使用自有资金
购买短期理财产品的公告
证券代码:002518 证券简称:科士达 公告编号:2014-009
深圳科士达科技股份有限公司
使用自有资金
购买短期理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品的议案》,同意在不超过1.5亿元额度内使用自有资金择机购买短期理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。具体内容详见2013年4月23日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品的公告》。
公司于2014年2月12日运用3,000万元购买了广发银行“广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划。
现就相关事宜公告如下:
一、理财产品情况
购买广发银行“广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划主要内容:
(一)理财产品
1、产品名称:广发银行“广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划
2、产品编号:GYAXJX1167
3、产品类型:保本浮动收益型产品
4、投资范围:主要投资于债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、中央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等)及货币市场工具(现金、同业拆借、同业存款、同业借款、债券质押式回购、债券买断式回购、票据质押式回购等低风险同业资金业务)。
5、预期收益率:5%
6、产品期限:2014年2月12日-2014年3月12日
7、公司认购金额:人民币3,000万元
8、资金来源:公司自有资金
9、公司与广发银行股份有限公司无关联关系。
(二)主要风险揭示
1、信用风险:由于本产品资产组合包括货币市场工具(同业存放业务、同业拆借业务、回购业务等)、债券投资等,投资者可能面临发行人不能兑付的风险,短期回购融出资金的资金融入方未能及时足额支付本息而导致投资者收益为零的情况。
2、赎回风险:广发银行保证在到期日及收益支付日向投资者支付全额本金及理财收益,如果投资者在理财计划存续期内违约赎回其购买的理财计划,则本金保证条款对该投资者不再适用。此种情况下,投资者除了可能丧失本理财计划书约定的理财收益外,投资本金也可能会因市场变动而蒙受损失。在最坏的情况下,本金和收益均可能为零。投资者应在对相关风险有充分认识的基础上谨慎投资。
3、其它风险:指由于自然灾害、战争、交易平台系统性故障等不可抗力因素的出现,将严重影响金融市场的正常运行,从而导致本投资计划资产收益降低或损失,甚至影响本投资计划的受理、投资、偿还等的正常进行。
4、信息传递风险:本理财计划不提供账单。投资者同意,广发银行在产品到期日的十个交易日内通过营业网点进行信息披露,如果投资者未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息,因此而产生的(包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用、再投资的机会和资金损失等)全部责任和风险,由投资者自行承担。另外,投资者预留在广发银行的有效联系方式变更时,应及时通知广发银行,否则,广发银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上,并可能会由此影响投资者的投资决策,由此而产生的责任和风险由投资者自行承担。
5、延期风险:如因该理财计划项下各种不确定因素(如资产变现等原因)造成理财计划到期不能按时支付客户资金,广发银行将尽责任寻找合理方式,尽快支付客户的理财资金。但由此产生的本金延期兑付不确定的风险由投资者自行承担。
6、管理风险:由于广发银行的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断,可能会影响本理财计划的投资收益,导致本计划项下的理财收益处于较低水平。
7、利率风险:如果在理财计划的每一个收益计算周期内,市场利率上升,本理财计划的收益率不随市场利率上升而提高。
8、本理财计划属于低风险产品,有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,公司应充分认识投资风险,谨慎投资。同时,公司可能会因市场变动而蒙受损失,最不利的情况下,公司可能面临收益为零的情况。
9、理财产品不成立风险:本理财产品募集期结束,如本理财产品认购总金额未达到规模下限,或市场发生剧烈波动且经广发银行合理判断难以按照本理财产品说明书规定向客户提供本理财产品,则广发银行有权宣布本理财产品不成立。
二、风险应对措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
2、独立董事应当对资金使用情况进行检查,以董事会审计委员会核查为主。
3、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
4、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,使用自有资金购买短期理财产品,不会影响公司日常生产经营,并有利于提高资金的使用效率和收益。
2、通过进行适度的低风险短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、截止本公告日,公司过去十二个月内购买理财产品情况
序号 | 理财产品名称 | 金额(人民币万元) | 资金来源 | 协议签订日期 | 产品期限 | 实际收益(人民币万元) | 披露日期及公告编号 |
1 | 保本实体信用型结构性存款 | 10,000 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月12日 | 2013年4月12日-2014年4月11日 | 未到期 | 2013年4月17日2013-013 |
2 | 利多多公司理财计划2013年HH141期 | 2,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月15日 | 2013年4月18日-2013年7月18日 | 27.11 | 2013年4月17日2013-013 |
3 | 利多多公司理财计划2013年HH142期 | 15,000 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月15日 | 2013年4月18日-2013年10月17日 | 344.05 | 2013年4月17日2013-013 |
4 | 利多多公司理财计划2013年HH147期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年5月30日 | 3.88 | 2013年4月25日2013-019 |
5 | 利多多公司理财计划2013年HH149期 | 4,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年7月25日 | 43.38 | 2013年4月25日2013-019 |
6 | 利多多公司理财计划2013年HH150期 | 10,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年10月24日 | 229.37 | 2013年4月25日2013-019 |
7 | 利多多公司理财计划2013年HH203期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年6月3日 | 2013年6月6日-2013年8月8日 | 7.16 | 2013年6月5日2013-021 |
8 | 利多多公司理财计划2013年HH2827期 | 2,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年7月24日 | 2013年7月25日-2013年8月29日 | 11.03 | 2013年7月26日2013-026 |
9 | 利多多公司理财计划2013年HH313期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年8月13日 | 2013年8月15日-2013年9月24日 | 4.93 | 2013年8月16日2013-029 |
10 | 利多多公司理财计划2013年HH346期 | 2,542 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年9月4日 | 2013年9月5日-2013年11月7日 | 20.18 | 2013年9月5日2013-041 |
11 | 利多多公司理财计划2013年HH392期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年10月9日 | 2013年10月10日-2014年1月9日 | 12.47 | 2013年10月11日2013-047 |
12 | 金雪球1008期人民币常规机构理财计划 | 8,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年10月21日 | 2013年10月21日-2014年4月9日 | 未到期 | 2013年10月24日2013-050 |
13 | 金雪球1009期人民币常规机构理财计划 | 6,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年10月22日 | 2013年10月22日-2013年12月20日 | 52.53 | 2013年10月24日2013-050 |
14 | 金雪球1010期人民币常规机构理财计划 | 10,000 | 自有资金 | 2013年10月29日 | 2013年10月29日-2014年4月9日 | 未到期 | 2013年10月31日2013-058 |
15 | “广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划 | 3,000 | 自有资金 | 2013年11月7日 | 2013年11月8日-2014年2月11日 | 41.38 | 2013年11月13日2013-060 |
16 | 兴业银行人民币常规机构理财计划 | 2,900 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年11月12日 | 2013年11月14日-2014年2月12日 | 35.75 | 2013年11月15日2013-061 |
17 | 兴业银行深圳分行2013年第五期万利宝第28款人民币理财产品 | 6,550 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年12月25日 | 2013年12月27日-2014年4月2日 | 未到期 | 2013年12月27日2013-071 |
18 | 利多多公司理财计划2014年HH018期 | 1,014 | 自有资金 | 2014年1月15日 | 2014年1月16日-2014年3月20日 | 未到期 | 2014年1月18日 2014-007 |
五、独立董事、监事会意见
1、独立董事的意见详见2013年4月23日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《独立董事对公司使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品事项的独立意见》。
2、监事会的意见详见2013年4月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《第二届监事会第十六次会议决议公告》。
六、备查文件
公司与广发银行股份有限公司深圳城市广场支行签订的《广发银行“广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划对公产品合同》。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司
董事会
二○一四年二月十五日
证券代码:002518 证券简称:科士达 公告编号:2014-010
深圳科士达科技股份有限公司
使用闲置募集资金和部分
超募资金购买
短期理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及部分超募资金购买短期理财产品的议案》,并且该议案已获得2012年度股东大会批准通过,同意董事会在不超过35,000万元额度内使用闲置募集资金和部分超募资金择机购买短期保本型理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。董事会授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。具体内容详见2013年3月13日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于使用闲置募集资金及部分超募资金购买短期理财产品的公告》。
公司于2014年2月13日运用2,939万元购买了上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车2号。
现就相关事宜公告如下:
一、理财产品情况
购买上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车2号主要内容:
(一)理财产品
1、产品名称:上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车2号
2、产品代码:2101137332
3、收益类型:保本保证收益型
4、投资标的:本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、评级在AA及以上评级(对于上海浦东发展银行主承销的信用债,评级在A-(含)以上评级)的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。
5、产品收益率:5.50%/年
6、申购及申购确认日:
自产品成立日(不含当日)起的每个工作日为开放日,开放日的9:00至17:00为开放时间。投资方可于开放日的开放时间内提交申购申请,T日申购,T+1日银行扣款并确认份额,T+1日若银行扣款成功并确认份额即为申购确认日。
公司此次购买申购日:2014年2月13日,申购确认日:2014年2月14日。
7、投资期限:60日
投资期限届满后的下一日兑付投资本金及收益。
8、公司认购金额:人民币2,939万元
9、资金来源:公司闲置募集资金和超募资金
资金闲置情况说明:由于公司募投项目进度安排,在项目前期和中期出现了部分闲置募集资金,同时由于公司部分超募资金还未有合适项目进行投资,故公司有部分募集资金和超募资金处于闲置状态。
10、公司与上海浦东发展银行股份有限公司无关联关系。
(二)主要风险揭示
1. 政策风险:本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计,如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化,则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。
2. 市场风险:交易期内可能存在市场利率上升,但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略的不同,理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。
3、延迟兑付风险:在合同约定的投资兑付日分配时,如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则公司面临理财产品延迟兑付的风险。
4. 流动性风险:公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品。
5. 再投资风险:银行可能根据合同的约定在投资期内行使提前终止权,导致理财产品实际运作天数短于合同约定的期限。如果理财产品提前终止,则公司可能无法实现期初预期的全部收益。
6、募集失败风险。在募集期,鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到最低募集规模等原因,该产品有可能出现募集失败的风险。
7. 信息传递风险:公司应根据合同载明的信息披露方式查询理财产品的相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致公司无法及时了解理财产品信息,并由此影响公司投资决策,因此而产生的责任和风险将由公司自行承担。
8.不可抗力风险:如果公司和银行双方因不可抗力不能履行合同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。
二、风险应对措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
2、独立董事应当对资金使用情况进行检查,以董事会审计委员会核查为主。
3、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
4、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,使用闲置募集资金和部分超募资金购买短期保本型理财产品,不会影响公司日常生产经营,并有利于提高资金的使用效率和收益。
2、通过进行适度的低风险短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、截止本公告日,公司过去十二个月内购买理财产品情况
序号 | 理财产品名称 | 金额(人民币万元) | 资金来源 | 协议签订日期 | 产品期限 | 实际收益(人民币万元) | 披露日期及公告编号 |
1 | 保本实体信用型结构性存款 | 10,000 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月12日 | 2013年4月12日-2014年4月11日 | 未到期 | 2013年4月17日2013-013 |
2 | 利多多公司理财计划2013年HH141期 | 2,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月15日 | 2013年4月18日-2013年7月18日 | 27.11 | 2013年4月17日2013-013 |
3 | 利多多公司理财计划2013年HH142期 | 15,000 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月15日 | 2013年4月18日-2013年10月17日 | 344.05 | 2013年4月17日2013-013 |
4 | 利多多公司理财计划2013年HH147期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年5月30日 | 3.88 | 2013年4月25日2013-019 |
5 | 利多多公司理财计划2013年HH149期 | 4,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年7月25日 | 43.38 | 2013年4月25日2013-019 |
6 | 利多多公司理财计划2013年HH150期 | 10,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年10月24日 | 229.37 | 2013年4月25日2013-019 |
7 | 利多多公司理财计划2013年HH203期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年6月3日 | 2013年6月6日-2013年8月8日 | 7.16 | 2013年6月5日2013-021 |
8 | 利多多公司理财计划2013年HH2827期 | 2,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年7月24日 | 2013年7月25日-2013年8月29日 | 11.03 | 2013年7月26日2013-026 |
9 | 利多多公司理财计划2013年HH313期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年8月13日 | 2013年8月15日-2013年9月24日 | 4.93 | 2013年8月16日2013-029 |
10 | 利多多公司理财计划2013年HH346期 | 2,542 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年9月4日 | 2013年9月5日-2013年11月7日 | 20.18 | 2013年9月5日2013-041 |
11 | 利多多公司理财计划2013年HH392期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年10月9日 | 2013年10月10日-2014年1月9日 | 12.47 | 2013年10月11日2013-047 |
12 | 金雪球1008期人民币常规机构理财计划 | 8,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年10月21日 | 2013年10月21日-2014年4月9日 | 未到期 | 2013年10月24日2013-050 |
13 | 金雪球1009期人民币常规机构理财计划 | 6,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年10月22日 | 2013年10月22日-2013年12月20日 | 52.53 | 2013年10月24日2013-050 |
14 | 金雪球1010期人民币常规机构理财计划 | 10,000 | 自有资金 | 2013年10月29日 | 2013年10月29日-2014年4月9日 | 未到期 | 2013年10月31日2013-058 |
15 | “广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划 | 3,000 | 自有资金 | 2013年11月7日 | 2013年11月8日-2014年2月11日 | 41.38 | 2013年11月13日2013-060 |
16 | 兴业银行人民币常规机构理财计划 | 2,900 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年11月12日 | 2013年11月14日-2014年2月12日 | 35.75 | 2013年11月15日2013-061 |
17 | 兴业银行深圳分行2013年第五期万利宝第28款人民币理财产品 | 6,550 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年12月25日 | 2013年12月27日-2014年4月2日 | 未到期 | 2013年12月27日2013-071 |
18 | 利多多公司理财计划2014年HH018期 | 1,014 | 自有资金 | 2014年1月15日 | 2014年1月16日-2014年3月20日 | 未到期 | 2014年1月18日 2014-007 |
19 | “广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划 | 3,000 | 自有资金 | 2014年2月12日 | 2014年2月12日-2014年3月12日 | 未到期 | 2014年2月15日 2014-009 |
五、独立董事、监事会及保荐机构意见
1、独立董事的意见详见2013年3月13日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
2、监事会的意见详见2013年3月13日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《第二届监事会第十五次会议决议公告》。
3、保荐机构的意见详见2013年3月13日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《国信证券股份有限公司关于深圳科士达科技股份有限公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的核查意见》。
六、备查文件
公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳高新支行签订的《利多多公司理财产品合同-财富班车2号》。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司
董事会
二○一四年二月十五日