(上接51版)
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日。
(一)报告期末基金资产组合情况
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注：本报告期末（2013年9月30日）本基金股票投资占基金资产比例低于60%，系大额申购造成被动超标。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
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(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
3、本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
(十)投资组合报告附注
1、本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、其他需说明的重要事项
无。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华优选消费股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012年6月13日至2013年9月30日）
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注：本报告期，本基金投资组合除个别工作日被动超标外，其余时间均达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5％。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年7月27日刊登的本基金招募说明书（《新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1.在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”中，对基金管理人的股权结构及主要人员情况进行了更新。
3.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”中，更新了服务机构信息。
5.在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2013年9月30日。
6.更新了“十、基金的业绩”的数据。
7.在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自2013年6月14日至2013年12月13日期间本基金的公告信息：
1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2)2013年6月14日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
3)2013年6月18日 新华基金管理有限公司旗下基金所聘审计机构更名的公告
4)2013年6月25日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
5)2013年6月26日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机构的公告
6)2013年6月27日 新华基金管理有限公司关于调整旗下部分基金直销渠道转换费率的公告
7)2013年6月29日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年半年度最后一个交易日资产净值的公告
8)2013年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年半年度资产净值的公告
9)2013年7月17日 新华优选消费股票型证券投资基金2013年第2季度报告
10)2013年7月23日 新华基金管理有限公司关于旗下基金在第三方基金销售机构开通定投、转换业务以及参加申购费率优惠活动的公告
11)2013年7月27日 新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书（更新）全文
12)2013年7月27日 新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13)2013年8月28日 新华优选消费股票型证券投资基金2013年半年度报告（正文）
14)2013年8月28日 新华优选消费股票型证券投资基金2013年半年度报告（摘要）
15)2013年9月16日 关于延长中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率优惠活动时间的公告
16)2013年10月10日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
17)2013年10月25日 新华优选消费股票型证券投资基金2013年第3季度报告
18)2013年10月25日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务的公告
19)2013年11月13日 新华优选消费股票型证券投资基金基金经理变更公告
20)2013年12月3日 新华基金管理有限公司股东股权转让及修改公司章程的公告
新华基金管理有限公司
2014年1月25日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 120,846,584.92 | 51.82 |
| 其中：股票 | 120,846,584.92 | 51.82 | |
| 2 | 基金投资 | - | - |
| 3 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 34,536,303.52 | 14.81 |
| 7 | 其他各项资产 | 77,810,441.63 | 33.37 |
| 8 | 合计 | 233,193,330.07 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | 8,355,650.00 | 3.79 |
| C | 制造业 | 79,574,967.56 | 36.09 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 1,879,000.00 | 0.85 |
| E | 建筑业 | 157,584.00 | 0.07 |
| F | 批发和零售业 | 1,278,000.00 | 0.58 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 3,525,850.00 | 1.60 |
| J | 金融业 | 14,358,015.36 | 6.51 |
| K | 房地产业 | 8,027,058.00 | 3.64 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | 2,586,300.00 | 1.17 |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | 65,460.00 | 0.03 |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | 1,038,700.00 | 0.47 |
| 合计 | 120,846,584.92 | 54.80 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002557 | 洽洽食品 | 416,551 | 9,297,418.32 | 4.22 |
| 2 | 000848 | 承德露露 | 221,566 | 6,427,629.66 | 2.91 |
| 3 | 000525 | 红 太 阳 | 372,701 | 6,280,011.85 | 2.85 |
| 4 | 300164 | 通源石油 | 365,000 | 6,135,650.00 | 2.78 |
| 5 | 600104 | 上汽集团 | 380,000 | 5,141,400.00 | 2.33 |
| 6 | 002226 | 江南化工 | 346,100 | 4,765,797.00 | 2.16 |
| 7 | 002104 | 恒宝股份 | 300,000 | 4,680,000.00 | 2.12 |
| 8 | 002496 | 辉丰股份 | 307,617 | 4,088,229.93 | 1.85 |
| 9 | 002010 | 传化股份 | 416,720 | 3,946,338.40 | 1.79 |
| 10 | 000876 | 新 希 望 | 320,000 | 3,705,600.00 | 1.68 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 185,046.28 |
| 2 | 应收证券清算款 | 65,063,749.30 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 13,659.26 |
| 5 | 应收申购款 | 12,547,986.79 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 77,810,441.63 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 过去三个月 | 17.52% | 0.92% | 12.64% | 0.98% | 4.88% | -0.06% |
| 自基金成立至今 | 42.90% | 0.79% | 2.78% | 0.96% | 40.12% | -0.17% |