A股简称:招商银行 H股简称：招商银行 公告编号：2014-003
A股代码:600036 H股代码：03968
招商银行股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商银行股份有限公司第九届董事会第十二次会议通知及材料于2014年1月21日以电子邮件方式发出，会议于2014年1月24日以通讯表决方式召开。会议应参会董事17名，实际参会董事17名，有效表决票为17票，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于2013年H股配股后对第一期至第六期H股股票增值权数量和授予价格进行调整的议案》，董事会同意对已授予的第一期至第六期H股股票增值权数量和授予价格进行相应调整，具体方案如下：
1、调整原理
根据本公司《高级管理人员H股股票增值权激励计划》和国资委的有关规定，因配股原因对H股股票增值权数量和授予价格调整的方法如下：
P = P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]
Q = Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中，P为调整后的授予价格，Q为调整后的股票期权数量；P0为调整前的授予价格，Q0为调整前的股票期权数量；P1为股权登记日（除权前一日）当日收盘价，P2为配股价格；n为配股的比例。
2、调整结果
根据上述公式计算，2013年H股配股之后，第一期至第六期H股股票增值权的数量调整情况请参见表1，授予价格调整情况请参见表2。
表1：因2013年H股配股事项调整的第一期至第六期H股股票增值权数量
(单位:万份)
| 序号 | 姓名 | 职务 | 第一期 | 第二期 | 第三期 | 第四期 | 第五期 | 第六期 | |
| 1 | 张光华 | 副董事长 | 调整前 | 15.54862990 | 15.54862990 | 15.94731271 | 19.5 | 19.5 | 19.5 |
| 调整后 | 15.910900 | 15.910900 | 16.318872 | 19.954334 | 19.954334 | 19.954334 | |||
| 2 | 李 浩 | 常务 副行长 | 调整前 | 15.54862990 | 15.54862990 | 15.94731271 | 19.5 | 19.5 | 19.5 |
| 调整后 | 15.910900 | 15.910900 | 16.318872 | 19.954334 | 19.954334 | 19.954334 | |||
| 3 | 唐志宏 | 副行长 | 调整前 | 15.54862990 | 15.54862990 | 15.94731271 | 18 | 18 | 18 |
| 调整后 | 15.910900 | 15.910900 | 16.318872 | 18.419385 | 18.419385 | 18.419385 | |||
| 4 | 丁 伟 | 副行长 | 调整前 | 12.43890392 | 15.54862990 | 15.94731271 | 18 | 18 | 18 |
| 调整后 | 12.728720 | 15.910900 | 16.318872 | 18.419385 | 18.419385 | 18.419385 | |||
| 5 | 汤小青 | 副行长 | 调整前 | -- | -- | 15.94731271 | 15 | 18 | 18 |
| 调整后 | -- | -- | 16.318872 | 15.349488 | 18.419385 | 18.419385 | |||
| 6 | 王庆彬 | 副行长 | 调整前 | -- | -- | 12.75785017 | 15 | 18 | 18 |
| 调整后 | -- | -- | 13.055098 | 15.349488 | 18.419385 | 18.419385 | |||
| 7 | 马蔚华 | 原行长 | 调整前 | 31.09725979 | 31.09725979 | 31.89462543 | 30 | 30 | 30 |
| 调整后 | 31.821800 | 31.821800 | 32.637744 | 30.698975 | 30.698975 | 30.698975 |
| 8 | 尹凤兰 | 原副行长 | 调整前 | 15.54862990 | 15.54862990 | 15.94731271 | 18 | 18 | 18 |
| 调整后 | 15.910900 | 15.910900 | 16.318872 | 18.419385 | 18.419385 | 18.419385 | |||
| 9 | 徐连峰 | 原技术 总监 | 调整前 | 9.32917794 | 9.32917794 | 9.56838763 | 12 | 12 | 12 |
| 调整后 | 9.546540 | 9.546540 | 9.791323 | 12.279590 | 12.279590 | 12.279590 | |||
| 合计 | 调整前 | 115.05986125 | 118.16958723 | 149.90473949 | 165 | 171 | 171 | ||
| 调整后 | 117.740660 | 120.922840 | 153.397397 | 168.844364 | 174.984158 | 174.984158 |
注：
1、原审计总监范鹏和原董事会秘书兰奇分别因退休和离职，其获授的H股股票增值权按照《招商银行股份有限公司高级管理人员H股股票增值权激励计划》相关规定处理，不再作调整。
2、调整后的股票增值权数量四舍五入到小数点后六位。
表2：因2013年H股配股事项调整的第一期至第六期H股股票增值权授予价格
(单位:港元)
| 期数 | 配股前的授予价格 | 配股后调整的授予价格 |
| 第一期 | 26.22887408 | 25.631677 |
| 第二期 | 7.256512063 | 7.091291 |
| 第三期 | 18.75235173 | 18.325385 |
| 第四期 | 17.585888 | 17.185481 |
| 第五期 | 15.343376 | 14.994028 |
| 第六期 | 15.918817 | 15.556367 |
注：调整后的授予价格四舍五入到小数点后六位。
同意：17票 反对：0票 弃权：0票
上述调整结果已经毕马威会计师事务所确认，详情请参见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的毕马威会计师事务所确认文件。
二、审议通过了《招商银行员工费用总额管理办法（试行）》，自2014年1月1日起实施。
同意：17票 反对：0票 弃权：0票
特此公告
招商银行股份有限公司
董事会
2014年1月24日