河南证监局

  2013年12月27日,国务院发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(以下简称《意见》),针对我国中小投资者为主的市场结构和长期以来投资者处于明显弱势地位的现实,构建了资本市场中小投资者权益保护的制度体系,是坚决贯彻十八届三中全会决定精神的重大举措,必将对资本市场持续健康发展产生深远影响,具有划时代的重大意义。

  我国资本市场新兴加转轨的发展路径,形成了以中小投资者为主的投资者格局,这是我国资本市场最大的国情。我国资本市场的改革开放、创新发展,投资者权益保护,都必须立足于而不能脱离这个基本国情。针对现阶段中小投资者维权困局,《意见》提出要完善纠纷解决机制,支持开展专业调解和仲裁服务,建立调解与仲裁、诉讼对接机制,完善相关侵权行为民事诉讼制度,优化中小投资者依法维权程序。

  作为证监会派出机构,河南证监局把保护中小投资者合法权益作为各项监管工作的出发点、立足点和关键点,认真分析研究辖区投资者结构特点,摸清投资者维权现状。

  2013年7月河南证监局开展了证券投资者保护问卷调查,问卷调查显示,当投资者的合法权益受到侵害时,有55%的投资者选择向监管部门投诉,其次是选择和市场主体协商,选择调解、仲裁、诉讼的投资者很少。投资者对于如何保护自己的权益不清楚,自我保护能力不强,同时也说明我国多元化的证券纠纷解决机制尚不健全,投资者维权渠道不畅通。

  做好投资者保护工作,不仅需要行政执法处罚和打击刑事犯罪解决问题,还需要健全投资者民事救济渠道,需要进一步用改革的勇气创新开展中小投资者保护工作。河南证监局高度重视资本市场法治建设,积极贯彻落实肖钢主席监管执法治市理念,构建“大监管、大执法”格局,探索建设多元化证券期货纠纷解决机制,充分借助地方司法机关、仲裁、调解等开展工作,把中小投资者合法权益保护落到实处。

  2013年5月,河南证监局联合省政府法制办组织召开了河南资本市场法治建设工作会议,成立了由省政府法制办和河南证监局为召集单位的河南省资本市场法治建设联席会议,统筹河南资本市场法治建设工作,促进了全省资本市场法治工作的深入推进。

  2013年8月,河南省政府转发河南证监局制定的《河南省资本市场法治建设工作纲要(2013-2015年)》,将投资者合法权益得到有效保护列为“十二五”末要实现的目标,确定今后三年河南资本市场法治建设的五项主要任务和三项组织保障,为未来一段时间河南资本市场法治建设工作指明方向。

  在省政府法治纲要的框架下,河南证监局与省高院共同签署《关于加强协作推动河南资本市场健康稳定发展的意见》,加强证券期货行政执法与法院司法协作;与省公安厅联合下发了《关于切实加强执法协作,严厉打击证券期货违法犯罪行为的通知》,对河南辖区证券期货行政执法与刑事司法的衔接和协作事项作出全面性制度安排;与人民银行郑州中心支行签署了《关于加强证券期货监管合作,共同维护金融稳定的备忘录》,在共同打击证券期货违法违规活动、加强证券期货业应急处置和维稳合作等八个方面加强监管协作;与全省18个省辖市签订了《加强合作促进资本市场规范发展备忘录》,共同推动辖区资本市场建设。

  河南证监局积极与省高院探索建立证券期货业社会法庭,免费受理证券期货纠纷,依法调处案件,降低投资者维权成本。目前,社会法庭的内部制度已基本完成,社会法官选聘正在进行,各项筹建工作稳步推进。

  发布《关于成立河南证券期货行业专家库并选聘专家的公告》,在全国范围内选聘行业专家,证券期货专业人士报名踊跃,截至去年底,共有60多人提交申请。

  指导河南省证券期货业协会成立了纠纷调解委员会,积极探索投资者纠纷调解处理新机制,进一步拓展投资者维权途径。目前纠纷调解委员会设委员12名。

  此外,河南证监局注意加强与媒体的沟通联络。2013年11月,联合省委宣传部邀请省内外26家新闻媒体和有关单位召开河南资本市场新闻媒体座谈会,会上13家新闻媒体共同发起了《以规范的证券期货信息传播行为促进河南资本市场稳定健康发展》的倡议,充分发挥新闻媒体监督作用,规范证券期货市场信息传播行为,保护投资者合法权益,促进资本市场稳定健康发展。

  河南证监局致力于加强辖区资本市场法治建设,使中小投资者权益保护有法可依、有章可循;致力于构建“大监管、大执法”的中小投资者权益保护网,使中小投资者权益保护形成行政处罚、刑事打击、民事纠纷解决“三位一体”的格局。下一步,河南证监局将结合《意见》精神和工作部署,进一步细化、深化辖区中小投资者权益保护工作,争取把河南打造为中小投资者权益保护的“安全港”。