（上接B63版）

8、投资组合报告附注

（1）告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（3）其他资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、自基金合同生效以来（2012年11月27日）至2013年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

平安大华添利债券A

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平安大华添利债券C

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二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、本基金基金合同于2012年11月27日正式生效，截至报告期末已满一年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。

九、基金的费用与税收

（一）与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）销售服务费（本基金C类基金份额收取）；

（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用；

（5）基金合同生效以后的信息披露费用；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

（8）基金资产的资金汇划费用；

（9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（3）基金销售服务费

本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费费率÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

（4）本条第1款第（4）至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

4、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费和销售服务费等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不影响持有人现有权益以及不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要召开基金持有人大会。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集安排”中“（八）基金的认购”中的相关规定。

2、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费率”与“（八）申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。

3、转换费率

本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。

4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在指定媒体上公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资人适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十、其他应披露事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。

（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2013年5月28日至2013年11月27日发布的公告：

1、2013年7月17日，平安大华添利债券型证券投资基金2013年第2季度报告；

2、2013年8月19日，关于新增深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司为基金代销机构的公告；

3、2013年8月27日，平安大华添利债券型证券投资基金2013年半年度报告；

4、2013年9月25日，关于平安大华与凤凰财富开通基金转换及参加费率优惠活动的公告；

5、2013年10月25日，平安大华添利债券型证券投资基金2013年第3季度报告。。

（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。

十一、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定，对2012年10月16日公布的《平安大华添利债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分；

2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分；

3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分；

8、“十一、基金的投资”中，根据最新资料，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容；

9、根据最新资料，更新了“十二、基金的业绩”内容；

10、在“二十四、其他应披露的事项”部分，披露了2013年5月28日至2013年11月27日期间涉及本基金的公告。

11、根据最新情况，更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”。

平安大华基金管理有限公司

2014年1月10日

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	90,399.43
2	应收证券清算款	1,997,624.81
3	应收股利	-
4	应收利息	3,944,341.80
5	应收申购款	13,033.22
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	6,045,399.26

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	110015	石化转债	26,430,300.00	7.82
2	125887	中鼎转债	11,023,946.12	3.26

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2012.11.27-2012.12.31	0.50%	0.04%	0.22%	0.03%	0.28%	0.01%
2013.1.1-2013.6.30	2.59%	0.17%	2.42%	0.08%	0.17%	0.09%
2013.7.1-2013.9.30	0.48%	0.10%	-1.13%	0.09%	1.61%	0.01%
自基金合同生效起至今	3.60%	0.14%	1.49%	0.08%	2.11%	0.06%

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2012.11.27-2012.12.31	0.50%	0.04%	0.22%	0.03%	0.28%	0.01%
2013.1.1-2013.6.30	2.29%	0.17%	2.42%	0.08%	-0.13%	0.09%
2013.7.1-2013.9.30	0.39%	0.10%	-1.13%	0.09%	1.52%	0.01%
自基金合同生效起至今	3.20%	0.14%	1.49%	0.08%	1.71%	0.06%