（上接B37版）
（一）报告期末基金资产组合情况
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末无资产支持证券投资。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、其他需说明的重要事项
无
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年7月13日至2013年12月31日）
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5％。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年8月26日刊登的本基金招募说明书（《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1.在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人股权结构、主要人员情况、基金管理人的职责及基金管理人的承诺。
3.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”中，增加了和讯信息科技有限公司、浙商银行股份有限公司为代销机构；更新了中信万通证券有限责任公司等代销机构的信息，更新了出具法律意见书的律师事务所信息。
5.在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2013年12月31日。
6.更新了“十、基金的业绩”的数据。
7.在“二十二、其他应披露事项”中，披露了本基金的公告信息：
1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2)2013年7月17日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2013年第2季度报告
3)2013年7月23日 新华基金管理有限公司关于旗下基金在第三方基金销售机构开通定投、转换业务以及参加申购费率优惠活动的公告
4)2013年8月26日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文
5)2013年8月26日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6)2013年8月28日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2013年半年度报告（全文）
7)2013年8月28日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2013年半年度报告（摘要）
8)2013年9月16日 关于延长中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率活动时间的公告
9)2013年10月10日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
10)2013年10月25日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2013年第3季度报告
11)2013年12月3日 新华基金管理有限公司股东股权转让及修改公司章程的公告
12)2013年12月25日 新华基金管理有限公司关于旗下基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公告
13)2013年 12月31日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司定投优惠活动的公告
14)2014年1月2日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年年度最后一个交易日资产净值的公告
15)2014年1月3日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
16)2014年1月11日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加浙商银行股份有限公司为代销机构的公告
新华基金管理有限公司
2014年2月26日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 290,419,902.76 | 52.46 |
| 其中：股票 | 290,419,902.76 | 52.46 | |
| 2 | 固定收益投资 | 44,086,181.40 | 7.96 |
| 其中：债券 | 44,086,181.40 | 7.96 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 120,000,000.00 | 21.67 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 51,556,005.09 | 9.31 |
| 6 | 其他各项资产 | 47,572,535.10 | 8.59 |
| 7 | 合计 | 553,634,624.35 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | 11,668,957.00 | 2.13 |
| C | 制造业 | 165,733,910.18 | 30.19 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 14,405,180.92 | 2.62 |
| E | 建筑业 | 20,010,596.94 | 3.65 |
| F | 批发和零售业 | 26,009,624.49 | 4.74 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | 4,296,000.00 | 0.78 |
| H | 住宿和餐饮业 | 8,037,474.30 | 1.46 |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
| J | 金融业 | 13,047,500.00 | 2.38 |
| K | 房地产业 | 22,352,640.93 | 4.07 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 3,983,268.00 | 0.73 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | 874,750.00 | 0.16 |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 290,419,902.76 | 52.91 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000729 | 燕京啤酒 | 2,617,765 | 21,203,896.50 | 3.86 |
| 2 | 600085 | 同仁堂 | 885,260 | 18,944,564.00 | 3.45 |
| 3 | 002226 | 江南化工 | 1,335,422 | 18,922,929.74 | 3.45 |
| 4 | 002221 | 东华能源 | 1,345,743 | 14,036,099.49 | 2.56 |
| 5 | 002557 | 洽洽食品 | 565,603 | 13,653,656.42 | 2.49 |
| 6 | 600759 | 正和股份 | 1,550,100 | 12,354,297.00 | 2.25 |
| 7 | 002630 | 华西能源 | 468,346 | 12,092,693.72 | 2.20 |
| 8 | 000525 | 红 太 阳 | 805,352 | 12,080,280.00 | 2.20 |
| 9 | 601117 | 中国化学 | 1,325,000 | 10,600,000.00 | 1.93 |
| 10 | 000860 | 顺鑫农业 | 643,555 | 9,885,004.80 | 1.80 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| 其中：政策性金融债 | - | - | |
| 4 | 企业债券 | 43,066,233.90 | 7.85 |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | 1,019,947.50 | 0.19 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 44,086,181.40 | 8.03 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 122014 | 09豫园债 | 332,710 | 32,968,233.90 | 6.01 |
| 2 | 122931 | 09临海债 | 100,000 | 10,098,000.00 | 1.84 |
| 3 | 113005 | 平安转债 | 9,510 | 1,019,947.50 | 0.19 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 566,390.41 |
| 2 | 应收证券清算款 | 45,344,450.91 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 960,113.94 |
| 5 | 应收申购款 | 701,579.84 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 47,572,535.10 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2009.7.13-2009.12.31 | 2.60% | 1.60% | 4.16% | 1.30% | -1.56% | 0.30% |
| 2010.1.1-2010.12.31 | -2.14% | 1.28% | -5.83% | 0.95% | 3.69% | 0.33% |
| 2011.1.1-2011.12.31 | -9.46% | 0.99% | -14.09% | 0.78% | 4.63% | 0.21% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 6.38% | 0.86% | 6.36% | 0.77% | 0.02% | 0.09% |
| 2013.1.1-2013.12.31 | 16.13% | 0.79% | -3.08% | 0.84% | 19.21% | -0.05% |
| 自基金成立至今 | 12.30% | 1.08% | -13.13% | 0.90% | 25.43% | 0.18% |