2013年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2014-002
中国北车股份有限公司
2013年第二次临时股东大会决议公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
●本次股东大会没有否决或修改提案的情况；
●本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。
一、会议召开和出席情况
中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）2013年第二次临时股东大会于2014年1月3日以现场记名投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2014年1月3日上午9:00在中国北车大厦103会议室（北京市丰台区芳城园一区15号）召开。网络投票时间为2014年1月3日上午9:30至11:30、下午13:00至15:00。
出席现场会议及参加网络投票的股东或股东代理人情况如下：
| 出席会议的股东或股东代理人 | 人数 （人） | 所持有表决权的股份总数（股） | 占公司有表决权股份总数的比例（%） |
| 出席现场会议的股东或股东代理人 | 9 | 6,934,623,680 | 67.1956 |
| 参加网络投票的股东或股东代理人 | 52 | 9,368,514 | 0.0908 |
| 合计 | 61 | 6,943,992,194 | 67.2864 |
本次会议由公司董事会召集，公司董事长崔殿国先生主持。公司全体董事、全体监事及董事会秘书出席了会议，公司部分高级管理人员、相关部门负责人、保荐机构代表、见证律师列席了会议。
本次会议的召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《中国北车股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、议案审议情况
| 议案 | 票数（%） | ||
| 赞成 | 反对 | 弃权 | |
| 一、关于中国北车股份有限公司发行H股票并在香港联交所主板上市的议案 | 6,941,597,200 (99.9655%) | 1,550,044 (0.0223%) | 844,950 (0.0122%) |
| 二、关于中国北车股份有限公司发行H股票并在香港联交所主板上市方案的议案 | |||
| 1、发行股票的种类和面值 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 2、发行时间 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 3、发行方式 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 4、发行规模 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 5、定价方式 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 6、发行对象 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 7、发售原则 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,550,044 (0.0223%) | 905,950 (0.0131%) |
| 三、关于中国北车股份有限公司转为境外募集股份有限公司的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,340,044 (0.0193%) | 1,115,950 (0.0161%) |
| 四、关于中国北车股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 五、关于中国北车股份有限公司发行H股股票募集资金使用计划的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 六、关于中国北车股份有限公司发行H股股票并上市决议有效期的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,528,044 (0.0220%) | 927,950 (0.0134%) |
| 七、关于中国北车股份有限公司发行H股股票并上市前滚存未分配利润处置方案的议案 | 6,941,963,900 (99.9708%) | 1,338,044 (0.0193%) | 690,250 (0.0099%) |
| 八、关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,538,044 (0.0221%) | 917,950 (0.0133%) |
| 九、关于修订《中国北车股份有限公司章程》的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 十、关于修订《中国北车股份有限公司股东大会议事规则》的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 十一、关于修订《中国北车股份有限公司董事会议事规则》的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 十二、关于修订《中国北车股份有限公司监事会议事规则》的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 十三、关于出售部分BT项目债权进行资产证券化融资的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
| 十四、关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士办理出售部分BT项目债权进行资产证券化融资相关事项的议案 | 6,941,536,200 (99.9646%) | 1,328,044 (0.0191%) | 1,127,950 (0.0163%) |
上述第1项至第12项议案获出席会议的股东或股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上同意，经股东大会以特别决议通过。
三、律师见证情况
公司的常年法律顾问北京市竞天公诚律师事务所指派孙洁律师、张鑫律师对本次股东大会现场会议进行见证，并出具了法律意见书。律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、现场出席本次股东大会人员的资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和《中国北车股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果、决议合法有效。
四、备查文件目录
1. 中国北车股份有限公司2013年第二次临时股东大会决议；
2. 北京市竞天公诚律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二〇一四年一月三日