证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2014－003

  招商证券股份有限公司

  第四届董事会2014年

  第一次临时会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2014年第一次临时会议通知于2014年1月15日以电子邮件方式发出，会议于2014年1月20日以通讯表决方式召开。

  本次会议由董事长宫少林先生召集并主持。

  应出席会议董事15人，实际出席15人。

  会议审议通过了《关于公司为拟设立的资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》，具体如下：

  一、同意公司为拟设立的全资控股资产管理子公司——“招商证券资产管理有限公司”（暂定名）提供不超过人民币5亿元的净资本担保承诺；

  二、同意公司净资本担保承诺的承诺期限自资产管理子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管部门要求之时止。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2014年1月20日