证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2014-006

深圳市洪涛装饰股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所

采取监管措施或处罚情况的公告

本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市洪涛装饰股份有限公司（以下简称“公司”或“洪涛股份”）向中国证监会上报了非公开发行股票的申报材料，目前正处于证监会审查阶段，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施公告如下：

公司自上市以来，未出现被证券监管部门及交易所行政处罚的情形。自上市以来，公司收到一份深圳证监局下发的关于公司治理的监管意见，收到深圳证券交易所下发的一份监管函及一份监管关注函。

一、深圳证监局关于公司治理的监管意见

公司根据中国证券监督管理委员会发布的证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局深证局公司字[2007]14号《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》开展了公司治理专项活动。

深圳证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，并于2010年11月9日下发了深证局公司字[2010]68号《关于深圳市洪涛装饰股份有限公司治理情况的监管意见》（下称：“《监管意见》”），意见指出：公司《授权管理制度》第六条第六项授予董事长可以行使一定比例对外担保方面的权限，与《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）中对外担保应由公司股东会或董事会审议的规定不符。公司《总经理工作细则》没有规定总经理在资金、资产运用、签订重大合同的权限，与《公司章程》第一百三十一条的规定不符。

针对上述问题，公司根据《监管意见》对《总经理工作细则》以及《授权管理制度》进行了修订，并经公司第二届董事会第四次会议审议通过。修订后的《授权管理制度》提交2010年12月1日召开的公司2010年第五次临时股东大会审议通过。同时，公司出具了《加强上市公司治理专项活动的整改报告》。详细内容见公司于2010年12月2日在巨潮资讯网披露的公告。

二、深圳证券交易所关于业绩预告修正的监管关注函

2012年11月6日，深圳证券交易所中小板公司管理部下发了《关于对深圳市洪涛装饰股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2012】第39号）。深圳证券交易所关注到公司2012年第三季度业绩与2012年半年报中披露的业绩预告存在较大差异，公司未按规定于2012年10月15日前披露业绩预告修正公告。

本次业绩预告修正公告未在深交所规定的时间内及时披露，主要系公司部分大型项目施工进度放缓，营业收入低于预期，财务数据汇总滞后，从而影响了公司的业绩测算。针对深交所关注到的问题，公司进行了认真整改，公司组织相关人员认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，杜绝此类情况再次发生。

截至目前，公司未发生类似事件。

三、深圳证券交易所关于公司股东买卖公司股票行为的监管函

2014年2月14日，深圳证券交易所中小板公司管理部下发了《关于对深圳市洪涛装饰股份有限公司股东新疆日月投资股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2014】第14号）。深圳证券交易所关注到新疆日月投资股份有限公司作为公司持股5%以上股东，在2013年1月15日至2014年1月23日期间，由于减持股票、股份因洪涛股份授予限制性股票被稀释等原因，持有洪涛股份的股份比例从17.76%减少至12.46%，共减少5.30%。新疆日月投资股份有限公司在持有上市公司股份比例累计减少5%时，未按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，履行相关信息披露义务并停止买卖“洪涛股份”的股份。

本次新疆日月投资股份有限公司减持比例超标主要是由于股东在计算减持股份数量时未充分考虑公司因授予限制性股票而导致持股比例稀释的影响，针对深交所关注到的问题，公司把上述监管函送达新疆日月投资股份有限公司的相关人员，并要求其认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，务必杜绝类似情况再次发生。

特此公告！

深圳市洪涛装饰股份有限公司

2014年2月27日

证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2014-007

深圳市洪涛装饰股份有限公司

2013年度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本公告所载2013年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2013年度主要财务数据和指标

单位：元

项目	本报告期	上年同期	增减变动幅度（％）
营业总收入	3,735,468,920.25	2,841,738,940.03	31.45%
营业利润	368,029,449.98	274,761,794.25	33.94%
利润总额	369,532,795.16	275,520,269.73	34.12%
归属于上市公司股东的净利润	276,392,164.54	204,470,531.19	35.17%
基本每股收益（元）	0.40	0.29	37.93%
加权平均净资产收益率	16.89%	14.76%	2.13%
	本报告期末	本报告期初	增减变动幅度（％）
总资产	3,992,353,367.61	2,497,165,229.09	59.88%
归属于上市公司股东的所有者权益	1,832,238,008.01	1,489,738,951.57	22.99%
股本	704,542,991.00	460,374,000.00	53.04%
归属于上市公司股东的每股净资产（元）	2.60	3.24	-19.75%

二、经营业绩和财务状况情况说明

报告期内，公司经营状况和财务状况良好，实现营业收入373,546.89万元，比上年同期增长31.45%；实现营业利润36,802.94万元，比上年同期增长33.94%；实现利润总额36,953.28万元，比上年同期增长34.12%；实现归属于上市公司股东的净利润27,639.22万元，比上年同期增长35.17%。

营业收入增长的原因是：主要为业务积极拓展，工程施工进度和完成工程量较上年增加, 确认收入增加。营业利润、利润总额、净利润的增长幅度均达到30%以上，主要是因为公司业务拓展良好，工程项目结算较好，同时加强成本控制，毛利率稳中有升。股本期末较期初增长53.04%，主要是：1、报告期内公司实施了2012年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，2、公司实施第二期股权激励增加股本1,398.20万股，经过上述两次变动后，公司股本由年初46,037.40万股增加到70,454.30万股。

三、与前次业绩预计的差异说明

公司本次披露的经营业绩与公司2013年第三季度报告披露的年度业绩预计无差异。

四、备查文件

1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；

2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。

深圳市洪涛装饰股份有限公司

董事会

2014年2月27日