嘉实周期优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2011年10月20日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实周期优选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1688号）核准进行募集。本基金基金合同于2011年12月8日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2013年12月8日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2013年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 |
| 办公地址 | 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
| 法定代表人 | 安奎 |
| 总经理 | 赵学军 |
| 成立日期 | 1999年3月25日 |
| 注册资本 | 1.5亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司40%,，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 胡勇钦 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。
Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员。1998年至2000年为北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二届委员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学商法研究中心副主任、法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
詹凌蔚先生，南京大学计算机专业本科，厦门大学经济学硕士，12年证券、基金从业经历。2001年2月至2004年6月，融通基金管理有限公司，历任研究部研究员、研究部副总监、基金经理助理、基金经理、投资总监、总经理助理，2002年9月13日至2004年6月21日任融通新蓝筹基金经理；2004年6月至2007年3月，博时基金管理有限公司，2005年1月6日至2007年3月14日任博时主题行业股票基金经理；2007年3月，长盛基金管理有限公司，任总经理助理、投资管理部总监、研究发展部总监，2007年9月12日2009年12月17日任长盛同德主题增长股票基金经理；2009年12月加入嘉实基金管理有限公司，任研究部总监、总经理助理，具备基金从业资格。2011年12月8日至今任本基金基金经理职务。
（2）历任基金经理：无。
3、投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、定量投资部负责人张自力先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2013年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月，中国工商银行共托管证券投资基金314只，其中封闭式3只，开放式311只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 | ||
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65215577 |
| 联系人 | 赵虹 | ||
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
| 办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 | ||
| 电话 | （021）38789658 | 传真 | （021） 68880023 |
| 联系人 | 鲍东华 | ||
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
| 办公地址 | 成都市人民南路一段 86号城市之心 30H嘉实基金 | ||
| 电话 | （028） 86202100 | 传真 | （028） 86202100 |
| 联系人 | 王启明 | ||
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
| 办公地址 | 深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202 | ||
| 电话 | （0755） 25870686 | 传真 | （0755）2 5870663 |
| 联系人 | 周炜 | ||
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
| 办公地址 | 青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦A座3502室 | ||
| 电话 | （0532） 66777766 | 传真 | （ 0532）6 6777676 |
| 联系人 | 陈建林 | ||
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
| 办公地址 | 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心31 3室 | ||
| 电话 | （0571） 87759328 | 传真 | （0571）8 7759331 |
| 联系人 | 徐莉莉 | ||
（7） 嘉实基金管理有限公司福州分公司
| 办公地址 | 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层 04单元 | ||
| 电话 | （0591） 88013673 | 传真 | （0591）8 8013670 |
| 联系人 | 吴志锋 | ||
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
| 办公地址 | 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 | ||
| 电话 | （025） 66671118 | 传真 | （025） 66671100 |
| 联系人 | 简斌 | ||
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
| 办公地址 | 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 | ||
| 电话 | （020）87555163 | 传真 | （020）81552120 |
| 联系人 | 庄文胜 | ||
2.代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街55号 | ||
| 法定代表人 | 姜建清 | 联系人 | 陶仲伟 |
| 电话 | 010-66107900 | 传真 | 010-66107914 |
| 网址 | www.icbc.com.cn | 客服电话 | 95588 |
(2)中国农业银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 | ||
| 法定代表人 | 蒋超良 | 联系人 | 滕涛 |
| 电话 | （010）85108227 | 传真 | （010）85109219 |
| 网址 | www.abchina.com | 客服电话 | 95599 |
(3)中国银行股份有限公司
| 办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 | ||
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1 号 | ||
| 法定代表人 | 田国立 | ||
| 电话 | （010）66596688 | 传真 | （010）66594946 |
| 网址 | www.boc.cn | 客服电话 | 95566 |
(4)招商银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 傅育宁 | 联系人 | 邓炯鹏 |
| 电话 | （0755）83198888 | 传真 | （0755）83195050 |
| 网址 | www.cmbchina.com | 客服电话 | 95555 |
(5)交通银行股份有限公司
| 办公地址 | 上海市银城中路188号 | ||
| 注册地址 | 上海市银城中路188号 | ||
| 法定代表人 | 牛锡明 | 联系人 | 曹榕 |
| 电话 | 021－58781234 | 传真 | 021－58408483 |
| 网址 | www.bankcomm.com | 客服电话 | 95559 |
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
| 办公地址 | 上海市中山东一路12号 | ||
| 注册地址 | 上海市浦东新区浦东南路500号 | ||
| 法定代表人 | 吉晓辉 | 联系人 | 高天、虞谷云 |
| 电话 | （021）61618888 | 传真 | （021）63604199 |
| 网址 | www.spdb.com.cn | 客服电话 | 95528 |
(7)中信银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 常振明 | 联系人 | 郭伟 |
| 网址 | bank.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
(8)宁波银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 宁波市鄞州区宁南南路700号 | ||
| 法定代表人 | 陆华裕 | 联系人 | 胡技勋 |
| 电话 | （0574）89068340 | 传真 | （0574）87050024 |
| 网址 | www.nbcb.com.cn | 客服电话 | 96528，962528上海、北京地区 |
(9)青岛银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | ||
| 法定代表人 | 郭少泉 | 联系人 | 于庆君 |
| 电话 | 68602127 | 传真 | 85709799 |
| 网址 | www.qdccb.com | 客服电话 | 96588（青岛）、4006696588（全国） |
(10)南京银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 南京市白下区淮海路50号 | ||
| 法定代表人 | 林复 | 联系人 | 翁俊 |
| 电话 | （025）84544021 | 传真 | （025）84544129 |
| 网址 | www.njcb.com.cn | 客服电话 | 4008896400 |
(11)东莞银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 东莞市城区运河东一路193号 | ||
| 法定代表人 | 廖玉林 | 联系人 | 巫渝峰 |
| 电话 | （0769）22119061 | 传真 | （0769）22117730 |
| 网址 | www.dongguanbank.cn | 客服电话 | 4001196228 |
(12)徽商银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 | ||
| 法定代表人 | 王晓昕 | 联系人 | 叶卓伟 |
| 电话 | （0551）2667635 | 传真 | （0551）2667684 |
| 网址 | www.hsbank.com.cn | 客服电话 | 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) |
(13)临商银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 山东省临沂市沂蒙路336号 | ||
| 法定代表人 | 王傢玉 | 联系人 | 寇廷柱 |
| 电话 | (0539)8304657 | 传真 | (0539)8051127 |
| 网址 | www.lsbchina.com | 客服电话 | 400-699-6588 |
(14)杭州银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴太普 | 联系人 | 严峻 |
| 电话 | （0571）85108309 | 传真 | （0571）85108309 |
| 网址 | www.hzbank.com.cn | 客服电话 | 400-888-8508 |
(15)温州银行股份有限公司
| 住所 | 温州市车站大道华海广场1号楼 | ||
| 办公地址 | 温州市车站大道196号 | ||
| 法定代表人 | 邢增福 | 联系人 | 林波 |
| 电话 | （0577）88990082 | 传真 | （0577） 88995217 |
| 网址 | www.wzbank.cn | 客服电话 | （0577）96699 |
(16)上海农村商业银行股份有限公司
| 住所 | 上海市浦东新区浦东大道981号 | ||
| 办公地址 | 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 | ||
| 法定代表人 | 胡平西 | 联系人 | 吴海平 |
| 电话 | （021）38576977 | 传真 | （021）50105124 |
| 网址 | www.srcb.com | 客服电话 | （021）962999 |
(17)浙商银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 浙江省杭州市庆春路288号 | ||
| 法定代表人 | 张达洋 | 联系人 | 毛真海 |
| 电话 | （0571）87659546 | 传真 | （0571）87659188 |
| 网址 | www.czbank.com | 客服电话 | 95527 |
(18)江苏银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 南京市洪武北路55号 | ||
| 法定代表人 | 黄志伟 | 联系人 | 田春慧 |
| 电话 | （025）58587018 | 传真 | （025）58587038 |
| 网址 | www.jsbchina.cn | 客服电话 | （025）96098、4008696098 |
(19)乌鲁木齐商业银行股份有限公司
| 住所 | 乌鲁木齐市新华北路8号 | ||
| 办公地址 | 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 农惠臣 | 联系人 | 何佳 |
| 电话 | （0991）8824667 | 传真 | （0991）8824667 |
| 网址 | www.uccb.com.cn | 客服电话 | （0991）96518 |
(20)渤海银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 天津市河西区马场道201-205号 | ||
| 法定代表人 | 刘宝凤 | 联系人 | 王宏 |
| 电话 | （022）58316666 | 传真 | （022）58316569 |
| 网址 | www.cbhb.com.cn | 客服电话 | 400-888-8811 |
(21)洛阳银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 洛阳市洛龙区开元大道256号 | ||
| 法定代表人 | 王建甫 | 联系人 | 胡艳丽 |
| 电话 | （0379）65921977 | 传真 | （0379）65920155 |
| 网址 | www.bankofluoyang.com.cn | 客服电话 | （0379）96699 |
(22)深圳农村商业银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | ||
| 法定代表人 | 李伟 | 联系人 | 宋永成 |
| 电话 | （0755）25188064、（0755）25188263 | 传真 | （0755）25188785 |
| 网址 | www.4001961200.com | 客服电话 | 4001961200 |
(23)烟台银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 山东省烟台市芝罘区海港路25号 | ||
| 法定代表人 | 叶文君 | 联系人 | 王淑华 |
| 电话 | 0535-6699660 | 传真 | 0535-6699884 |
| 网址 | www.yantaibank.net | 客服电话 | 4008-311-777 |
(24)浙江稠州商业银行股份有限公司
| 住所 | 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 | ||
| 办公地址 | 浙江省杭州市延安路128号 | ||
| 法定代表人 | 金子军 | 联系人 | 董晓岚、邵利兵 |
| 电话 | （0571)87117616 | 传真 | (0571)87117607 |
| 网址 | www.czcb.com.cn | 客服电话 | (0571)96527、4008096527 |
(25)哈尔滨银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 哈尔滨市道里区尚志大街160号 | ||
| 法定代表人 | 郭志文 | 联系人 | 王超 |
| 电话 | 0451-86779007 | 传真 | 0451-86779218 |
| 网址 | www.hrbb.com.cn | 客服电话 | 95537 |
(26)汉口银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 陈新民 | 联系人 | 王磊 |
| 电话 | 027-82656224 | 传真 | 027-82656099 |
| 网址 | Http://www.hkbchina.com | 客服电话 | 027-96558（武汉）；4006096558（全国） |
(27)河北银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 石家庄市平安北大街28号 | ||
| 法定代表人 | 乔志强 | 联系人 | 王娟 |
| 电话 | 0311-88627587 | 传真 | 0311-88627027 |
| 网址 | www.hebbank.com | 客服电话 | 4006129999 |
(28)包商银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 内蒙古包头市钢铁大街6号 | ||
| 法定代表人 | 李镇西 | 联系人 | 张晶 刘芳 |
| 电话 | （0472）5109729 | 传真 | （0472）5176541 |
| 网址 | http://www.bsb.com.cn | 客服电话 | 0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555 |
(29)嘉实财富管理有限公司
| 住所 | 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
| 法定代表人 | 赵学军 | 联系人 | 景琪 |
| 电话 | 021-20289890 | 传真 | 021-20280110 |
| 网址 | www.harvestwm.cn /www.hwmfund.cn | 客服电话 | 010-85572999 |
(30)杭州联合农村商业银行股份有限公司
| 住所、办公地址 | 杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼 | ||
| 法定代表人 | 张晨 | 联系人 | 胡莹 |
| 电话 | 0571—87923324 | 传真 | 0571—87923214 |
| 网址 | www.urcb.com | 客服电话 | 96592 |
(31)万银财富（北京）基金销售有限公司
| 办公地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 | ||
| 注册地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 | ||
| 法定代表人 | 李招弟 | 联系人 | 高晓芳 |
| 电话 | 010-59393923 | 传真 | 010-59393074 |
| 网址 | www.wy-fund.com | 客服电话 | 400-808-0069 |
(32)上海好买基金销售有限公司
| 办公地址 | 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 | ||
| 注册地址 | 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | ||
| 法定代表人 | 杨文斌 | 联系人 | 张茹 |
| 电话 | 021-58870011 | 传真 | 021-68596916 |
| 网址 | www.ehowbuy.com | 客服电话 | 4007009665 |
(33)上海天天基金销售有限责任公司
| 办公地址 | 上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 | ||
| 注册地址 | 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 | ||
| 法定代表人 | 其实 | 联系人 | 潘世友 |
| 电话 | 021-54509998 | 传真 | 021-64385308 |
| 网址 | http://www.1234567.com.cn/ | 客服电话 | 400-1818-188 |
(34)杭州数米基金销售有限公司
| 办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 | ||
| 注册地址 | 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | ||
| 法定代表人 | 陈柏青 | 联系人 | 张裕 |
| 电话 | 021-60897840 | 传真 | 0571-26697013 |
| 网址 | http://www.fund123.cn/ | 客服电话 | 4000-766-123 |
(35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
| 办公地址 | 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 | ||
| 注册地址 | 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | ||
| 法定代表人 | 张跃伟 | 联系人 | 敖玲 |
| 电话 | 021-58788678-8201 | 传真 | 021—58787698 |
| 网址 | www.erichfund.com | 客服电话 | 400-089-1289 |
(36)中信证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
| 电话 | （010）60833722 | 传真 | （010）60833739 |
| 网址 | www.cs.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
(37)广发证券股份有限公司
| 住所 | 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | ||
| 办公地址 | 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 | ||
| 法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
| 电话 | （020）87555888 | 传真 | （020）87555305 |
| 网址 | www.gf.com.cn | 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 |
(38)中信建投证券股份有限公司
| 住所 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
| 办公地址 | 北京市朝阳门内大街188号 | ||
| 法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
| 电话 | （010）65183880 | 传真 | （010）65182261 |
| 网址 | www.csc108.com | 客服电话 | 400-8888-108 |
(39)海通证券股份有限公司
| 住所 | 上海淮海中路98号 | ||
| 办公地址 | 上海市广东路689号 | ||
| 法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
| 电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
| 网址 | www.htsec.com | 客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
(40)申银万国证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 上海市常熟路171号 | ||
| 法定代表人 | 储晓明 | 联系人 | 李清怡 |
| 电话 | （021）54033888 | 传真 | （021）54030294 |
| 网址 | www.sywg.com | 客服电话 | （021）962505 |
(41)国泰君安证券股份有限公司
| 住所 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 | ||
| 法定代表人 | 万建华 | 联系人 | 芮敏祺 |
| 电话 | (021)38676666 | 传真 | (021)38670666 |
| 网址 | www.gtja.com | 客服电话 | 4008888666 |
(42)中国银河证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 田薇 |
| 电话 | （010）66568430 | 传真 | 010-66568990 |
| 网址 | www.chinastock.com.cn | 客服电话 | 400-8888-888 |
(43)兴业证券股份有限公司
| 住所 | 福州市湖东路268号 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 | ||
| 法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 雷宇钦 |
| 电话 | （0591）38507679 | 传真 | （021）38565955 |
| 网址 | http://www.xyzq.com.cn | 客服电话 | 95562 |
(44)招商证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
| 法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
| 电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
| 网址 | www.newone.com.cn | 客服电话 | 4008888111、95565 |
(45)华泰证券股份有限公司
| 住所 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 | ||
| 办公地址 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 | ||
| 法定代表人 | 吴万善 | 联系人 | 庞晓芸 |
| 电话 | 0755-82492193 | 传真 | 025-51863323（南京）0755-82492962（深圳） |
| 网址 | www.htsc.com.cn | 客服电话 | 95597 |
(46)长城证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
| 法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 刘阳 |
| 电话 | （0755）83516289 | 传真 | （0755）83515567 |
| 网址 | www.cgws.com | 客服电话 | 4006666888、（0755）33680000 |
(47)国都证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
| 法定代表人 | 常喆 | 联系人 | 黄静 |
| 电话 | （010）84183389 | 传真 | (010)84183311-3389 |
| 网址 | www.guodu.com | 客服电话 | 400-818-8118 |
(48)华福证券有限责任公司
| 住所 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
| 办公地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 | ||
| 法定代表人 | 黄金琳 | 联系人 | 张腾 |
| 电话 | （0591）87383623 | 传真 | （0591）87383610 |
| 网址 | www.hfzq.com.cn | 客服电话 | （0591）96326 |
(49)光大证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
| 法定代表人 | 袁长清（代行） | 联系人 | 刘晨、李芳芳 |
| 电话 | （021）22169999 | 传真 | （021）22169134 |
| 网址 | www.ebscn.com | 客服电话 | 4008888788、10108998 |
(50)渤海证券股份有限公司
| 住所 | 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
| 办公地址 | 天津市南开区宾水西道8号 | ||
| 法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 王兆权 |
| 电话 | （022）28451861 | 传真 | （022）28451892 |
| 网址 | www.bhzq.com | 客服电话 | 4006515988 |
(51)安信证券股份有限公司
| 住所 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 | ||
| 法定代表人 | 牛冠兴 | 联系人 | 陈剑虹 |
| 电话 | （0755）82825551 | 传真 | （0755）82558355 |
| 网址 | www.essence.com.cn | 客服电话 | 4008001001 |
(52)东北证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 长春市自由大路1138 号 | ||
| 法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 潘锴 |
| 电话 | （0431）85096709 | 传真 | （0431）85096795 |
| 网址 | www.nesc.cn | 客服电话 | 4006000686、（0431）85096733 |
(53)平安证券有限责任公司
| 住所 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） | ||
| 法定代表人 | 杨宇翔 | 联系人 | 郑舒丽 |
| 电话 | 0755-22626391 | 传真 | （0755）82400862 |
| 网址 | http://www.pingan.com | 客服电话 | 95511—8 |
(54)国元证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 | ||
| 法定代表人 | 凤良志 | 联系人 | 陈玲玲 |
| 电话 | （0551）2246273 | 传真 | （0551）2272100 |
| 网址 | www.gyzq.com.cn | 客服电话 | 95578 |
(55)中国中投证券有限责任公司
| 住所 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 | ||
| 法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
| 电话 | 0755-82023442 | 传真 | 0755-82026539 |
| 网址 | www.china-invs.cn | 客服电话 | 400 600 8008 |
(56)湘财证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 | ||
| 法定代表人 | 林俊波 | 联系人 | 钟康莺 |
| 电话 | （021）68634518 | 传真 | （021）68865680 |
| 网址 | www.xcsc.com | 客服电话 | 400-888-1551 |
(57)中银国际证券有限责任公司
| 住所 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 | ||
| 法定代表人 | 许刚 | 联系人 | 李丹 |
| 传真 | （021）50372474 | ||
| 网址 | www.bocichina.com.cn | 客服电话 | 4006208888 |
(58)德邦证券有限责任公司
| 住所 | 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 | ||
| 法定代表人 | 姚文平 | 联系人 | 罗芳 |
| 电话 | （021）68761616 | 传真 | （021）68767981 |
| 网址 | www.tebon.com.cn | 客服电话 | 4008888128 |
(59)财富证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 | ||
| 法定代表人 | 周晖 | 联系人 | 郭磊 |
| 电话 | （0731）84403319 | 传真 | （0731）84403439 |
| 网址 | www.cfzq.com | 客服电话 | （0731）84403360 |
(60)中信万通证券有限责任公司
| 住所 | 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） | ||
| 办公地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 | ||
| 法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
| 电话 | （0532）85022326 | 传真 | （0532）85022605 |
| 网址 | www.zxwt.com.cn | 客服电话 | （0532）96577 |
(61)中航证券有限公司
| 住所、办公地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
| 法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
| 电话 | （0791）86768681 | 传真 | （0791）86770178 |
| 网址 | www.avicsec.com | 客服电话 | 400-8866-567 |
(62)中信证券（浙江）有限责任公司
| 住所、办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 | ||
| 法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 王霈霈 |
| 电话 | （0571）87112507 | 传真 | （0571）85783771 |
| 网址 | www.bigsun.com.cn | 客服电话 | （0571）95548 |
(63)长江证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 胡运钊 | 联系人 | 李良 |
| 电话 | （027）65799999 | 传真 | （027）85481900 |
| 网址 | www.95579.com | 客服电话 | 95579或4008-888-999 |
(64)国盛证券有限责任公司
| 住所 | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 | ||
| 办公地址 | 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | ||
| 法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 徐美云 |
| 电话 | （0791）86285337 | 传真 | （0791）86282293 |
| 网址 | www.gsstock.com | 客服电话 | 4008222111 |
(65)山西证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
| 法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
| 电话 | （0351）8686659 | 传真 | （0351）8686619 |
| 网址 | www.i618.com.cn | 客服电话 | 400-666-1618 |
(66)西部证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | ||
| 法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
| 电话 | （029）87416787 | 传真 | （029）87417012 |
| 网址 | www.westsecu.com | 客服电话 | 95582 |
(67)广州证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 | ||
| 法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
| 电话 | 020-88836999 | 传真 | 020-88836654 |
| 网址 | www.gzs.com.cn | 客服电话 | （020）961303 |
(68)国联证券股份有限公司
| 办公地址 | 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 | ||
| 注册地址 | 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 | ||
| 法定代表人 | 雷建辉 | 联系人 | 沈刚 |
| 电话 | 0510-82831662 | 传真 | 0510-82830162 |
| 网址 | www.glsc.com.cn | 客服电话 | 95570 |
(69)东吴证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 苏州工业园区翠园路181号 | ||
| 法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
| 电话 | (0512)65581136 | 传真 | （0512）65588021 |
| 网址 | www.dwzq.com.cn | 客服电话 | 4008601555 |
(70)南京证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 江苏省南京市大钟亭8号 | ||
| 法定代表人 | 张华东 | 联系人 | 李铮 |
| 电话 | （025）83367888 | 传真 | （025）83320066 |
| 网址 | www.njzq.com.cn | 客服电话 | 4008285888 |
(71)浙商证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 | ||
| 法定代表人 | 吴承根 | 联系人 | 许嘉行 |
| 电话 | （0571）87901912 | 传真 | （0571）87901913 |
| 网址 | www.stocke.com.cn | 客服电话 | （0571）967777 |
(72)恒泰证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号 | ||
| 法定代表人 | 庞介民 | 联系人 | 王旭华 |
| 电话 | （010）66297386 | 传真 | （0471）4961259 |
| 网址 | www.cnht.com.cn | 客服电话 | （0471）4972343 |
(73)东海证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | ||
| 法定代表人 | 刘化军 | 联系人 | 王一彦 |
| 电话 | （021）20333910 | 传真 | （021）50498825 |
| 网址 | www.longone.com.cn | 客服电话 | 95531；400-888-8588 |
(74)东方证券股份有限公司
| 住所 | 上海市中山南路318号2号楼22-29层 | ||
| 办公地址 | 上海市中山南路318号2号楼21-29层 | ||
| 法定代表人 | 潘鑫军 | 联系人 | 吴宇 |
| 电话 | （021）63325888 | 传真 | （021）63326173 |
| 网址 | www.dfzq.com.cn | 客服电话 | 95503 |
(75)第一创业证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 | ||
| 法定代表人 | 刘学民 | 联系人 | 崔国良 |
| 电话 | （0755）25832852 | 传真 | （0755）82485081 |
| 网址 | www.fcsc.cn | 客服电话 | 4008881888 |
(76)宏源证券股份有限公司
| 住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | ||
| 办公地址 | 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 | ||
| 法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
| 电话 | （010）88085858 | 传真 | （ 010 ） 88085195 |
| 网址 | www.hysec.com | 客服电话 | 4008-000-562 |
(77)民生证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | ||
| 法定代表人 | 余政 | 联系人 | 赵明 |
| 电话 | （010）85127622 | 传真 | （010）85127917 |
| 网址 | www.mszq.com | 客服电话 | 400-619-8888 |
(78)新时代证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 | ||
| 法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 孙恺 |
| 电话 | （010）83561149 | 传真 | （010）83561094 |
| 网址 | www.xsdzq.cn | 客服电话 | 4006989898 |
(79)上海证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
| 法定代表人 | 郁忠民 | 联系人 | 张瑾 |
| 电话 | （021）53519888 | 传真 | （021）53519888 |
| 网址 | www.962518.com | 客服电话 | (021) 962518、4008918918 |
(80)中原证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
| 法定代表人 | 菅明军 | 联系人 | 陈利民 耿铭 |
| 电话 | （0371）65585287 | 传真 | （0371）65585665 |
| 网址 | www.ccnew.com | 客服电话 | （0371）967218、4008139666 |
(81)东莞证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
| 法定代表人 | 张运勇 | 联系人 | 苏卓仁 |
| 电话 | （0769）22112062 | 传真 | （0769）22119423 |
| 网址 | www.dgzq.com.cn | 客服电话 | （0769）961130 |
(82)华龙证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 | ||
| 法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
| 电话 | （0931）4890208 | 传真 | （0931）4890628 |
| 网址 | www.hlzqgs.com | 客服电话 | （0931）96668、4006898888 |
(83)万联证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 广州市中山二路18号电信广场36、37层 | ||
| 法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 罗创斌 |
| 电话 | （020）37865070 | 传真 | 020-22373718-1013 |
| 网址 | www.wlzq.com.cn | 客服电话 | 4008888133 |
(84)国金证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 成都市东城根上街95号 | ||
| 法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 金喆 |
| 电话 | （028）86690126 | 传真 | （028）86690126 |
| 网址 | www.gjzq.com.cn | 客服电话 | 4006600109 |
(85)财通证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 | ||
| 法定代表人 | 沈继宁 | 联系人 | 乔骏 |
| 电话 | （0571）87925129 | 传真 | 0571－87818329 |
| 网址 | www.ctsec.com | 客服电话 | （0571）96336、962336（上海地区） |
(86)齐鲁证券有限公司
| 住所、办公地址 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
| 法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
| 电话 | （0531）68889155 | 传真 | （0531）68889752 |
| 网址 | www.qlzq.com.cn | 客服电话 | 95538 |
(87)大同证券经纪有限责任公司
| 住所 | 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 | ||
| 办公地址 | 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 | ||
| 法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
| 电话 | （0351）4130322 | 传真 | （0351）4130322 |
| 网址 | www.dtsbc.com.cn | 客服电话 | 4007121212 |
(88)瑞银证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 | ||
| 法定代表人 | 程宜荪 | 联系人 | 牟冲 |
| 电话 | (010）58328112 | 传真 | (010)58328748 |
| 网址 | www.ubssecurities.com | 客服电话 | 400-887-8827 |
(89)华鑫证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 | ||
| 法定代表人 | 洪家新 | 联系人 | 孔泉 |
| 电话 | （0755）82083788 | 传真 | （0755）82083408 |
| 网址 | www.cfsc.com.cn | 客服电话 | （021）32109999，（029）68918888 |
(90)中山证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 | ||
| 法定代表人 | 吴永良 | 联系人 | 李珍 |
| 电话 | （0755）82570586 | 传真 | （0755）82960582 |
| 网址 | www.zszq.com | 客服电话 | 4001022011 |
(91)中国国际金融有限公司
| 住所 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
| 办公地址 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 | ||
| 法定代表人 | 李剑阁 | 联系人 | 廉赵峰 |
| 电话 | （010）65051166 | 传真 | （010）85679535 |
| 网址 | www.ciccs.com.cn | 客服电话 | （010）85679238；（010）85679169 |
(92)天相投资顾问有限公司
| 住所 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033 | ||
| 法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 林爽 |
| 电话 | （010）66045608 | 传真 | （010）66045500 |
| 网址 | http://www.jjm.com.cn | 客服电话 | （010）66045678 |
(93)江海证券有限公司
| 住所、办公地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
| 法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 张宇宏 |
| 电话 | （0451）82336863 | 传真 | （0451）82287211 |
| 网址 | www.jhzq.com.cn | 客服电话 | 400-666-2288 |
(94)中国民族证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 | ||
| 法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微 |
| 电话 | （010）59355941 | 传真 | （010）66553791 |
| 网址 | www.e5618.com | 客服电话 | 400-889-5618 |
(95)厦门证券有限公司
| 住所、办公地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 | ||
| 法定代表人 | 傅毅辉 | 联系人 | 卢金文 |
| 电话 | （0592）5161642 | 传真 | （0592）5161140 |
| 网址 | www.xmzq.cn | 客服电话 | （0592）5163588 |
(96)爱建证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 | ||
| 法定代表人 | 郭林 | 联系人 | 陈敏 |
| 电话 | （021）32229888 | 传真 | 021- 68728782 |
| 网址 | www.ajzq.com | 客服电话 | （021）63340678 |
(97)华宝证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | ||
| 法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 夏元 |
| 电话 | （021）68777222 | 传真 | （021）68777822 |
| 网址 | www.cnhbstock.com | 客服电话 | 4008209898 |
(98)方正证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 | ||
| 法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 郭军瑞 |
| 电话 | （0731）85832503 | 传真 | （0731）85832214 |
| 网址 | www.foundersc.com | 客服电话 | 95571 |
(99)西南证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 余维佳 | 联系人 | 张煜 |
| 电话 | （023）63786141 | 传真 | （023）6378212 |
| 网址 | www.swsc.com.cn | 客服电话 | 4008096096 |
(100)日信证券有限责任公司
| 住所 | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 | ||
| 法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 冯杰 |
| 电话 | (010)83991743 | 传真 | (010)66412537 |
| 网址 | www.rxzq.com.cn | 客服电话 | 4006609839 |
(101)信达证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
| 法定代表人 | 高冠江 | 联系人 | 唐静 |
| 电话 | （010）63081000 | 传真 | （010）63080978 |
| 网址 | www.cindasc.com | 客服电话 | 400-800-8899 |
(102)华融证券股份有限公司
| 住所 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层 | ||
| 法定代表人 | 宋德清 | 联系人 | 黄恒 |
| 电话 | 010-58568235 | 传真 | 010-58568062 |
| 网址 | www.hrsec.com.cn | 客服电话 | （010）58568118 |
(103)国信证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | ||
| 法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
| 电话 | 0755-82130833 | 传真 | 0755-82133952 |
| 网址 | www.guosen.com.cn | 客服电话 | 95536 |
(104)财富里昂证券有限责任公司
| 注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 | ||
| 法定代表人 | 罗浩 | 联系人 | 倪丹 |
| 电话 | 021-38784818 | 传真 | 021-68775878 |
| 网址 | www.cf-clsa.com | 客服电话 | 68777877 |
（二）基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
（三）律师事务所和经办律师
| 名称 | 上海市通力律师事务所 | ||
| 住所、办公地址 | 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 | ||
| 负责人 | 韩炯 | 联系人 | 黎明 |
| 电话 | （021）31358666 | 传真 | （021）31358600 |
| 经办律师 | 吕红、黎明 | ||
（四）会计师事务所和经办注册会计师
| 名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 住所 | 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 | ||
| 办公地址 | 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 | ||
| 法定代表人 | 杨绍信 | 联系人 | 洪磊 |
| 电话 | （021）23238888 | 传真 | （021）23238800 |
| 经办注册会计师 | 许康玮、洪磊 | ||
四、基金的名称
本基金名称：嘉实周期优选股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金优选周期行业股票，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金资产配置范围：股票资产占基金资产的比例为60-95%；债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。本基金将80%以上的股票资产投资于周期行业股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围，在对宏观经济及产业景气周期的研判基础上，优选周期行业股票，寻找具备基本面健康、估值有优势、竞争优势强、管理水平高的合理投资标的，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报收益。
（1）大类资产配置策略
在大类资产配置上，本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围，投资决策委员会将重点评估以下几个因素：宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政政策的变化；市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响；估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化；同时，本基金作为主动管理的股票基金，也将参考宏观策略部门提供的研究分析建议，并结合投资组合的长期收益获取能力综合考虑作出大类资产配置决策。
在控制风险的前提下，本基金将在对宏观经济及产业景气周期的研判基础上，把握经济运行周期波动中的轮动规律，优先配置股票资产，本基金股票资产占基金资产的比例为60-95%，本基金将80%以上的股票资产投资于周期行业股票。
（2）行业配置策略
1）周期行业的界定
周期行业是指和国内或国际经济波动相关性较强的行业，其行业走势与整体经济走势较为相关，行业及个股的基本面和估值面随宏观经济景气周期变化而变化。本基金根据其行业周期特性，将归属金融保险、采掘、房地产、交通运输仓储、建筑、电力煤气及水的生产和供应等行业以及石油、化工、金属非金属、机械、设备、造纸、印刷、电子等制造业的股票归为周期行业。
2）周期行业配置策略
本基金将综合考虑以下周期行业配置影响因素，并结合周期行业轮动策略进行股票资产在周期行业之间的配置。
A、宏观经济因素：周期行业受宏观经济形势影响较大，在经济周期各个阶段的表现不同，预期收益率存在较大差异。本基金将重点配置经济周期各个阶段预期收益率较高的行业。
B、政策因素：政策因素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对周期行业的影响程度不同。本基金将动态关注政府政策变化趋势，超配受惠于政府政策变化的行业。
C、通胀因素：包括大宗商品、农产品以及劳动力成本上升等引致的通货膨胀及通胀预期作为影响周期行业发展的重要因素，本基金将根据对未来通胀水平及通胀预期的判断积极配置于受益通胀变化的行业。
D、技术升级因素：周期行业一方面作为传统经济产业中的重要组成部分，另一方面随着应用创新技术的领先性、独创性以及稳定性、安全性等方面的发展程度以及伴随而来的整体产业结构升级，会对行业未来的成长性起到关键性影响。本基金将对具有成熟或存在较高门槛技术以及具有明确产业升级趋势的行业进行重点关注。
E、市场需求趋势：周期行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。
F、产业周期及竞争格局：周期行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资处于进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。
3）周期行业轮动策略
周期行业轮动来源于宏观经济运行周期的波动，经济景气度的轮动循环通过周期行业轮动进行体现，本基金将根据对宏观经济环境以及经济景气度分析，基于各个周期行业在宏观经济和产业景气周期的不同阶段的敏感度和业绩弹性，结合考察货币政策、财政政策、产业政策等的当前和预期影响，对各周期行业之间进行行业轮动配置，寻找预期能够获得超额收益的景气行业进行配置。
（3）股票投资策略
在大类资产配置策略以及周期行业配置及轮动策略的基础上，本基金将深入分析周期行业运行特征，优选周期行业股票，寻找具备基本面健康、估值有优势、竞争优势强、管理水平高的合理投资标的进行投资。本基金将重点挖掘周期行业股票中业绩具有持续成长特性的周期成长股构建投资组合。
1）定量品质筛选
本基金通过量化分析周期行业股票相关财务指标，寻找基本面健康、估值有优势的品质公司股票构建周期行业初选股票库，具体包括：
①偿债能力指标（如资产负债率、周转率、流动比率等）：该指标主要用于评估公司穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力；
②经营周转指标（如存货周转率、应收帐款周转率等）：该指标主要用于评估公司的财务安全与经营能力；
③盈利增长指标（近三年营业收入/净利润/净资产增长率）：该指标主要用于评估公司持续发展能力与提升市场份额的能力；
④估值分析指标（市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等）：该指标主要用于评估公司相对市场和行业的相对投资价值。
2）定性评价优选
在量化筛选的基础上，本基金通过优选内外部环境有利、竞争优势强、管理水平高的公司股票，构建周期行业备选股票池，本基金将结合研究团队实地调研、定性分析、以及市场情绪等因素，对股票配置策略进行动态调整，进行实际的投资组合构建。
①公司的行业竞争力
本基金对公司的行业竞争力的考察主要分析公司是否建立高效的管理团队，管理能力是否较强，在战略管理、生产管理、质量管理、技术管理、成本管理、营销管理等方面具有竞争对手无法比拟的核心优势。并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。
②公司的管理能力和治理结构
本基金关注公司是否建立起完善的法人治理结构，经营活动高效、有序。公司管理层稳定，且关心股东利益。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。本基金关注有良好管理能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情况正在得到改善的公司。
③公司面临的外部环境分析
本基金同时也关注从宏观经济周期、人口结构、社会生产能力等长期发展角度分析公司所处行业面临的发展机遇，同时关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给行业带来的发展机遇。分析行业因素对公司的影响时不仅考虑公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度因素，也要关注公司主要业务所处的经济区域及产业配套设施对公司长期发展前景的影响。
本基金将根据对周期行业的综合分析，确定各行业的资产配置比例。在周期行业中，基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的公司股票进行投资。重点挖掘其中业绩具有持续成长特性的周期成长股的投资机会。当行业与股票的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，基金将对股票组合适时进行调整，进行实际的投资组合构建。
（4）债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
（5）衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。
（6）风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外，也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×95% + 上证国债指数收益率×5%
如果今后法律法规发生变化，或者中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编制及发布，或者沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
(下转30版)
（2013年第2号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司