第三届董事会第十六次
会议决议公告
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-014
浙江南洋科技股份有限公司
第三届董事会第十六次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
浙江南洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2014年2月20日在公司南洋厅以现场表决方式召开。会议通知已于2014年2月9日以书面、邮件和电话方式发出。本次会议应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。9名董事出席了会议，董事冯小玉、独立董事王呈斌因出差未能亲自参加会议，分别委托董事杜志喜、独立董事李永泉代为表决。公司董事长邵雨田先生主持了本次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议表决情况
1.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度总经理工作报告》。
2.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度董事会工作报告》。
内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《2013年度报告》中的“董事会报告”部分。公司独立董事叶显根先生、李永泉先生、王呈斌先生、郑峰女士向董事会提交了《独立董事2013年度述职报告》，并将在公司2013年度股东大会上进行述职。四位独立董事的述职报告详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
3.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度报告及其摘要》。
《2013年度报告摘要》登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，《2013年度报告》全文登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
4.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度财务决算报告》。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司全年实现营业收入为441,947,563.23元，利润总额42,948,638.39元，归属于上市公司股东的净利润35,199,234.18元。每股收益0.07元。
5.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度归属于上市公司股东的净利润为35,199,234.18元，母公司净利润为 93,279,160.68 元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，以2013年度母公司实现的净利润93,279,160.68元为基数，提取10%法定盈余公积金9,327,916.07 元，加上年初未分配利润187,697,105.84 元，截至2013年12月31日止，公司可供分配利润为271,648,350.45元。本着既能及时回报股东，又有利于公司长远发展的原则，董事会同意如下分配预案：
以2013年12月31日的总股本498,369,636股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币0.25元（含税），共计人民币12,459,240.90元。不送红股，不实施资本公积金转增股本。
上述利润分配及资本公积金转增股本预案符合中国证监会上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红文件及其他有关法律法规的规定，符合《公司章程》中利润分配政策的规定，与公司业绩成长性相匹配，不会造成公司流动资金短缺。
6.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。
公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。公司独立董事就本事项发表的事前认可意见和独立意见刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
7.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
具体内容登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，公司独立董事就本事项发表的独立意见、会计师事务所出具的鉴证报告、保荐人发表的核查意见同时登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
8.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》。
具体内容登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，公司独立董事就本事项发表的独立意见、公司监事会发表的意见及保荐人发表的核查意见同时登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
9.以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于更正公司2013年三季度报告的议案》。
同意对三季度报告中部分财务数据进行更正，更正后的《2013年第三季度报告正文》登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。更正后的《2013年第三季度报告全文》和公司独立董事就本事项发表的独立意见刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
10.以11票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
根据中国证监会2013年11月30日发布的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》，为了进一步规范和完善公司利润分配的内部决策程序和机制，增强公司现金分红的透明度，更好的回报投资者，维护公司全体股东的合法权益，公司董事会同意对《公司章程》中利润分配相关条款进行进一步修订完善。修订后的《公司章程》及其修订案详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
11.以11票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提请召开2013年度股东大会的议案》。
具体内容详见登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于召开2013年度股东大会的通知》。
以上第二、三、四、五、六、七、十项议案需提交公司2013年度股东大会审议批准。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的第三届董事会第十六次会议决议。
浙江南洋科技股份有限公司董事会
二○一四年二月二十日
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-015
浙江南洋科技股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
浙江南洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议（以下简称“会议”）通知于2014年2月9日以书面、传真、电子邮件等方式向全体监事发出，会议于2014年2月20日在公司南洋厅以现场表决方式召开。本次会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名。4名监事出席了会议，监事会主席冯海斌因出差未能亲自参加会议，委托监事毛爱莲代为表决。公司监事毛爱莲女士主持了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议表决情况
一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度监事会工作报告》。
二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度报告及其摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2013年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度财务决算报告》。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司全年实现营业收入为441,947,563.23元，利润总额42,948,638.39元，归属于上市公司股东的净利润35,199,234.18元。每股收益0.07元。
4、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度归属于上市公司股东的净利润为35,199,234.18元，母公司净利润为 93,279,160.68 元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，以2013年度母公司实现的净利润93,279,160.68元为基数，提取10%法定盈余公积金9,327,916.07 元，加上年初未分配利润187,697,105.84 元，截至2013年12月31日止，公司可供分配利润为271,648,350.45元。本着既能及时回报股东，又有利于公司长远发展的原则，拟作如下分配预案：
以2013年12月31日的总股本498,369,636股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币0.25元（含税），共计人民币12,459,240.90元。不送红股，不以资本公积金转增股本。
监事会认为公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司2013年度经营业绩、财务状况和未来经营计划，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。
5、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。
公司监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度审计机构。
6、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
7、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》。
公司监事会认为：公司能够根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定，结合自身的实际情况，积极完善公司法人治理体系，加大内部控制制度的完善和检查的工作力度，公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营中各个流程、各个环节中起到了较好的控制和防范作用。《公司2013年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对评价报告无异议。
8、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于更正公司2013年三季度报告的议案》。
监事会认为，董事会对公司2013年三季度报告的更正和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，更正后的财务报表更加客观公允地反应了公司财务状况，提高了公司会计信息质量。
9、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
以上第一项议案需提交公司2013年度股东大会审议批准。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第三届监事会第七次会议决议。
浙江南洋科技股份有限公司监事会
二○一四年二月二十日
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-017
浙江南洋科技股份有限公司
董事会关于2013年度募集资金
存放及使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2013年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2010年度公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕285号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华林证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票1,700.00万股，发行价格为每股人民币30.00元，共计募集资金51,000.00万元，坐扣承销和保荐费用2,000. 00万元后的募集资金为49,000.00万元，已由主承销商华林证券有限责任公司于2010年4月6日汇入本公司募集资金监管账户。另减除信息披露费等共1,285.00万元后，公司本次募集资金净额为47,715.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2010〕第79号)。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》(2010年第一期，总第四期)和财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》(财会〔2010〕25号)规定，公司发行权益性证券过程中的广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等其他费用应在发生时计入当期损益，并要求自2010年1月1日起施行。公司2010年将原计入发行费用的路演推介费和广告费707.90万元记入管理费用科目，调整后实际募集资金净额变更为48,422.90万元。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金48,188.00万元，以前年度收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为1,185.83万元；根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议决议，公司本期将控股子公司浙江信洋光电材料有限公司注销，并将收回的投资款1,400.00万元继续用于实施年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项目，同时取得投资收益11.15万元；2013年度实际使用募集资金2,234.41万元，2013年度收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为35.04万元，2013年度收到的投资收益11.15万元；累计已使用募集资金49,022.41万元，累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为1,220.87万元，累计取得的投资收益为11.15万元。
截至 2013年 12 月 31日，2010年度公开发行股票募集资金余额为人民币632.51万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二) 2012年度非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商齐鲁证券有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票4,818.4818万股，发行价为每股人民币15.15元，共计募集资金73,000.00万元，坐扣承销和保荐费用2,609.00万元后的募集资金为70,391.00万元，已由主承销商齐鲁证券有限公司于2012年5月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用391. 00万元后，公司本次募集资金净额为70,000.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕129号）。
2. 募集资金使用和结余情况
根据2012年5月24日公司董事会二届二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已于2012年5月划转募集资金293.46万元以抵补先期投入的垫付资金。
根据2013年5月16日公司董事会三届九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。
根据2013年5月20日公司董事会三届九次会议决议，公司可使用最高额度不超过25,000.00万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品。2013年度公司循环累计使用闲置募集资金101,400.00万元购买了13笔保本型银行理财产品，明细情况如下：单位：人民币万元
| 理财产品 | 金额 | 预期年化收益率(%) | 起始日 | 到期日 | 是否收回 |
| 招商银行点贷成金62267号理财产品 | 10,000.00 | 4.40 | 2013.5.20 | 2013.6.27 | 是 |
| 上海浦东发展银行利多多公司理财计划2013年HH185期理财产品 | 3,000.00 | 4.60 | 2013.5.23 | 2013.11.21 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰”2013年第1178期对公定制人民币理财产品 | 12,000.00 | 4.20或2.60 | 2013.5.27 | 2013.7.5 | 是 |
| 招商银行点金公司理财之人民币岁月流金51358号理财产品 | 10,000.00 | 5.50 | 2013.7.1 | 2013.8.20 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰”2013年第1706期对公定制人民币理财产品 | 9,300.00 | 4.20或2.60 | 2013.7.9 | 2013.8.16 | 是 |
| 中国民生银行人民币结构性存款D-1款理财产品 | 2,700.00 | 4.90 | 2013.7.11 | 2013.9.11 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰”2013年第2020期对公定制人民币理财产品 | 9,300.00 | 4.20或2.60 | 2013.8.20 | 2013.9.27 | 是 |
| 招商银行点金公司理财之人民币岁月流金51369号理财产品 | 10,000.00 | 4.00 | 2013.8.23 | 2013.10.18 | 是 |
| 中国农业银“汇利丰”2013年第2518期对公定制人民币理财产品 | 9,300.00 | 4.20或2.60 | 2013.9.30 | 2013.11.6 | 是 |
| 招商银行点金公司理财之人民币岁月流金51379号理财产品 | 10,000.00 | 4.80 | 2013.10.22 | 2014.1.8 | 否 |
| 中国农业银“汇利丰”2013年第2745期对公定制人民币理财产品 | 6,900.00 | 4.20或2.60 | 2013.11.11 | 2013.12.18 | 是 |
| 中国农业银“汇利丰”2013年第3252期对公定制人民币理财产品 | 3,900.00 | 5.20或2.60 | 2013.12.20 | 2014.1.28 | 否 |
| 招商银行恒德哈尔滨1号专项资产管理计划（第12级）理财产品 | 5,000.00 | 6.20 | 2013.12.19 | 2014.3.19 | 否 |
| 合 计 | 101,400.00 |
截至2013年12月31日，公司已到期的理财产品金额为82,500.00万元，尚未到期的理财产品余额为18,900万元，已取得到期理财产品收益478.27万元；理财产品到期后，公司已将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金专户。
本公司以前年度已使用募集资金5,316.53万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为90.28万元；2012年度支付的购地款782.00万元，公司于2013年以自有资金全部归还并存入募集资金专户；2013年度实际使用募集资金11,257.90万元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,153.92万元，2013年度收到的理财产品收益金额为478.27万元；累计已使用募集资金15,792.43万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,244.20万元，累计收到的理财产品收益金额为478.27万元。
截至 2013年12月31日，2012年度非公开发行股票募集资金余额为人民币56,930.04万元，其中银行存款23,030.04万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)，购买的银行理财产品为18,900.00万元，暂时补充流动资金为15,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2010年度公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江南洋科技股份有限公司募集资金专项存储制度（修订稿）》(以下简称专项制度)。根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华林证券有限责任公司于2010年4月30日分别与中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2011年6月24日，公司与齐鲁证券有限公司签订了《关于浙江南洋科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)并上市之持续督导协议》，并与保荐机构重新签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司公开发行股票募集资金专户均已注销，相应的募集资金余额632.51万元存放于2012年度非公开发行股票募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国农业银行股份有限公司台州分行 | 19900001040019662-00001 | 6,325,065.90 | 定期存款[注] |
| 合 计 | 6,325,065.90 |
[注]：该账户为浙江南洋科技股份有限公司台州分公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的非公开发行股票募集资金专户，账户余额8,500,000.00元，其中：2010年度公开发行股票募集资金余额6,325,065.90元，2012年度非公开发行股票募集资金余额2,174,934.10元。
(二) 2012年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构齐鲁证券有限公司于2012年5月24日分别与中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股份有限公司椒江洪家支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有7个募集资金专户、4个定期存款账户，该等账户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国农业银行股份有限公司台州分行 | 19-900001040089988 | 1,813,496.40 | 募集专户 |
| 19-905838040001108 | 3,220.90 | 募集专户[注1] | |
| 19-900001040019662 | 3,667.42 | 募集专户 | |
| 19-900001040019662-00001 | 2,174,934.10 | 定期存款[注2] | |
| 19-905814040004749 | 0.00 | 募集专户 | |
| 19-905827040001051 | 0.00 | 募集专户 | |
| 招商银行股份有限公司台州分行 | 576700011710601 | 5,186,238.65 | 募集专户 |
| 浙江泰隆商业银行股份有限公司椒江洪家支行 | 3301190120100012342 | 11,867.58 | 募集专户 |
| 3301190120500010443 | 30,000,000.00 | 定期存款 | |
| 3301190120500010431 | 90,000,000.00 | 定期存款 | |
| 3301190120500010429 | 80,000,000.00 | 定期存款 | |
| 合 计 | 209,193,425.05 |
[注1]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外币余额382.58欧元。
[注2]：详见本报告2010年度公开发行股票募集资金专户存储情况之说明。
另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截至2013年12月31日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账户实际余额为846.00万元；公司存放招商银行股份有限公司台州分行信用证保证金账户实际余额为1,264.70万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2010年度公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(2) 本期超额募集资金的使用情况如下：
根据2010年公司第三次临时股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资建设年产25,000吨太阳能电池背材膜项目的议案》和2013年1月28日公司董事会三届四次会议决议，公司用超募资金23,000万元投资建设年产25,000吨太阳能电池背材膜项目。本年度该项目设备投入1,310.70万元，截至期末累计投入22,232.03万元。
根据2011年4月28日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金210.00万美元等值人民币1,400.00万元与韩国闵泳福、金重锡共同投资设立光学膜合资公司浙江信洋光电材料有限公司。截至上期末累计投入1,400.00万元。根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议决议公司将控股子公司浙江信洋光电材料有限公司注销，并收回投资款1,400.00万元和投资收益11.15万元。
根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用剩余超募资金3,518.63万元购买南洋科技新能源新材料产业园区国有土地使用权。2012年1月6日公司与台州市国土资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》，公司以3,259.00万元的价格受让28,992平方米的体育场路南侧、经七路西侧地块，并使用超募资金支付购买国有土地使用权所需契税等各项费用103.40万元。本年度投入156.23万元，截至期末累计投入3,518.63万元。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 2012年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．2010年度公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
3. 变更募集资金投资项目情况表
浙江南洋科技股份有限公司董事会
二〇一四年二月二十日
附件1
2010年度公开发行股票募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 48,422.90 | 本年度投入募集资金总额 | 2,234.41 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 1,400.00 | 已累计投入募集资金总额 | 49,022.41 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 1,400.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 2.89% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金 承诺投资总额 | 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 累计投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1. 年产2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目 | 否 | 16,396.00 | 19,469.93 | 19,469.93 | 100.00 | 2011年6月 | 1,332.09 | 否 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 16,396.00 | 19,469.93 | 19,469.93 | 100.00 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 1. 年产25,000吨太阳能电池背材膜项目[注1] | 否 | 21,000.00 | 23,000.00 | 1,310.69 | 22,232.02 | 96.66 | 2013年6月 | -62.06 | 否 | 否 |
| 2. 台州经济开发区开发大道北侧、经七路东侧地块土地使用权 | 否 | 3,034.34 | 3,034.34 | 3,034.34 | 100.00 | 否 | ||||
| 3. 投资设立浙江信洋光电材料有限公司 | [注2] | 1,400.00 | 0.00 | -1,400.00 | 是 | |||||
| 4. 南洋科技新能源新材料产业园区土地使用权 | 否 | 3,518.63 | 3,518.63 | 156.23 | 3,518.63 | 100.00 | 否 | |||
| 5. 补充投资年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项目 | 是 | 0.00 | 1,400.00 | 767.49 | 767.49 | 54.82 | 否 | |||
| 超募资金投向小计 | 28,952.97 | 30,952.97 | 834.41 | 29,552.48 | ||||||
| 合计 | 45,348.97 | 50,422.90 | 834.41[注3] | 49,022.41 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 年产2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目未达到预计收益的原因系受到宏观经济的影响，产品价格下降所致。 年产25,000吨太阳能电池背材膜项目未达到预计收益的原因系产量和销售价格未达预期所致。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用超募资金3,073.93万元补充年产2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目超额投资，截至期末累计投入19,469.93万元，该项目已于2011年6月完工投产。 根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用剩余超募资金3,518.63万元购买南洋科技新能源新材料产业园区国有土地使用权。2012年1月6日公司与台州市国土资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》，公司以3,259.00万元的价格受让28,992平方米的体育场路南侧、经七路西侧地块，并使用超募资金支付购买国有土地使用权所需契税等各项费用103.40万元。本年度投入156.23万元，截至期末累计投入3,518.63万元。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | [注3] | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据2010年4月30日公司董事会二届七次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金1,629.75万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据2010年4月30日公司董事会二届七次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万元，使用期限不超过6个月，自2010年4月30日起至2010年10月29日止。公司已于2010年10月18日将3,000.00万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2010年10月19日公司董事会二届十三次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万元，使用期限不超过6个月，自2010年10月19日起至2011年4月18日止。公司已于2011年4月14日前将3,000.00万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放银行 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
[注1]：由于年产25,000吨太阳能电池背材膜项目主要设备实际采购价格高于编制项目可研报告时的预算价格，故本项目总投资预算由21,000.00万元增加至约23,000.00万元，根据公司董事会三届四次会议决议,公司将使用超募资金利息继续用于实施本项目。
[注2]：根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于将从浙江信洋光电材料有限公司收回的投资款继续用于公司实施光学膜涂布项目的议案》，本期原使用2010年度公开发行股票募集资金投资设立的浙江信洋光电材料有限公司注销，公司收回的投资款人民币1,400.00万元继续用于公司实施年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项目。
[注3]：本年度投入募集金额总额为2,234.41万元，收回浙江信洋光电材料有限公司投资款1,400.00万元，净投入额为834.41万元。
附件2
2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 70,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 11,257.90 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 15,792.43 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 投资总额 (1) | 本年度投入金额 | 累计投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目 | 否 | 42,000.00 | 42,000.00 | 2,939.34 | 5,610.50 | 13.36 | 否 | |||
| 2.年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目 | 否 | 28,000.00 | 28,000.00 | 8,318.56 | 10,181.93 | 36.36 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | 70,000.00 | 70,000.00 | 11,257.90 | 15,792.43 | ||||||
| 合 计 | 70,000.00 | 70,000.00 | 11,257.90 | 15,792.43 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | [注] | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据2012年5月24日公司董事会二届二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金293.46万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据2013年5月16日公司董事会三届九次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放银行、购买银行理财产品(详见本报告2012年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司本期使用募集资金预付购地款782.00万元，已于2013年1月4日以自有资金归还并存入公司募集资金专户。 | |||||||||
[注]：根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实施地点的议案》，公司年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东侧变更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。
附件3
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的 原承诺项目 | 拟投入募集资金总额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 累计投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 补充投资年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项目 | 投资设立浙江信洋光电材料有限公司 | 1,400.00 | 767.49 | 767.49 | 54.82 | 否 | |||
| 合 计 | 1,400.00 | 767.49 | 767.49 | ||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于将从浙江信洋光电材料有限公司收回的投资款继续用于公司实施光学膜涂布项目的议案》，本期原使用2010年度公开发行股票募集资金投资设立的浙江信洋光电材料有限公司注销，公司收回的投资款人民币1,400.00万元和投资收益11.15万元继续用于公司实施年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项目。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-018
浙江南洋科技股份有限公司
2013年三季度业绩更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次2013年第三季度的业绩更正不影响已披露的2013年第一、二季度的经营业绩。
本公司于2013年10月26日披露了《2013年第三季度报告正文》和《2013年第三季度报告全文》。
因公司第三季度有一笔业务的会计处理不当，导致了公司第三季度成本增加 713.67 万元，归属于上市公司股东的净利润减少606.62 万元，即 2013 年三季 度（累计）归属于上市公司股东的净利润由 2974.44 万元调减为2367.82 万元。上述事项已于2014年1月28日在《2013年度业绩预告修正公告》中已作初步披露，现经2014年2月20日第三届董事会第十六次会议审议通过《关于更正公司2013年三季度报告的议案》，上述事项涉及的具体财务指标更正如下： 单位：元
| 项目 | 更正前 | 更正后 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 固定资产 | 432,828,525.74 | 402,727,208.31 | 425,691,816.63 | 395,590,499.20 |
| 非流动资产合计 | 832,481,457.51 | 850,152,196.95 | 825,344,748.40 | 843,015,487.84 |
| 资产总计 | 1,739,884,001.16 | 1,845,601,606.79 | 1,732,747,292.05 | 1,838,464,897.68 |
| 应交税费 | 1,734,772.03 | 1,414,743.06 | 664,265.66 | 344,236.69 |
| 流动负债合计 | 180,527,853.10 | 304,973,676.40 | 179,457,346.73 | 303,903,170.03 |
| 负债合计 | 193,806,831.92 | 311,927,106.65 | 192,736,325.55 | 310,856,600.28 |
| 未分配利润 | 267,196,796.60 | 259,853,943.54 | 261,130,593.86 | 253,787,740.80 |
| 归属于上市公司股东权益合计 | 1,546,077,169.24 | 1,540,010,966.50 | ||
| 所有者权益合计 | 1,546,077,169.24 | 1,533,674,500.14 | 1,540,010,966.50 | 1,527,608,297.40 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,739,884,001.16 | 1,845,601,606.79 | 1,732,747,292.05 | 1,838,464,897.68 |
| 营业成本 | 215,044,746.48 | 227,495,638.31 | 222,181,455.59 | 234,632,347.42 |
| 所得税费用 | 3,836,536.74 | 1,967,494.46 | 2,766,030.37 | 896,988.09 |
| 营业利润 | 29,481,897.55 | 89,552,914.89 | 22,345,188.44 | 82,416,205.78 |
| 利润总额 | 34,858,225.42 | 94,059,117.60 | 27,721,516.31 | 86,922,408.49 |
| 净利润 | 31,021,688.68 | 92,091,623.14 | 24,955,485.94 | 86,025,420.40 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 29,744,363.06 | 23,678,160.32 | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 25,228,305.92 | 19,162,103.18 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | 0.05 | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | 0.05 | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.93% | 1.54% | ||
公司三季度报告除以上所列数据更正外，不涉及其他数据，也不影响公司现金流量数据。
更正后的《2013年第三季度报告全文》和《2013年第三季度报告正文》详见2014年2月22日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本公司就上述更正给投资者带来的不便深表歉意，敬请广大投资者谅解。
浙江南洋科技股份有限公司董事会
2014年2月20日
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-019
浙江南洋科技股份有限公司关于
召开2013年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次股东大会召开的基本情况
1.股东大会的届次：本次股东大会为2013年度股东大会。
2.会议召集人：公司董事会
3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十六次会议已经审议通过了召开本次股东大会的议案。本次会议将审议董事会、监事会提交的议案。本次会议的召开符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
4.会议召开时间：2014年3月17日（星期一）上午9时30分开始。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决方式。
6.出席对象：
（1）本次股东大会的股权登记日为2014年3月13日（星期四）。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。
7.会议召开地点：浙江省台州经济开发区开发大道388号公司南洋厅
二、本次股东大会审议的议案
1、审议《2013年度董事会工作报告》。
2、审议《2013年度监事会工作报告》
3、审议《2013年度报告及其摘要》。
4、审议《2013年度财务决算报告》。
5、审议《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
6、审议《关于续聘审计机构的议案》。
7、审议《2013年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
8、审议《关于修订<公司章程>的议案》。
以上议案已由2014年2月20日召开的公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，相关公告登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
公司独立董事将在本次股东大会上进行年度述职。
三、本次股东大会登记方法
1.登记手续：
（1）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人身份证明书、证券账户卡；
（2）由法定代表人委托的代理人代表法人股东出席本次会议的，代理人应出示营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（授权委托书附后）、证券账户卡；
（3）个人股东亲自出席本次会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、证券账户卡；
（4）由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件、委托人亲笔签署的股东授权委托书、证券账户卡；
（5）出席本次会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人身份证原件，并向大会登记处提交前述规定凭证的复印件。异地股东可用信函或传真方式登记，信函或传真应包含上述内容的文件资料（信函或传真方式以3月14日16:00前到达本公司为准）
2.登记地点及授权委托书送达地点：浙江南洋科技股份有限公司证券部
通讯地址：浙江省台州经济开发区开发大道388号
邮政编码：318000
联系电话：0576－88169898
指定传真：0576－88169922
联 系 人：杜志喜
3.登记时间： 2014年3月14日上午9:00-11:00，下午14:00-16:00。
四、其他事项
1. 本次会议为期半天，与会股东食宿费、交通费自理。
2. 请各位股东做好登记工作，并届时参会。
3．授权委托书（详见附件）
五、备查文件
1．公司第三届董事会第十六次会议决议；
2．公司第三届监事会第七次会议决议。
浙江南洋科技股份有限公司董事会
二○一四年二月二十日
附件：
浙江南洋科技股份有限公司2013年度股东大会授权委托书
兹全权委托_________(先生/女士)代表本人(单位)出席浙江南洋科技股份有限公司2014年3月17日召开的2013年度股东大会现场会议，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，代为签署本次会议需要签署的相关文件。委托人对受托人的表决指示如下：
| 议案内容 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | |
| 《2013年度董事会工作报告》 | |||
| 《2013年度监事会工作报告》 | |||
| 《2013年度报告及其摘要》 | |||
| 《2013年度财务决算报告》 | |||
| 《2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案》 | |||
| 《关于续聘审计机构的议案》 | |||
| 《2013年度募集资金存放及使用情况的专项报告》 | |||
| 《关于修订<公司章程>的议案》 | |||
附注：
1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“○”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“○”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“○”。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人股东账户： 委托人持股数量：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
证券代码：002389 证券简称：南洋科技
浙江南洋科技股份有限公司
2013年第三季度报告（更新后）
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邵雨田、主管会计工作负责人杜志喜及会计机构负责人(会计主管人员)潘岚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,732,747,292.05 | 1,712,588,873.83 | 1.18% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,540,010,966.50 | 1,539,119,695.03 | 0.06% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 99,660,778.55 | 14.85% | 267,443,961.35 | -2.98% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 3,823,445.64 | -62.91% | 23,678,160.32 | -56.94% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 3,710,298.86 | -48.92% | 19,162,103.18 | -48.28% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 65,912,931.02 | -9.78% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | -50% | 0.05 | -61.54% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | -50% | 0.05 | -61.54% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.26% | 0.19% | 1.54% | -3.36% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -28,280.70 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,144,317.03 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -695,404.00 | |
| 减：所得税影响额 | 904,575.19 | |
| 合计 | 4,516,057.14 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股
| 报告期末股东总数 | 33,039 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 邵雨田 | 境内自然人 | 35.82% | 178,500,000 | 178,500,000 | 质押 | 30,000,000 | |
| 冯小玉 | 境内自然人 | 10.84% | 54,000,000 | 54,000,000 | 质押 | 14,600,000 | |
| 冯海斌 | 境内自然人 | 7.04% | 35,100,000 | 35,100,000 | 质押 | 35,100,000 | |
| 郑发勇 | 境内自然人 | 6.5% | 32,400,000 | 32,400,000 | 质押 | 27,200,000 | |
| 郝昌兰 | 境内自然人 | 1.69% | 8,400,000 | 0 | 0 | ||
| 天平汽车保险股份有限公司－自有资金 | 其他 | 0.5% | 2,469,636 | 0 | 0 | ||
| 中国中投证券有限责任公司约定购回专用账户 | 其他 | 0.36% | 1,800,000 | 0 | 0 | ||
| 季铁军 | 境内自然人 | 0.3% | 1,503,038 | 0 | 0 | ||
| 陈阳 | 境内自然人 | 0.21% | 1,032,600 | 0 | 0 | ||
| 郑海珍 | 境内自然人 | 0.15% | 739,310 | 0 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 郝昌兰 | 8,400,000 | 人民币普通股 | 8,400,000 | ||||
| 天平汽车保险股份有限公司－自有资金 | 2,469,636 | 人民币普通股 | 2,469,636 | ||||
| 中国中投证券有限责任公司约定购回专用账户 | 1,800,000 | 人民币普通股 | 1,800,000 | ||||
| 季铁军 | 1,503,038 | 人民币普通股 | 1,503,038 | ||||
| 陈阳 | 1,032,600 | 人民币普通股 | 1,032,600 | ||||
| 郑海珍 | 739,310 | 人民币普通股 | 739,310 | ||||
| 东方汇理银行 | 722,790 | 人民币普通股 | 722,790 | ||||
| 金关波 | 650,701 | 人民币普通股 | 650,701 | ||||
| 车绪亮 | 632,920 | 人民币普通股 | 632,920 | ||||
| 四川信托有限公司 | 631,701 | 人民币普通股 | 631,701 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知公司前10名股东、前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况 | ||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东金关波通过普通证券账户持有公司股份362股，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份650,339股，合计持有公司股份650,701股。 | ||||||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
2013年6月,公司股东毕晓辰将其持有的公司股份180万股与中国中投证券有限责任公司进行了约定购回交易，截至本报告期末上述交易未购回股份共180万股。截至报告期末，股东毕晓辰共持有公司股份35万股，占公司股份总数的0.07%。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 304,431,748.06 | 755,130,998.92 | -59.68% | 主要系公司本期部分暂时闲置的募集资金投资理财 产品导致的资金减少。 |
| 应收账款 | 87,641,518.56 | 54,067,503.73 | 62.10% | 主要系公司本期为扩大销售而导致的应收账款的增加。 |
| 预付款项 | 87,105,051.82 | 2,423,266.70 | 3494.53% | 主要系公司期末设备预付款的增加。 |
| 应收利息 | 3,946,716.67 | 13,961,136.58 | -71.73% | 主要系公司本期非公发行资金定期存款到期导致应收利息的减少。 |
| 其他应收款 | 7,567,892.45 | 1,215,976.47 | 522.37% | 主要系本期子公司地块履约保证金的增加。 |
| 其他流动资产 | 248,103,819.16 | 34,881,643.12 | 611.27% | 主要系公司本期使用部分暂时的闲置募集资金投资理财产品。 |
| 固定资产 | 425,691,816.63 | 276,279,218.96 | 54.08% | 主要系公司25000T太阳能电池背材膜项目转固定资产。 |
| 在建工程 | 170,359,764.49 | 269,573,677.56 | -36.80% | 主要系公司25000T太阳能电池背材膜项目转为固定资产。 |
| 无形资产 | 213,450,690.23 | 88,676,147.99 | 140.71% | 主要系公司本期受让土地使用权增加。 |
| 短期借款 | 67,024,580.76 | 43,215,810.68 | 55.09% | 主要系公司本期银行借款的增加。 |
| 预收款项 | 4,336,327.94 | 3,019,601.94 | 43.61% | 主要系公司本期预收货款的增加。 |
| 应交税费 | 664,265.66 | 4,558,341.75 | -85.43% | 主要系公司本期购入设备减少，待抵扣的增值税进项税额的减少。 |
| 应付利息 | 194,604.77 | 80,656.13 | 141.28% | 主要系公司本期借款的增加导致应付利息的增加。 |
| 应付股利 | 22816854.32 | 0.00 | 100.00% | 主要系本期子公司富洋电子宣告分红增加。 |
| 其他应付款 | 20,710,764.74 | 482,915.24 | 4188.70% | 主要系本期收购控股子公司富洋电子少数股东股份的投资款增加。 |
| 长期借款 | 3,550,000.00 | 6,000,000.00 | -40.83% | 主要系本期专项借款部分归还。 |
| 股 本 | 498,369,636.00 | 249,184,818.00 | 100.00% | 主要系公司本期资本公积转增股本。 |
| 少数股东权益 | 0.00 | 42,690,956.27 | -100.00% | 主要系本期收购控股子公司富洋电子少数股东股份。 |
| 利润表项目 | 期末数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 资产减值损失 | 2,206,950.11 | -182,928.14 | 1306.46% | 主要系期末计提坏账准备的增加。 |
| 投资收益 | 3,558,497.65 | -69,956.39 | 5186.74% | 主要系公司本期理财产品投资收益的增加。 |
| 营业外收入 | 6,145,172.34 | 21,914,117.54 | -71.96% | 主要系公司本期收到与收益相关的政府补助减少。 |
| 营业外支出 | 768,844.47 | 583,157.16 | 31.84% | 主要系本期财税政策对残保金基数提高导致的费用增加。 |
| 所得税费用 | 2,766,030.37 | 10,364,461.54 | -73.31% | 主要系本期利润总额的减少导致税额减少。 |
| 现金流量表项目 | 期末数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,699,903.10 | 689,845,940.06 | -99.75% | 主要系去年同期增发新股。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司三届十次董事会审议通过了《关于收购控股子公司台州富洋电子有限公司少数股东股权的议案》，以自有资金4290万元收购东华实业投资有限公司持有的公司控股子公司台州富洋电子有限公司（以下简称“富洋电子”）25%的股权。收购完成后，公司拥有富洋电子100%股权，富洋电子成为公司全资子公司。具体内容详见登载于2013年7月17日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公告。 截至本报告期末，上述股权收购的相关工商变更手续已完成。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 收购控股子公司台州富洋电子有限公司少数股东股权 | 2013年07月17日 | 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生 | 1、本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购这部分股份。2、本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生还承诺:除前述锁定期外，在前述限售期满后、在其任职期间每年转让公司股份的比例不得超过其本人所持公司股份总数的25%； 离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。 | 2010年04月13日 | 承诺1：自2010年4月13日至2013年4月13日；承诺2：在其任职期间及离职后的18个月内 | 严格履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生 | 1、本公司控股股东邵雨田先生向公司出具了《控股股东关于避免同业竞争的承诺》，承诺：本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与南洋科技相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与南洋科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本人愿意承担因违反上述承诺而给南洋科技造成的全部经济损失。2、公司其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生向公司出具了《股东关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与南洋科技相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与南洋科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本人愿意承担因违反上述承诺而给南洋科技造成的全部经济损失。 | 2008年05月31日 | 长期 | 严格履行 |
| 本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生 | 本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生承诺：对其所持有的本公司股份追加锁定期，锁定期限自2013年4月13日至2013年10月13日。 | 2013年04月13日 | 自2013年4月13日至2013年10月13日 | 严格履行 | |
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
四、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | -35% | 至 | -15% |
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 4,019.07 | 至 | 5,255.71 |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 6,183.19 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 本公司2013年度业绩与2012年度相比下降的原因是电容膜产品的价格下跌引起。 | ||