（上接B9版）
（四）基金的运作方式
契约型开放式
（五）基金存续期限
不定期
（六）基金份额初始面值
每份基金份额面值为1.00元人民币
（七）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（八）基金的投资目标
确保基金资产的高流动性，追求高于业绩比较基准的稳定收益，并为投资者提供暂时的流动性储备。
（九）销售机构
1、直销机构
（1）上银基金管理有限公司直销机构
地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12层01单元
电话：（021）60232799
传真：（021）60232779
客服电话：（021）60231999
联系人：栾卉燕
网址：www.boscam.com.cn
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务热线：95533
公司网址：www.ccb.com
（2）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：胡佳
电话：95594
公司网址：www.bankofshanghai.com
（3）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
联系人：张瑾
客户服务电话：4008918918、（021）962518
网址：www.962518.com
（4）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：王常青
电 话：010-85156398
传 真：010-65182261
联系人：魏明
客服电话：4008888108、95587
网址：http://www.csc108.com/
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
电 话：021－38676666
传 真：021－38670666
联系人：芮敏棋
客服电话：95521
网址：http://www.gtja.com/portal/
（6）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电 话：021-23219000
传 真：021-23219100
联系人：卢倩
客服电话：95553
网址：http://www.htsec.com.cn/
（7）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼
法定代表人： 储晓明
电 话：021-33388212
传 真：021-33388224
联系人：高夫
客服电话：95523、4008895523
网址：https://www.sywg.com/
(8)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-20613999
传 真：021-68596919
联系人：胡锴隽
客服电话：4007009665
网址：http://www.howbuy.com/
基金管理人可根据有关法律法规的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（十）募集时间安排与《基金合同》生效
1、本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。
2、本基金的募集期为自2014年2月14日至2014年2月24日。在募集期内，本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束募集。
3、本基金自基金份额发售之日起3个月内，如基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且基金认购人数不少于200人，则本基金的《基金合同》满足生效条件。基金管理人可停止基金认购，由具有资格的会计事务所出具验资报告，并向中国证监会备案，基金备案手续办理完毕后《基金合同》生效。
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不作他用。有效认购款在募集期间产生的利息，折算为基金份额归投资者所有，其中认购利息以注册登记机构的记录为准。
4、基金管理人如在3个月的募集期内未能达到基金的法定生效条件，《基金合同》不能生效。基金管理人将以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，已募集的资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资者。
5、募集期内，基金注册登记机构每个工作日对投资者的认购金额进行确认；如基金合同生效，则完成投资者权益登记的时间不迟于《基金合同》生效日。
（十一）基金的认购方式、面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算
1、基金的认购方式
本基金认购采用金额认购方式。
2、基金的面值及认购价格
每份基金份额初始面值为1.00元。
本基金认购价格为基金份额初始面值。
3、认购费用
本基金不收取认购费用。
4、认购份额的计算
认购份额的计算方式如下：
认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：假定某投资者投资10,000元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为5元。则其可得到的认购份额计算如下：
认购份额＝（10,000+5）/1.00＝10,005.00份
即投资者投资10,000元认购本基金，可得到10,005.00份基金份额（含利息折算份额部分）。
二、发售方式及有关规定
（一）在募集期内，本基金管理人将同时面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者发售。
本基金在各销售机构认购以金额申请，首次认购A级基金份额单笔最低限额为0.01元，追加认购单笔最低限额为0.01元；首次认购B级基金份额单笔最低限额为500万元，追加认购单笔最低限额为1000元，累计认购金额不设上限。通过本公司直销柜台首次认购A类基金份额的单笔最低限额为人民币10万元，追加认购单笔最低限额为人民币1000元；首次认购B类基金份额的单笔最低限额为人民币500万元，追加认购单笔最低限额为1000元。各代销机构对最低认购限额及投资金额级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
（二）投资者在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经确认，则不可以撤销。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以在上银基金管理有限公司直销柜台及各代销机构网点认购本基金。
（一）直销柜台
1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00（周六、日及法定节假日不受理客户申请）
2、开户程序及所需材料如下：
（1）请事先办妥或持有用于基金购买的银行卡，并存入足额开户和认购资金；
（2）请到本公司直销柜台提交以下材料，开立上银基金管理有限公司的基金账户：
1) 填写合格并经申请人签字确认的《基金账户业务申请表（个人投资者）》及《投资者风险承受能力评估问卷（个人投资者）》；
2) 本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、中国护照等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件；
3) 指定银行账户实名制凭证（银行借记卡或存折的原件及复印件）。
3、缴款
投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本基金管理人直销机构在银行开立的直销资金专户。
户名：上银基金管理有限公司
开户银行：上海银行浦东分行
银行账号：316191-03002239662
大额支付号：313290001913
投资者汇款时在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天17:00前到账。
4、认购程序及所需材料
（1）填写合格并经申请人签字确认的《基金账户业务申请表》；
（2）资金划付凭证原件或复印件；
（3）身份证件原件及复印件。
5、注意事项
（1）需投资者本人到本公司办理开户和认购手续；
（2）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；
（3）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销网点查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购份额确认结果可于《基金合同》生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心查询。
（二）建设银行
1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00后客户发起的认购申请计入下一发售日。
2、开户程序及所需材料
（1）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；
（2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立上银基金管理有限公司的基金账户；
1) 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；
2) 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
3) 填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、 认购程序及所需材料：
（1）本人有效身份证件原件；
（2） 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4、注意事项
（1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；
（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
（三）其他代销渠道
其他代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可以在上银基金管理有限公司直销机构及各代销机构网点认购本基金。
（一）直销机构
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间：发售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定节假日不受理）
3、开户及认购程序
（1）开户
① 投资者可从2014年2月14日起到直销机构办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。
② 选择在直销机构认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。
（2）机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
1) 企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书（有效注册期内）原件及加盖单位公章的复印件；
2）组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件；
3）税务登记证原件和加盖单位公章的复印件；
4）法定代表人身份证件复印件；
5）法定代表人授权委托书；
6）业务经办人有效身份证件原件及复印件（居民身份证、军官证、士兵证、户口本、文职证、中国护照）；
7）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式两份；
8）指定银行账户开户申请书原件及复印件；
9）填妥的《基金账户业务申请表（机构投资者）》，并加盖预留交易印鉴；
10）签名确认的《投资者风险承受能力评估问卷（机构投资者）》；
11）签名确认的《基金业务传真交易协议书》。
（3）缴款
投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本基金管理人直销机构在银行开立的直销资金专户。
户名：上银基金管理有限公司
开户银行：上海银行浦东分行
银行账号：316191-03002239662
大额支付号：313290001913
投资者汇款时在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天17:00前到账。
（4）机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
1）已填好的《基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴；
2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
3）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。
（5）注意事项
1）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。
2）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销网点查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购份额确认结果可于《基金合同》生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心查询。
3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
（二）建设银行
1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17：00。周六、日及法定节假日不办理业务。
2、开户及认购程序
（1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立上银基金管理公司的基金账户：
1) 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
2) 证券业务授权书；
3) 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
4) 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、 认购程序及所需材料
（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4、注意事项
（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
（三）其他代销渠道
其他代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准。新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准。
五、清算与交割
（一）投资者的无效认购资金将于本基金基金管理人或注册登记机构确认为无效后，由各销售机构及时将无效认购资金划入投资者指定的银行账户。
（二）基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息折算为基金份额计入基金份额持有人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
（三）本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。投资者可以在《基金合同》生效后，到其办理认购业务的销售网点打印确认单。
六、基金的验资与基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。
（二）若本《基金合同》达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日公告。
（三）若因本基金未达到法定生效条件而导致本《基金合同》无法生效，则基金管理人将承担因基金募集行为产生的债务和费用，已募集的资金并加计银行同期存款利息在本基金募集期结束后30天内退还认购本基金的投资者。
七、本次基金募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：上银基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12层01单元
成立时间：2013年8月30日
法定代表人：金煜
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1114号文
注册资本：30,000万元
股权结构：上海银行股份有限公司持有90%股权；中国机械工业集团有限公司持有10%股权
电话：（021）60232799
传真：（021）60232779
客服电话：（021）60231999
网址：www.boscam.com.cn
联系人：何萍
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：王洪章
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100032
注册时间：2004年09月17日
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
电话：（010）67595096
（三）基金份额发售机构
本基金的份额发售机构名单详见本公告：“一、基金募集基本情况”之“（九）销售机构”部分。
（四）注册登记机构
名称：上银基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12层01单元
法定代表人：金煜
联系人：刘雪峰
电话：（021）60232799
传真：（021）60232779
（五）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：远闻（上海）律师事务所
办公地址：上海市浦东新区浦东大道720号国际航运金融大厦8楼B座
负责人：许海霞
电话：（021）50366223
传真：（021）50366733
联系人：孙贤
经办律师：屠勰、周锋、孙贤
（六）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京东长安街1号东方广场东二座8楼
办公地址：北京东长安街1号东方广场东二座8楼
法定代表人：姚建华
电话：（010）85085000
联系人：黄小熠
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
上银基金管理有限公司
二〇一四年二月十一日