87555305 | ||
| 客服电话：95575 | 网址：www.gf.com.cn | ||
| 40 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | ||
| 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 | ||
| 网址：www.cs.ecitic.com | |||
| 41 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | |
| 办公地址：天津市河西区宾水道8号 | |||
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 | ||
| 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 | ||
| 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com | ||
| 42 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 | |
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | |||
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 | ||
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 | ||
| 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn | ||
| 43 | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |
| 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |||
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 | ||
| 电话：025-84457777 | 网址：www.htzq.com.cn | ||
| 客服电话：95597 | |||
| 44 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 | ||
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 | ||
| 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com | ||
| 45 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西桂林市辅星路13号 | |
| 法定代表人：张雅锋 | 联系人：牛孟宇 | ||
| 电话：0755-83709350 | 传真：0755-83704850 | ||
| 客服电话：95563 | 网址：www.ghzq.com.cn | ||
| 46 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 | |
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 | |||
| 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 | ||
| 电话：0371-65585670 | 传真：0371-65585665 | ||
| 客服电话：400-813-9666/0371-967218 | |||
| 网址：www.ccnew.com | |||
| 47 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |||
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 | ||
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889185 | ||
| 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn | ||
| 48 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | |
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 | ||
| 联系电话：0755-82825551 | 传真：0755-82558355 | ||
| 客服电话：400-800-1001 | 网址：www.essence.com.cn | ||
| 49 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 | |
| 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 | ||
| 电话：0471-4972343 | 传真：0471-4961259 | ||
| 客服电话：0471-4961259 | 网址：www.cnht.com.cn | ||
| 50 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | |
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 | ||
| 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 | ||
| 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn | ||
| 51 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 | |
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 | ||
| 电话：0755-82023442 | 传真：0755-82026539 | ||
| 客服电话：400-600-8008、95532 | |||
| 网址：www.china-invs.cn | |||
| 52 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 | |
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 | ||
| 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 | ||
| 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn | ||
| 53 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | |
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 | ||
| 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 | ||
| 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com | ||
| 54 | 英大证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | |
| 法定代表人：赵文安 | 联系人：王睿 | ||
| 电话：0755-83007069 | 传真：0755-83007167 | ||
| 客服电话：400-869-8698 | 网址：www.ydsc.com.cn | ||
| 55 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | |
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 | ||
| 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 | ||
| 网址：www.cicc.com.cn | |||
| 56 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | |
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 | ||
| 电话：0591-87278701 | 传真：0591-87841150 | ||
| 客服电话：0591-96326 | 网址：www.hfzq.com.cn | ||
| 57 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | |
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 | ||
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 | ||
| 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com | ||
| 58 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | |
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 | ||
| 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 | ||
| 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com | ||
| 59 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层D01室 | |
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 | ||
| 电话：010-59355941 | 传真：010-66553791 | ||
| 客服电话：400-889-5618 | 网址：www.e5618.com | ||
| 60 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | |
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 | ||
| 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 | ||
| 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 | |||
| 网址：www.hlzqgs.com | |||
| 61 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 | ||
| 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 | ||
| 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn | ||
| 62 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | |
| 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 | ||
| 电话：029-87406488 | 传真：029-87406387 | ||
| 客服电话：95582 | 网址：www.westsecu.com | ||
| 63 | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | |
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 | ||
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767981 | ||
| 客服电话：4008888128 | 网址：www.tebon.com.cn | ||
| 64 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | |
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 | ||
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 | ||
| 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com | ||
| 65 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | |
| 法定代表人：刘化军 | 联系人：李涛 | ||
| 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 | ||
| 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn | ||
| 66 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 | |
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 | ||
| 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 | ||
| 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com | ||
| 67 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | |
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 | ||
| 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 | ||
| 客服电话：400-666-1618、95573 | |||
| 网址：www.i618.com.cn | |||
| 68 | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | |
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 | ||
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 | ||
| 客服电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com | ||
| 69 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街8号 | |
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 | ||
| 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 | ||
| 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn | ||
| 70 | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 | |
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 | ||
| 电话：010-66413306 | 传真：010-66412537 | ||
| 客服电话：010-88086830 | 网址：www.rxzq.com.cn | ||
| 71 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | |
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 | ||
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 | ||
| 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn | ||
| 72 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 | |
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 | ||
| 电话：020-88836655 | 传真： 020-88836654 | ||
| 客服电话：020-961303 | 网址： www.gzs.com.cn | ||
| 73 | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路53号 | |
| 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 | ||
| 电话：0755-33331188 | 传真：0755-33329815 | ||
| 客服电话：4006543218 | 网址：www.tyzq.com.cn | ||
| 74 | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 | |
| 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 | ||
| 电话：021-64318893 | 传真：021-64713795 | ||
| 客服电话：967777 | 网址：www.stocke.com.cn | ||
| 75 | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | |
| 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 | ||
| 电话：021-20328309 | 传真：021-50372474 | ||
| 客服电话：4006208888 | 网址： www.bocichina.com | ||
| 76 | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 | |
| 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 | ||
| 电话：010-83561149 | 传真：010-83561094 | ||
| 客服电话：4006989898 | 网址： www.xsdzq.cn | ||
| 77 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 | |
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 | ||
| 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 | ||
| 网址：http://www.swsc.com.cn | |||
| 78 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | |
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 | ||
| 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 | ||
| 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com | ||
| 79 | 开源证券有限责任公司 | 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 | |
| 法定代表人：李刚 | 联系人：王姣 | ||
| 电话：029-68633210 | 客服电话：400-860-8866 | ||
| 网址：www.kysec.cn | |||
| 80 | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市建国中路99号 | |
| 法定代表：张晨 | 联系人：仇侃宁 | ||
| 电话：0571-87923225 | 传真：0571-87923214 | ||
| 客服电话：96592 | 网址：www.urcb.com | ||
（2）第三方销售机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 | |
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 | ||
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 | ||
| 客服电话：4008215399 | 网址：www.noah-fund.com | ||
| 2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | |
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：王玉山 | ||
| 电话：021-58870011 | 传真：021-68596916 | ||
| 客服电话：400-700-9665 | 网址：www.ehowbuy.com | ||
| 3 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | |
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 | ||
| 电话：021-58788678-8201 | 传真：021—58787698 | ||
| 客服电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com | ||
| 4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 | |
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 | ||
| 电话：0755-33227950 | 传真：0755-82080798 | ||
| 客服电话：4006-788-887 | |||
| 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com | |||
| 5 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 | |
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 | ||
| 电话：010-62020088-8288 | 传真：010-62020088-8802 | ||
| 客服电话：4008886661 | 网址：www.myfund.com | ||
| 6 | 浙江同花顺基金销售公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 | |
| 法定代表人：凌顺平 | 联系人：杨翼 | ||
| 电话：0571-88911818-8565 | 传真：0571-86800423 | ||
| 客服电话：4008-773-776 0571-88920897 | 网址：www.5ifund.com | ||
| 7 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | |
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 | ||
| 电话：0571-28829790 | 传真：0571- 26698533 | ||
| 客服电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn | ||
| 8 | 江苏金百临投资咨询有限公司 | 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 | |
| 法定代表：费晓燕 | 联系人：袁丽萍 | ||
| 电话：0510-82758877 | 传真：0510-88555858 | ||
| 客服电话：0510-9688988 | 网址： www.jsjbl.com | ||
| 9 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 | |
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 | ||
| 电话：021-54509988-1071 | 传真：021-64383798 | ||
| 客服电话：4001818188 | 网址：www.1234567.com.cn | ||
| 10 | 万银财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 | |
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 | ||
| 电话：010-59393923 | 传真：010-59393074 | ||
| 客服电话：4008080069 | 网址：www.wy-fund.com | ||
| 11 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 | |
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 | ||
| 电话：021-50583533 | 传真：021-50583633 | ||
| 客服电话：400-005-6355 | |||
| 网址：www.leadfund.com.cn | |||
| 12 | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室 | |
| 法定代表：齐凌峰 | 联系人：阮志凌 | ||
| 电话：010-82151989 | 传真：010-82158830 | ||
| 客服电话：400-158-5050 | 网址：www.9ifund.com | ||
| 13 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 | |
| 法定代表：陆彬彬 | 联系人：鲁盛 | ||
| 电话：0571-56028617 | 传真：0571-56899710 | ||
| 客服电话：400-068-0058 | 网址：www.jincheng-fund.com | ||
| 14 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 | |
| 法定代表人：陆华裕 | |||
| 客服电话：96528（上海地区962528） | |||
| 网址：www.nbcb.com.cn | |||
| 15 | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市建国中路99号 | |
| 法定代表：张晨 | 联系人：仇侃宁 | ||
| 电话：0571-87923225 | 传真：0571-87923214 | ||
| 客服电话：96592 | 网址：www.urcb.com | ||
| 16 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 | |
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 | ||
| 电话：0472-5189051 | 电话：0472-5189057 | ||
| 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） | |||
| 网址： www.bsb.com.cn | |||
| 17 | 山东寿光农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：山东寿光市银海路19号 | |
| 法定代表：颜廷军 | 联系人：周淑贞 | ||
| 电话：0536－5293756 | 传真：0536－5293756 | ||
| 客服电话：0536－96633 | |||
（二）注册登记机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |
| 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |||
| 法定代表人：陈勇胜 | 传真：021-38561800 | ||
| 联系人：何晔 | |||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 | |||
（三）出具法律意见书的律师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 上海源泰律师事务所 | 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 | |
| 负责人：廖海 | 联系人：廖海 | ||
| 电话：021-51150298 | 传真：021-51150398 | ||
| 经办律师：廖海、吕红 | |||
（四）会计师事务所和经办注册会计师
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 | |
| 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 | |||
| 法人代表：杨绍信 | 联系人：魏佳亮 | ||
| 电话：021-61238888 | 传真：021-61238800 | ||
| 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 | |||
四、基金名称
国泰沪深300指数证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式，股票型指数基金
六、投资目标
本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约束和数量化风险控制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，实现对沪深300指数的有效跟踪。
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的90%，投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。
本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
八、投资理念
本基金采取被动式指数化投资管理方式，实现与市场的同步增长，获取中国经济增长的长期稳定回报。
九、投资策略
本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
十、业绩比较基准
业绩基准=90%×沪深300指数收益率+10%×银行同业存款收益率
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国A股市场指数，它是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数，流动性高，可投资性强，综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况，其中包括的上市公司对中国经济的发展具有举足轻重的作用，能够作为指数基金的跟踪标的。
如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的跟踪目标和投资对象，并在变更前提前2个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。中证系列指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。但无论因为疏忽或其他原因，中证指数有限公司，上海证券交易所，深圳证券交易所不因指数的任何错误对任何人负责，也无义务对任何人和任何错误给予建议。关于指数值和成分股名单的所有版权归属中证指数有限公司。
十一、风险收益特征
本基金属于中高风险的证券投资基金品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2013年9月30日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 3,462,842,225.24 | 92.85 |
| 其中：股票 | 3,462,842,225.24 | 92.85 | |
| 2 | 固定收益投资 | 4,605,566.90 | 0.12 |
| 其中：债券 | 4,605,566.90 | 0.12 | |
| 资产支持证券 | 0.00 | 0.00 | |
| 3 | 金融衍生品投资 | 0.00 | 0.00 |
| 4 | 买入返售金融资产 | 22,744,234.12 | 0.61 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 234,299,928.07 | 6.28 |
| 6 | 其他各项资产 | 4,883,002.51 | 0.13 |
| 合计 | 3,729,374,956.84 | 100.00 |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | 21,364,754.28 | 0.57 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | - | - |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
| J | 金融业 | - | - |
| K | 房地产业 | - | - |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 21,364,754.28 | 0.57 |
2、指数投资按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | 26,897,472.00 | 0.72 |
| B | 采矿业 | 249,490,915.41 | 6.71 |
| C | 制造业 | 1,225,584,416.87 | 32.94 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 102,463,811.38 | 2.75 |
| E | 建筑业 | 124,475,396.53 | 3.35 |
| F | 批发和零售业 | 121,845,585.20 | 3.27 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | 79,306,158.70 | 2.13 |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 87,677,136.05 | 2.36 |
| J | 金融业 | 1,147,618,875.08 | 30.84 |
| K | 房地产业 | 174,239,957.07 | 4.68 |
| L | 租赁和商务服务业 | 25,447,594.30 | 0.68 |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 25,385,505.70 | 0.68 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | 13,681,888.58 | 0.37 |
| S | 综合 | 37,362,758.09 | 1.00 |
| 合计 | 3,441,477,470.96 | 92.49 |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名指数投资明细和前五名积极投资明细
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600016 | 民生银行 | 15,387,871 | 147,108,046.76 | 3.95 |
| 2 | 600036 | 招商银行 | 11,263,871 | 123,001,471.32 | 3.31 |
| 3 | 601166 | 兴业银行 | 7,888,292 | 88,112,221.64 | 2.37 |
| 4 | 601318 | 中国平安 | 2,285,553 | 81,594,242.10 | 2.19 |
| 5 | 600000 | 浦发银行 | 7,687,956 | 77,571,476.04 | 2.08 |
| 6 | 600837 | 海通证券 | 5,528,571 | 69,162,423.21 | 1.86 |
| 7 | 000002 | 万 科Ａ | 6,642,353 | 60,644,682.89 | 1.63 |
| 8 | 600030 | 中信证券 | 4,729,158 | 58,121,351.82 | 1.56 |
| 9 | 601328 | 交通银行 | 10,712,099 | 46,062,025.70 | 1.24 |
| 10 | 600887 | 伊利股份 | 976,521 | 43,630,958.28 | 1.17 |
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000333 | 美的集团 | 494,097 | 21,364,754.28 | 0.57 |
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| 其中：政策性金融债 | - | - | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | 4,605,566.90 | 0.12 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 合计 | 4,605,566.90 | 0.12 |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 110018 | 国电转债 | 28,960 | 3,152,585.60 | 0.08 |
| 2 | 113002 | 工行转债 | 13,110 | 1,452,981.30 | 0.04 |
(下转B35版)
（2013年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司