公告送出日期:2014年3月4日
1公告基本信息
基金名称 | 汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金 | |
基金简称 | 汇添富年年利定期开放债券 | |
基金主代码 | 000221 | |
基金运作方式 | 契约型开放式 | |
基金合同生效日 | 2013年9月6日 | |
基金管理人名称 | 汇添富基金管理股份有限公司 | |
基金托管人名称 | 中国工商银行股份有限公司 | |
基金注册登记机构名称 | 汇添富基金管理股份有限公司 | |
公告依据 | 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定。 | |
申购起始日 | 2014年3月6日 | |
赎回起始日 | 2014年3月6日 | |
下属分级基金的基金简称 | 汇添富年年利定期开放A | 汇添富年年利定期开放C |
下属分级基金的交易代码 | 000221 | 000222 |
该分级基金是否开放申购、赎回 | 是 | 是 |
2 日常申购、赎回业务的办理时间
1、申购与赎回的期间
封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回。开放期内,投资人可进行基金份额的申购、赎回。本基金的开放期包括自由开放期和受限开放期。
本基金以定期开放的方式运作,即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作。
本基金以 1 年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日)或每个自由开放期结束之日次日起(包括该日)至 1 年后的年度对日的前一日止。本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作,共包含为2个封闭期和 1个受限开放期。
自由开放期:在每个运作周期结束后进入自由期。第一个自由开放期的首日为基金合同生效日 1 年以后的年度对日,第二个及以后的自由开放期的首日为上一个自由开放期结束次日的 1 年以后的年度对日,本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个工作日。自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。
受限开放期:在首个运作周期中,本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日次6个月的月度对日。在第二个及以后的运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日次6个月的月度对日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。在每个受限开放期,本基金将开放申购、赎回,但本基金将对净申购及净赎回数量进行控制,确保净申购或净赎回数量占该开放期前一日基金份额总数的比例在[0,特定比例]区间内,该特定比例不超过20%(含),且该特定比例的数值将在基金发售前或在自由开放期前通过指定媒体公告。对于本受限开放期,该特定比例为20%。
如发生净赎回,且净赎回数量占比超过20%,则对当日的有效申购申请进行全部确认,对有效赎回申请按照该日净赎回额度(即开放期前一日基金份额总数乘以20%)加计当日的有效申购申请占该日实际有效赎回申请的比例进行部分确认。如发生净申购,且净申购数量占比超过20%,则对当日的有效赎回申请进行全部确认,对有效申购申请的确认按照该日净申购额度(即开放期前一日基金份额总数乘以20%)加计当日的有效赎回申请占该日实际有效申购申请的比例进行部分确认。
封闭期:指本基金在每个运作周期内,除受限开放期以外的期间。在每个封闭期内本基金采取封闭运作模式,基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金
2、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000元(含申购费);通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币50000元(含申购费);通过基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com)申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000元(含申购费)。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。
1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。
2、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费(C类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,其销售服务费年费率为0.40%)。3.2.1 前端收费
两类基金的申购费率如下:
A类基金份额 | |
申购金额M | 申购费率 |
M<100万元 | 0.60% |
100万元≤M<500万元 | 0.30% |
M ≥500万元 | 按笔收取,1000元/笔 |
本基金C类份额不收取申购费用。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额5份,基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足5份的,注册登记系统将全部剩余份额自动发起赎回。
2、在受限开放期,本基金将对净申购及净赎回数量进行控制,确保净申购或净赎回数量占该开放期前一日基金份额总数的比例在[0,特定比例]区间内,该特定比例不超过20%(含),且该特定比例的数值将在基金发售前或在自由开放期前通过指定媒体公告。对于本受限开放期,该特定比例为20%。
4.2 赎回费率
本基金A类基金份额、C类基金份额赎回费率如下表:
赎回时点 | 赎回费率 |
受限开放期 | 0.10% |
自由开放期 | 0 |
5基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心,汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)办理本基金的申购、赎回业务。
5.1.2 场外代销机构
工商银行 | 东北证券 | 平安证券 | 中信证券(浙江) |
银行 | 东方证券 | 齐鲁证券 | 天相投资顾问 |
交通银行 | 东吴证券 | 日信证券 | 和讯信息科技 |
招商银行 | 东兴证券 | 上海证券 | 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务 |
上海农村商业银行 | 方正证券 | 申银万国证券 | 深圳众禄基金销售 |
杭州银行 | 光大证券 | 世纪证券 | 上海天天基金销售 |
渤海银行 | 广州证券 | 万联证券 | 上海好买基金销售 |
哈尔滨银行 | 国都证券 | 西藏同信证券 | 杭州数米基金销售 |
金华银行 | 国金证券 | 西南证券 | 上海长量基金销售投资顾问 |
江苏江南农村商业银行 | 国联证券 | 厦门证券 | 浙江同花顺基金销售 |
爱建证券 | 国泰君安证券 | 湘财证券 | 北京展恒基金销售 |
安信证券 | 海通证券 | 新时代证券 | 中期时代基金销售(北京) |
渤海证券 | 恒泰证券 | 信达证券 | 上海利得基金销售 |
财富里昂证券 | 宏源证券 | 兴业证券 | 泛华普益基金销售 |
财富证券 | 华安证券 | 中航证券 | 宜信普泽投资顾问(北京) |
财通证券 | 华宝证券 | 国际金融 | 万银财富(北京)基金销售 |
长城证券 | 华福证券 | 中投证券 | 北京增财基金销售 |
长江证券 | 华龙证券 | 中信建投证券 | |
德邦证券 | 华鑫证券 | 中信万通证券 |
6 基金份额净值公告披露安排
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值登载在指定媒体上。
7 其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件,还可拨打本公司客户服务热线(400-888-9918)咨询相关信息。
2、投资者在本基金销售机构办理基金事务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。
3、基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况开展基金申购的费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的申购费率为准。
汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人、做明白的基金投资人,享受长期投资的快乐!
特此公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2013年3月4日