§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
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注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:本基金的基金合同于2012年8月28日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“(二)投资范围”、“(四)投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
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4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内在经济数据趋缓以及流动性偏紧的制约下,A股市场整体呈现震荡下行态势,4季度沪深300指数整体下跌3.28%。医药板块在报告区内整体表现仍然强于市场,但申万医药指数在4季度仍然有2.27%的下跌幅度。我们认为4季度医药指数的下跌,一方面有整体大盘指数下跌的影响,另一方面也源于下半年开始的打击医药商业贿赂压制了医药整体估值。
报告期,我们延续二季度开始对医药行业持相对谨慎观点,较大程度上规避了估值虚高的个股以及医药商业贿赂可能受损的个股。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2013年12月31日,本基金份额净值为1.318元,累计份额净值为1.318元,报告期内净值增长率为0.46%,同期业绩基准涨幅为-2.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2014年1季度,我们对于医药板块的走势相对乐观。一方面随着打击医药商业贿赂告一段落,以及陆续开展的医药招标趋于理性,板块估值的压制因素将得到有效缓解;另一方面,从行业数据来看,2013年前11月医药制造业整体收入同比增长18.51%,利润总额同比增长18.29%,其中前11月份的收入和利润增速分别比前10月的收入和利润增速提升了0.31和0.87个百分点,数据整体显示行业增速健康,且在年底有加速回升态势。
在个股配置方面,我们看好具有研发优势的处方药、新版基药受益个股、政策整体宽松的医疗服务,以及具备特色商业模式或具有优势产品的细分行业龙头。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
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5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3其他各项资产构成
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5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2013年12月31日,博时基金公司共管理四十六只开放式基金和一只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,公募基金资产规模逾1052亿元人民币,累计分红超过608亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计,股票型基金中,截至12月31日,博时医疗保健今年以来净值增长率在328只标准型股票基金中排名前1/4。混合灵活配置型基金方面,博时回报今年以来收益率在71只同类基金中排名前1/2。
固定收益方面,博时信用债纯债基金今年以来收益率在17只长期标准债券型基金中排名前1/3;博时裕祥分级债券A今年以来收益率在17只封闭式债券型分级子基金(优先份额)中名列第2。
海外投资方面,博时标普500自2012年6月14日成立以来至2013年12月30日的累计净值增长率已达到31.75%;博时大中华亚太精选今年以来收益率在7只QDII亚太股票型基金中排名第2。
2、客户服务
2013年四季度,博时基金共举办各类渠道培训活动136场,参加人数3400人。
3、其他大事件
2013年11月18日,博时基金在《每日经济新闻》举办的基金金鼎奖评选活动中获得“基金投顾业务-2013最具竞争力基金公司”奖项。
2013年12月20日,东方财富网在北京中国大饭店举办“东财互联网金融圆桌论坛”和“2013东方财富风云榜颁奖盛典”活动,我司获得“最佳企业年金奖”。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件
9.1.2《博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》
9.1.3《博时医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》
9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5博时医疗保健行业股票型证券投资基金各年度审计报告正本
9.1.6报告期内博时医疗保健行业股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2存放地点:
基金管理人、基金托管人处。
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通:95105568(免长途话费)
博时基金管理有限公司
2014年1月22日
基金简称 | 博时医疗保健行业股票 |
基金主代码 | 050026 |
交易代码 | 050026 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2012年8月28日 |
报告期末基金份额总额 | 391,320,645.86份 |
投资目标 | 本基金精选医疗保健行业的优质上市公司,在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 |
投资策略 | 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。其中,资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,动态调整大类资产配置比例,以争取规避系统性风险。个股选择策略采用定性与定量相结合的方式,对医疗保健行业上市公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。 |
业绩比较基准 | 申银万国医药生物行业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5% |
风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于证券市场中的高风险高预期收益的基金品种。 |
基金管理人 | 博时基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期(2013年10月1日-2013年12月31日) |
1.本期已实现收益 | 8,866,693.72 |
2.本期利润 | 3,324,359.85 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0105 |
4.期末基金资产净值 | 515,725,072.21 |
5.期末基金份额净值 | 1.318 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 0.46% | 1.26% | -2.64% | 1.25% | 3.10% | 0.01% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
李权胜 | 股票投资部副总经理/基金经理。 | 2012-8-28 | - | 12 | 2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理。现任股票投资部副总经理兼博时医疗保健行业股票型证券投资基金、博时精选股票型证券投资基金的基金经理。 |
苏永超 | 基金经理 | 2013-10-10 | - | 10 | 1999年起先后在太极集团、北京百慧勤投资有限公司、第一创业证券股份有限公司、中恒集团、财富证券有限责任公司、大成基金管理有限公司工作。2013年3月加入博时基金管理有限公司,现任博时医疗保健行业股票基金的基金经理。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 456,232,496.64 | 86.33 |
其中:股票 | 456,232,496.64 | 86.33 | |
2 | 固定收益投资 | 15,082,633.21 | 2.85 |
其中:债券 | 15,082,633.21 | 2.85 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 46,736,208.19 | 8.84 |
6 | 其他资产 | 10,409,869.98 | 1.97 |
7 | 合计 | 528,461,208.02 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 393,329,665.96 | 76.27 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 52,472,375.45 | 10.17 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
J | 金融业 | 10,430,455.23 | 2.02 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 456,232,496.64 | 88.46 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600085 | 同仁堂 | 1,500,848 | 32,118,147.20 | 6.23 |
2 | 000999 | 华润三九 | 1,250,743 | 31,130,993.27 | 6.04 |
3 | 000963 | 华东医药 | 449,807 | 20,691,122.00 | 4.01 |
4 | 000513 | 丽珠集团 | 530,661 | 20,531,274.09 | 3.98 |
5 | 600276 | 恒瑞医药 | 530,049 | 20,131,261.02 | 3.90 |
6 | 600056 | 中国医药 | 900,733 | 19,644,986.73 | 3.81 |
7 | 600535 | 天士力 | 419,927 | 18,010,669.03 | 3.49 |
8 | 600557 | 康缘药业 | 585,476 | 17,810,179.92 | 3.45 |
9 | 600196 | 复星医药 | 800,399 | 15,679,816.41 | 3.04 |
10 | 000538 | 云南白药 | 150,800 | 15,380,092.00 | 2.98 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 15,082,633.21 | 2.92 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 15,082,633.21 | 2.92 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 125089 | 深机转债 | 160,067 | 15,082,633.21 | 2.92 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 223,657.89 |
2 | 应收证券清算款 | 5,445,189.80 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 70,471.20 |
5 | 应收申购款 | 4,670,551.09 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 10,409,869.98 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 125089 | 深机转债 | 15,082,633.21 | 2.92 |
本报告期期初基金份额总额 | 194,365,177.60 |
本报告期基金总申购份额 | 321,699,774.05 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 124,744,305.79 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 391,320,645.86 |
2013年第四季度报告
2013年12月31日
基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2014年1月22日