（上接B42版）

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	138,156,000.00	4.16
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	28,706,290.50	0.86
5	企业短期融资券	30,219,000.00	0.91
6	中期票据	-	-
7	可转债	2,124,973,327.13	64.03
8	其他	-	-
9	合计	2,322,054,617.63	69.97

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	113001	中行转债	9,064,170	906,688,925.10	27.32
2	113003	重工转债	1,980,340	251,780,427.60	7.59
3	110018	国电转债	1,946,940	211,943,888.40	6.39
4	110015	石化转债	1,340,500	131,221,545.00	3.95
5	110024	隧道转债	1,029,910	104,834,538.90	3.16

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

10、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

（3） 其他资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	1,194,178.52
2	应收证券清算款	6,509,823.68
3	应收股利	-
4	应收利息	8,667,186.70
5	应收申购款	353,830.25
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	16,725,019.15

（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)
1	113001	中行转债	906,688,925.10	27.32
2	113003	重工转债	251,780,427.60	7.59
3	110018	国电转债	211,943,888.40	6.39
4	110015	石化转债	131,221,545.00	3.95
5	110016	川投转债	101,273,208.40	3.05
6	110023	民生转债	96,814,033.80	2.92
7	110007	博汇转债	84,357,765.00	2.54
8	110011	歌华转债	84,183,489.00	2.54
9	110012	海运转债	70,822,500.00	2.13
10	110017	中海转债	34,443,883.00	1.04
11	127001	海直转债	3,780,074.32	0.11
12	125887	中鼎转债	2,789,152.86	0.08
13	110019	恒丰转债	1,895,331.20	0.06

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2004年5月11日，基金业绩截止日2013年9月30日。

本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2013年第3季度	5.17%	0.68%	3.14%	0.61%	2.03%	0.07%
2013年上半年	5.06%	0.80%	-0.14%	0.72%	5.20%	0.08%
2012年年度	1.70%	0.47%	4.11%	0.44%	-2.41%	0.03%
2011年度	-4.10%	0.51%	-2.93%	0.47%	-1.17%	0.04%
2010年度	7.65%	0.60%	-9.46%	0.78%	17.11%	-0.18%
2009年度	35.21%	0.80%	37.37%	1.46%	-2.16%	-0.66%
2008年度	-19.65%	0.87%	-42.04%	1.27%	22.39%	-0.40%
2007年度	113.44%	1.22%	99.30%	1.74%	14.14%	-0.52%
2006年度	71.70%	0.72%	52.91%	0.69%	18.79%	0.03%
2005年度	7.53%	0.49%	4.83%	0.39%	2.70%	0.10%
2004年度	-3.00％	0.27％	-4.37％	0.37％	1.37％	-0.10％
2004.5.11（基金成立之日）-2013.9.30	333.66%	0.74%	101.20%	0.99%	232.46%	-0.25%

注：2004年度数据统计期间为2004年5月11日（基金合同成立之日）至2004年12月31日，不满一年。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理费

本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计算，计算方法如下：

H=E×I÷当年天数

H：为每日应计提的基金管理费，E：为前一日基金资产净值，I：基金的管理费年费率

本基金的管理费年费率为1.3%。

基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

2、基金托管费

本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方法如下：

H＝E×I÷当年天数

H：为每日应支付的基金托管费，E：为前一日的基金资产净值，I：基金的托管费年费率

兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25%。

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

3、与基金运作有关的其他费用

主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。

4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费

（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计算原则为单笔单次收费。

本基金的申购费率：

金额（M，含申购费）	申购费率
M＜1000万	1.0%
M≥1000万	每笔1000元

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

2、赎回费

本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的手续费后，赎回费总额的25％归入基金资产。

本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：

连续持有期限（T）	赎回费率
T≤1年	0.50%
1年＜T≤2年	0.25%
T＞2年	0

3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公开说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2013年6月24日刊登《兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

（一） “重要提示”部分

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

（二）“三、基金管理人”部分

1、更新了公司董事会、监事会成员，更换了两名董事，增加了一名职工监事；并更新了个别董事、监事的简历。

2、更新了个别高级管理人员的基本情况。

3、更新了个别投资决策委员会成员的简历。

（三）“四、基金托管人”部分

对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。

（四）“五、相关服务机构”部分

1、更新了基金管理人的网上直销关联银行卡。

2、更新了个别销售机构相关信息。

3、增加“信达证券股份有限公司”作为销售代理机构。

（五）“七、基金份额的申购、赎回”部分

增加了本公司网上直销平台申购及追加申购起点的规定。

（六）“八、基金的非交易过户、转托管、基金转换、冻结与质押”部分

修改了基金转换的定义。

（七）“九、基金的投资”部分

更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为2013年9月30日，所列财务数据未经审计。

（八）“十、基金的业绩”部分

更新了该部分数据，数据内容截止日为2013年9月30日。

（九） “二十二、其他应披露事项”部分

以下为自2013年5月11日至2013年11月10日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。

序号	事项名称	披露日期
1	关于旗下基金持有的“上海家化”股票估值调整的公告	2013-5-16
2	关于增加信达证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告	2013-5-17
3	关于旗下部分基金参加信达证券基金申购或定期定额投资费率优惠活动的公告	2013-5-17
4	关于旗下部分基金继续参加重庆银行网上银行申购费率优惠活动的公告	2013-5-22
5	关于长期停牌股票（长信科技）估值政策调整的公告	2013-5-22
6	关于暂停接受银联通顺德农商行网上直销业务申请的公告	2013-6-7
7	关于长期停牌股票（新华医疗）估值政策调整的公告	2013-6-8
8	关于长期停牌股票（华策影视）估值政策调整的公告	2013-6-14
9	关于增加江南农村商业银行为旗下部分基金代销机构的公告	2013-6-20
10	关于公司固有资金赎回兴全有机增长基金、将兴全全球视野基金部分转换为兴全可转债基金的公告	2013-6-22
11	关于长期停牌股票（美的电器）估值政策调整的公告	2013-6-25
12	关于在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务的公告	2013-6-26
13	关于调整网上直销平台基金转换业务费率的公告	2013-6-26
14	关于旗下部分基金继续参加交通银行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告	2013-6-29
15	旗下各基金2013年6月28日资产净值公告	2013-6-29
16	关于旗下部分基金投资南京熊猫（600775）非公开发行股票的公告	2013-7-4
17	关于长期停牌股票（掌趣科技）估值政策调整的公告	2013-7-24
18	关于调整网上直销平台申购及追加申购起点的公告	2013-8-5
19	关于调整旗下部分基金在上海天天基金销售有限公司定期定额投资起点金额的公告	2013-8-5
20	关于部分董事变更的公告	2013-8-6
21	关于长期停牌股票（奥飞动漫）估值政策调整的公告	2013-8-27
22	关于调整网上直销基金转换优惠费率的公告	2013-9-25

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

兴业全球基金管理有限公司

签署日期：2013年12月25日