§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
■
2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
■
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
■
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
■
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
■
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本季度全球资源市场延续上季度趋势，继续上行。主要发达市场国家经济基本面良好，欧洲经历了较长时间收缩后重现曙光，经济开始缓慢复苏；美国经济增长更加强劲，3季度GDP环比达到4.1%的增幅。作为全球最大的原材料消耗国，中国也出现了令市场安慰的经济增长数据，全年GDP很可能超过7.5%，水泥、煤炭等反映实体经济的数据也温和上涨，中国经济“软着陆”成为市场的主流观点。我们认为13年下半年全球资源市场的上涨主要是对前期市场过度悲观情绪的纠正，投资人之前过度担心美国量化宽松（QE）削减对全球流动性和美国经济复苏的负面影响，以及中国经济“硬着陆”的风险，而低估了美国经济的弹性和中国政府对经济的控制能力。12月美联储宣布削减QE规模100亿美元，低于市场对削减规模的预期，全球主要股市出现不同程度的上涨。本季度在全球市场总体风险下降的大环境下，资源类相关股票市场取得了较好回报。虽然我们也看到与其它板块比较起来，资源板块的表现相对较弱。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率4.70%，波动率0.74%，业绩比较基准收益率3.60%，波动率0.62%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为全球资源市场可能继续震荡上行。我们认为当前全球市场仍然处于比较宽松的投资环境，全球主要经济体通胀可控，经济温和增长，流动性相对宽松，估值处于历史中值附近，投资人加风险意识仍然较强。我们相对看好能源板块，认为石油的未来供需平衡仍然比较紧张，虽然美国不断增产，但成熟市场的经济复苏和新兴市场中产阶级继续崛起对汽车需求的持续增长，都将增加石油的需求；石油的地缘政治属性较强，不排除未来某些局部冲突带来对全球石油产能的挤压，导致供给进一步收紧；另外美国页岩气的开采公司也为市场提供了许多难得的成长型投资机会。原材料方面我们对铁矿石相关板块相对谨慎，中国是全球铁矿石最大的进口国，目前中国面临经济转型，钢铁行业严重产能过剩，并且产生较大的环境污染问题，未来中国铁矿石需求的增长很可能放缓，而全球主要铁矿石的生产商将在2014年扩大产能，可能带来铁矿石的供给过剩。我们认为欧洲经济的复苏可能比较缓慢，经济数据的起伏将带来市场的波动。另外中国当前较高的社会资金成本也值得关注，持续的高利率环境可能对经济增长产生负面作用，同时，对影子银行的整顿和对地方融资平台与地产行业的约束，对未来基建、地产投资有压缩作用，这些都可能对国际大宗商品的需求与价格产生压力。综上所述，我们对能源和大宗商品市场保持谨慎乐观，我们将在仓位、行业配置、选股等方面认真把握，力争为投资人带来超额收益。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
■
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
■
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
■
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
■
■
注：所用证券代码采用ISIN码。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
■
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
■
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
■
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球资源股票型证券投资基金设立的文件；
2、《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》；
3、《建信全球资源股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信全球资源股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2014年1月20日
| 基金简称 | 建信全球资源股票(QDII) |
| 基金主代码 | 539003 |
| 交易代码 | 539003 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2012年6月26日 |
| 报告期末基金份额总额 | 12,939,360.18份 |
| 投资目标 | 通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金资产的长期增值。 |
| 投资策略 | 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的构建。 |
| 业绩比较基准 | 50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material Net Total Return Index）。 |
| 风险收益特征 | 本基金是主动管理的全球配置型股票基金，其风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金，本基金主要投资方向为资源类相关行业，属于具有较高风险和较高预期收益的证券投资基金品种。 |
| 基金管理人 | 建信基金管理有限责任公司 |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
| 项目 | 境外投资顾问 | 境外资产托管人 | |
| 名称 | 英文 | Principal Global Investors, LLC. | Deutsche Bank AG, Singapore Branch |
| 中文 | 信安环球投资有限公司 | 德意志银行新加坡分行 | |
| 注册地址 | 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 | One Raffles Quay, Level 17, South Tower, Singapore | |
| 办公地址 | 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 | One Raffles Quay, #16-00, South Tower, Singapore | |
| 邮政编码 | IA 50392-0490 | 048583 | |
| 主要财务指标 | 报告期（ 2013年10月1日 － 2013年12月31日 ） |
| 1.本期已实现收益 | 1,099,157.60 |
| 2.本期利润 | 835,549.42 |
| 3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0540 |
| 4.期末基金资产净值 | 13,337,217.22 |
| 5.期末基金份额净值 | 1.031 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | 4.70% | 0.74% | 3.60% | 0.62% | 1.10% | 0.12% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 赵英楷 | 海外投资部总监、本基金的基金经理 | 2012年6月26日 | - | 15 | 美国哥伦比亚大学商学院MBA。曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理；2010年3月加入建信基金管理有限责任公司，历任海外投资部执行总监、总监。2011年4月20日起任建信全球机遇股票基金基金经理，2011年6月21日起任建信新兴市场股票基金基金经理，2012年6月26日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。 |
| 李博涵 | 本基金的基金经理 | 2013年8月5日 | - | 8 | 李博涵先生，硕士，加拿大籍华人。曾就职于美国联邦快递北京分公司、美国联合航空公司北京分公司和美国万事达卡国际组织北京分公司。2005年2月起加入加拿大蒙特利尔银行，任全球资本市场投资助理；2006年8月起加入加拿大帝国商业银行，任全球资本市场投资顾问；2008年8月加入我公司海外投资部，任高级研究员兼基金经理助理，2013年8月5日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。 |
| 姓名 | 在境外投资顾问所任职务 | 证券从业年限 | 说明 |
| Christopher Ibach | 投资组合经理 | 19 | Christopher Ibach负责监督支持所有股票策略的全球研究&发展，包括全球量化研究、股票选择模型发展、投资组合构建和风险管理。他作为共同基金经理，专精于主动核心、机会型的和专业全球组合。Chris也监督公司的系统策略团队，负责被动增强和被动股票组合。他在2000年作为股票研究分析师加入公司，专精于分析国际科技公司并在2002年成为基金经理。在此之前，Chris在Motorola, Inc取得了6年的相关行业经验。Chris从University of Iowa获得了金融学MBA学位和电子工程学士学位。 Chris获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute的成员。 |
| Mustafa Sagun | 首席投资官 | 22 | Mustafa Sagun是信安环球股票的首席投资官。他负责监督所有国际、国内和全球股票策略的投资组合管理和研究。Mustafa在2000年加入公司。他从2002年开始就担任全球股票组合的主管基金经理，而在2006年开始担任首席投资官。他之前也担任公司资产配置策略团队的成员。Mustafa的职业生涯开始于1991年，曾担任过投资管理，研究和风险管理的职位。在加入信安之前，他是PNC金融服务集团的副总裁和分析师和 Salomon Brothers 的股票衍生品专家。Mustafa从University of South Florida取得金融学Ph.D.学位和国际经济学MA学位。他从土耳其的Bogazici University取得电子和工程的学士学位。 Mustafa获得了使用特许金融分析师称号的权利。他是CFA Institute和CFA Society of Iowa的成员。 |
| 李晓西 | 投资组合经理 | 14 | 李晓西是信安环球股票定量研究部总经理，负责所有股票策略的量化研究。他的研究职责包括为公司专属的全球研究平台(GRP) 股票选择模型，投资组合构建和风险管理进行全球股票量化研究并实施模型开发。他也担任全球核心、全球全部国家、全球机遇、全球价值&收入和其它专门的全球基金的基金经理。晓西在2006年加入公司。此前，晓西是Hantang Securities Co., Ltd., Beijing的高级经理。他的经历还包括Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing的投资组合经理。他从杜克大学获得MBA学位，从北京工商大学获得会计学硕士学位并从对外经济贸易大学会计学专业毕业。晓西是金融风险管理师持证人和Global Association of Risk Professionals成员。他获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute的成员。 |
| 序号 | 项目 | 金额（人民币元 ） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 12,055,800.45 | 86.94 |
| 其中：普通股 | 8,255,440.21 | 59.53 | |
| 优先股 | - | - | |
| 存托凭证 | 3,800,360.24 | 27.40 | |
| 房地产信托凭证 | - | - | |
| 2 | 基金投资 | 573,512.21 | 4.14 |
| 3 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 其中：远期 | - | - | |
| 期货 | - | - | |
| 期权 | - | - | |
| 权证 | - | - | |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 货币市场工具 | - | - |
| 7 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,206,122.39 | 8.70 |
| 8 | 其他资产 | 32,013.25 | 0.23 |
| 9 | 合计 | 13,867,448.30 | 100.00 |
| 国家（地区） | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 美国 | 12,055,800.45 | 90.39 |
| 合计 | 12,055,800.45 | 90.39 |
| 行业类别 | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 必需消费品 | 207,738.27 | 1.56 |
| 能源 | 5,476,646.76 | 41.06 |
| 金融 | 349,097.34 | 2.62 |
| 医疗保健 | 237,969.32 | 1.78 |
| 工业 | 427,958.72 | 3.21 |
| 信息技术 | 195,312.97 | 1.46 |
| 材料 | 4,594,102.68 | 34.45 |
| 公用事业 | 566,974.39 | 4.25 |
| 合计 | 12,055,800.45 | 90.39 |
| 序号 | 公司名称 (英文) | 公司名称(中文) | 证券代码 | 所在证券市场 | 所属国家(地区) | 数量（股） | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | EXXON MOBIL CORP | 埃克森美孚石油 | US30231G1022 | 纽约证券交易所 | 美国 | 1,350 | 832,958.48 | 6.25 |
| 2 | BASF SE-SPON ADR | 巴斯夫欧洲公司 | US0552625057 | 美国OTC市场 | 美国 | 1,085 | 713,045.56 | 5.35 |
| 3 | CHEVRON CORP | 雪佛龙德士古 | US1667641005 | 纽约证券交易所 | 美国 | 865 | 658,752.67 | 4.94 |
| 4 | CONOCOPHILLIPS | 康菲石油 | US20825C1045 | 纽约证券交易所 | 美国 | 1,519 | 654,303.15 | 4.91 |
| 5 | DU PONT (E.I.) DE NEMOURS | 杜邦 | US2635341090 | 纽约证券交易所 | 美国 | 1,018 | 403,245.67 | 3.02 |
| 6 | LYONDELLBASELL INDU-CL A | 利安德巴塞尔工业公司 | NL0009434992 | 纽约证券交易所 | 美国 | 810 | 396,461.90 | 2.97 |
| 7 | WESTLAKE CHEMICAL CORP | 韦斯特莱克化学公司 | US9604131022 | 纽约证券交易所 | 美国 | 512 | 381,055.27 | 2.86 |
| 8 | CANADIAN NATURAL RESOURCES | 加拿大自然资源有限公司 | CA1363851017 | 纽约证券交易所 | 美国 | 1,794 | 370,136.46 | 2.78 |
| 9 | CIMAREX ENERGY CO | - | US1717981013 | 纽约证券交易所 | 美国 | 578 | 369,703.70 | 2.77 |
| 10 | HESS CORP | 阿美拉达赫斯 | US42809H1077 | 纽约证券交易所 | 美国 | 714 | 361,314.49 | 2.71 |
| 序号 | 基金名称 | 基金类型 | 运作方式 | 管理人 | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | ISHARES S&P GLBL ENERGY SECT | ETF | 交易型开放式指数 | BlackRock Fund Advisors | 353,100.74 | 2.65 |
| 2 | ISHARES S&P GLOBAL MATERIALS | ETF | 交易型开放式指数 | BlackRock Fund Advisors | 220,411.47 | 1.65 |
| 序号 | 名称 | 金额（人民币元） |
| 1 | 存出保证金 | - |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | 18,767.83 |
| 4 | 应收利息 | 56.08 |
| 5 | 应收申购款 | 13,189.34 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 32,013.25 |
| 报告期期初基金份额总额 | 29,662,974.33 |
| 报告期期间基金总申购份额 | 147,230.52 |
| 减:报告期期间基金总赎回份额 | 16,870,844.67 |
| 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） | - |
| 报告期期末基金份额总额 | 12,939,360.18 |
2013年第四季度报告
2013年12月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2014年1月20日