(上接B13版)
例一、假设本基金成立后第3个会计年度12月第一个工作日为定期份额折算基准日，银华H股A份额、银华H股B份额、银华H股场外份额及银华H股场内份额的规模依次为5亿份、5亿份、10亿份和10亿份，银华H股A份额期末份额净值为1.0700元，定期份额折算后银华H股份额净值为0.9930元，则，
折算后：
银华H股A份额持有人新增的场内银华H股份额的折算比例=（1.0700-1.0000）/0.9930=0.070493454；
银华H股份额持有人新增的银华H股份额的折算比例=0.5* (1.0700-1.0000)/0.9930=0.035246727。
本基金折算后，银华H股A份额5亿份，同时，新增的场内银华H股份额数=500,000, 000×0.070493454=35,246,727份；
银华H股B份额5亿份；
银华H股场外份额数=1,000,000,000+1,000,000,000×0.035246727=1,035,246,727.00份；
银华H股场内份额数=1,000,000,000+1,000,000,000×0.035246727=1,035,246,727份。
5、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停银华H股A份额与银华H股B份额的上市交易和银华H股份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
6、基金份额折算结果的公告
基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
7、特殊情形的处理
若在某一定期折算期间最后一个工作日发生基金合同约定的本基金不定期份额折算的情形时，基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。
若发生基金合同约定的极端情况，且银华H股A份额与基金资产净值同涨同跌期间包含了11月30日的，则本基金不实施定期份额折算，即本基金不对极端情况发生日所在定期折算期间（以下简称“当期”）的银华H股A份额和银华H股份额进行应得收益的定期份额折算。
银华H股A份额和银华H股份额的当期应得收益将递延至下一期定期折算期间。计算银华H股A份额累计应得收益所适用的约定年基准收益率为极端情况发生日所在定期折算期间的约定年基准收益率。
（二）不定期份额折算
除以上定期份额折算外，本基金还将在银华H股份额的基金份额净值达到1.5000元及以上时进行份额折算。
当银华H股份额的基金份额净值达到1.5000元及以上，本基金将按照以下规则进行份额折算。
1、基金份额折算基准日
银华H股份额的基金份额净值达到1.5000元，基金管理人可根据市场情况确定折算基准日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的银华H股A份额、银华H股B份额和银华H股份额。
3、基金份额折算频率
不定期。
4、基金份额折算方式
当银华H股份额的基金份额净值达到1.5000元后，本基金将分别对银华H股A份额、银华H股B份额和银华H股份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保银华H股A份额和银华H股B份额的比例为1:1，份额折算后银华H股A份额、银华H股B份额和银华H股份额的基金份额净值均调整为1元。
当银华H股份额的份额净值达到1.5000元后，银华H股A份额、银华H股B份额、银华H股份额三类份额将按照如下公式进行份额折算：
（1）银华H股A份额
份额折算原则：
①份额折算前银华H股A份额的份额数与份额折算后银华H股A份额的份额数相等；
②份额折算前银华H股A份额的资产净值与份额折算后银华H股A份额的资产净值及新增场内银华H股份额的资产净值之和相等；
③银华H股A份额持有人份额折算后获得新增的份额数，即超出1元以上的净值部分全部折算为场内银华H股份额，份额折算前银华H股A份额的持有人在份额折算后将持有银华H股A份额与新增场内银华H股份额。
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（2）银华H股B份额
份额折算原则：
① 份额折算后银华H股A份额与银华H股B份额的份额数保持1:1配比；
② 份额折算前银华H股B份额的资产净值与份额折算后银华H股B份额的资产净值及新增场内银华H股份额的资产净值之和相等；
③ 银华H股B份额持有人份额折算后获得新增的份额数，即超出1元以上的净值部分全部折算为场内银华H股份额，份额折算前银华H股B份额的持有人在份额折算后将持有银华H股B份额与新增场内银华H股份额。
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（3）银华H股份额
份额折算原则：
场外银华H股份额持有人份额折算后获得新增场外银华H股份额，场内银华H股份额持有人份额折算后获得新增场内银华H股份额。
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例二、某三位投资人分别持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各10,000份，在本基金的不定期份额折算日，三类份额的折算比例如下表所示，折算后，银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额三类基金份额净值均调整为1.0000元。
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（4）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停银华H股A份额与银华H股B份额的上市交易和银华H股份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（5）基金份额折算结果的公告
基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（6）基金份额折算部分所涉及的基金份额净值保留位数均以其业务公告为准。
十九、基金的会计与审计
（一）基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金募集所在的会计年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
（二）基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
二十、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、《通知》等法律法规、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民币对主要外汇的即期汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
本基金除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人将在每个开放日后的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的银华H股份额净值和基金份额累计净值，以及银华H股A份额和银华H股B份额的份额净值；
3.基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（六）银华H股份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明银华H股份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金份额上市交易公告书
本基金银华H股A份额和银华H股B份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易前按照相关法律法规要求，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（八）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。
2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
4.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
5.基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
6.法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（九）临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开及决议；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；更换或撤消境外托管人或境外投资顾问；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.基金变更、增加或减少代销机构；
20.基金更换登记机构；
21.银华H股份额开始办理申购、赎回；
22.银华H股份额申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.银华H股份额发生巨额赎回并延期支付；
24.银华H股份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.银华H股份额暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26.基金份额的拆分；
27.本基金接受其它币种的申购、赎回；
28.银华H股A份额、银华H股B份额暂停上市、恢复上市或终止上市；
29.基金推出新业务或服务；
30.本基金接受或暂停接受份额配对转换申请；
31.本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务
32.本基金实施基金份额折算；
33.中国证监会规定的其他事项。
（十）澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十一）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
（十二）中国证监会规定的其他信息
（十三）信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额发售公告、基金合同生效公告、临时公告、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1.变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2.关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行，自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请律师事务所出具法律意见书；
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
二十三、境外资产托管人
(一)境外托管人的基本情况
名称：摩根大通银行香港分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG BRANCH），摩根大通银行香港分行为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通）：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799年
实收资本（截止2012年9月末）：17.85亿美元
托管资产规模（截止2012年年末）：18.8万亿美元
信用等级：穆迪评级Aa3（高级信用债券）
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有2.1 万亿美元资产，在超过60 个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
摩根大通自1946 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求，该公司在1974 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达18.8 万亿美元，为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。摩根大通是一家真正的全球机构，在超过60 个国家有实体运作。与很多竞争对手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务，包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强的解决方案能力。
此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到1974 年，在亚太地区15 个国家/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。
（二）境外资产托管人职责
1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。
2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
二十四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）银华基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人：展璐
网址：www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话：400-678-3333
（2）银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人：饶艳艳
2.场内代销机构
场内代销机构具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）
3、场外代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
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2) 中国银行股份有限公司
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3) 交通银行股份有限公司
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4) 招商银行股份有限公司
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5) 财富证券有限责任公司
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6) 长城证券有限责任公司
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7) 长江证券股份有限公司
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8) 第一创业证券股份有限公司
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9) 东莞证券有限责任公司
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10) 东海证券股份有限公司
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11) 东吴证券股份有限公司
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12) 光大证券股份有限公司
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13) 广发证券股份有限公司
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14) 广州证券有限责任公司
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15) 华安证券股份有限公司
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16) 金元证券股份有限公司
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17) 平安证券有限责任公司
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18) 厦门证券有限公司
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19) 上海证券有限责任公司
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20) 申银万国证券股份有限公司
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21) 太平洋证券股份有限公司
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22) 万联证券有限责任公司
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23) 西南证券股份有限公司
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24) 招商证券股份有限公司
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25) 中国中投证券有限责任公司
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26) 中航证券有限公司
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27) 中山证券有限责任公司
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28) 中信证券（浙江）有限责任公司
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29) 渤海证券股份有限公司
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30) 大同证券经纪有限责任公司
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31) 东北证券股份有限公司
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32) 国都证券有限责任公司
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33) 华龙证券有限责任公司
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34) 华融证券股份有限公司
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35) 江海证券有限公司
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36) 联讯证券有限责任公司
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37) 齐鲁证券有限公司
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38) 瑞银证券有限责任公司
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39) 山西证券股份有限公司
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40) 天相投资顾问有限公司
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41) 西部证券股份有限公司
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42) 信达证券股份有限公司
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43) 中国银河证券股份有限公司
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44) 中天证券有限责任公司
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45) 中信建投证券股份有限公司
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46) 中信万通证券有限责任公司
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47) 中信证券股份有限公司
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48) 中原证券股份有限公司
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基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
4.网上直销
投资者可以通过本基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。
网址：www.yhfund.com.cn
（二）登记机构
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（三）出具法律意见书的律师事务所
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（四）会计师事务所及经办注册会计师
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二十五、基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1.基金管理人的权利
(1)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
(2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(3)发售基金份额；
(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
(5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
(6)根据有关规定，选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督；
(7)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
(8)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
(9)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
(10)自行担任或选择、更换登记机构，获取基金份额持有人名册，并对登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
(11)选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
(12)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
(13)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
(14)依法召集基金份额持有人大会；
(15)法律法规和基金合同规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
(1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
(2)办理基金备案手续；
(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
(5)确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或其他当事人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；
(6)委托境外投资顾问进行境外证券投资的，境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；
(7)承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；
(8)严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性。
(9)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
(10)确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；
(11)确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确和完整；
(12)委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。
(13)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；
(14)进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。
(15)如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；
(16)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
(17)依法接受基金托管人的监督；
(18)计算并公告基金资产净值，确定银华H股份额申购、赎回价格；
(19)采取适当合理的措施使计算银华H股份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
(20)按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、足额支付赎回款项；
(21)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
(22)编制季度、半年度和年度基金报告；
(23)严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
(24)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(25)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
(26)依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
(27)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
(28)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(29)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(30)授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任；
(31)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(32)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
(33)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
(34)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
(35)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(36)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(37)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
(38)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.基金托管人的权利
(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(2)选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作；
(4)自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
(5)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
(6)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
(7)依法召集基金份额持有人大会；
(8)按规定取得基金份额持有人名册资料；
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
4.基金托管人的义务
(1)设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
(2)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
(3)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；
(4)保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
(5)安全保管存放于基金托管人处的基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
(6)按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
(7)按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；
(8)确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；
(9)确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；
(10)确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；
(11)按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任；
(12)每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
(13)安全保管可以承担保管责任的基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；
(14)办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
(15)保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
(16)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
(17)保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他法律法规另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(18)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
(19)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
(20)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
(21)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和银华H股份额申购、赎回价格；
(22)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
(23)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
(24)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
(25)因违反基金合同导致基金财产损失，应对直接损失承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(26)选择的境外托管人，应符合《试行办法》第十九条的规定；
(27)对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相应责任。
(28)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
(29)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(30)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
(31)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(32)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(33)保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；
(34)法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务。
因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务，由基金管理人承担责任，并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。
如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照变更后的相关规定履行职责。
5.基金份额持有人的权利
银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额持有人持有的每一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
(1)分享基金财产收益；
(2)参与分配清算后的剩余基金财产；
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
(7)监督基金管理人的投资运作；
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
6.基金份额持有人的义务
(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
(2)遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记机构关于开放式基金业务的相关规则及规定；
(3)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
(4)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
(5)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
(6)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(7)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
(8)法律法规和基金合同规定的其他义务。
7.本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。
8.若基金合同当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法律法规或中国证监会规定冲突的，以修订后或届时有效的法律法规或中国证监会规定为准。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1．基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。
2.召开事由
(1)当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单独或合计持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
1)终止基金合同；
2)转换基金运作方式；
3)变更基金类别；
4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
5)变更基金份额持有人大会程序；
6)更换基金管理人、基金托管人；
7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
8)本基金与其他基金的合并；
9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
(2)出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
1)调低基金管理费、基金托管费；
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
3)经中国证监会允许，基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
4)在不违反法律法规规定和不影响基金份额持有人利益的情况下，接受其它币种的申购、赎回，增加、减少或调整基金销售币种，调整本基金的基金份额类别设置；
5)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动必须对基金合同进行修改；
6)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
3.召集人和召集方式
(1)除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
(3)单独或合计持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
(4)单独或合计持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1)会议召开的时间、地点和出席方式；
2)会议拟审议的主要事项；
3)会议形式；
4)议事程序；
5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
7)表决方式；
8)会务常设联系人姓名、电话；
9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10)召集人需要通知的其他事项。
(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
(3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
5.基金份额持有人出席会议的方式
(1)会议方式
1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会。
2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
4)在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。
5)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
(2)召开基金份额持有人大会的条件
1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证对应的银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
④ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的50%以上；
⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的或经验证持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记机构记录相符。
6.议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日单独或合计持有银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4)单独或合并持有权利登记日银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
(2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额各自基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7.决议形成的条件、表决方式、程序
(1)银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1)一般决议
一般决议须经出席会议的银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
2)特别决议
特别决议须经出席会议的银华H股份额、银华H股A份额、银华H股B份额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
4)采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
8.计票
(1)现场开会
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
(3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
11.本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同变更和终止的事由、程序
1.基金合同的变更
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
(2)关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行，自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。
2.基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)中国证监会规定的其他情况。
3.基金财产的清算
(1)基金财产清算组
1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
(2)基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
3)对基金财产进行清理和确认；
4)对基金财产进行估价和变现；
5)聘请律师事务所出具法律意见书；
6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
9)公布基金财产清算结果；
10)对基金剩余财产进行分配。
(3)清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(4)基金财产按下列顺序清偿：
1)支付清算费用；
2)交纳所欠税款；
3)清偿基金债务；
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
(5)基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
(6)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（四）争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中华人民共和国法律管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十六、托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
1.基金管理人
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
邮政编码：100738
法定代表人：王珠林
成立时间：2001年5月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
2.基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的ETF、以及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资于标的指数成份股、备选股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的ETF的投资比例不低于基金资产的85%，其中，本基金投资于标的指数成份股、备选股的投资比例不低于非现金基金资产的80%；权证市值不超过基金资产净值的3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后（不需召开基金份额持有人大会），可以将其纳入投资范围。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
（2）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
（3）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
（4）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%，但持有货币市场基金不受此限制。
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。
（6）法律法规和基金合同规定的其他限制。
基金管理人应当在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述(1)-(5)投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 法律法规另有规定的，从其规定。
3.金融衍生品投资限制
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%；
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
（5）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
4.本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级；
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%；
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券；
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
5.基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
6.基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
7.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十七条第九款第（1）至第（8）项及第（11）至第（12）项的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
8.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
9.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
10.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
11.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
12.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试行办法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
1.基金财产保管的原则
(1)基金财产应保管于基金托管人或基金托管人委托或同意存放的机构处
(2)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(3)基金托管人应安全保管基金财产。
(4)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(5)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
(6)基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，并按指令进行结算，如有特殊情况双方可另行协商解决。
(7)基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券及其收益归入其清算财产；基金管理人和基金托管人理解现金于存入现金账户时构成基金托管人、境外托管人的等额债务，除非法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外，该等现金归入清算财产并不构成基金托管人违反托管协议的规定。
2.基金募集期间及募集资金的验资
(1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”，该账户由基金管理人委托的登记机构开立并管理。在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
(2)基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
(3)若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
3.基金资金账户的开立和管理
(1)基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和供境内资金划拨使用。基金托管人可委托境外托管人开立资金账户（境外），境外托管人根据基金托管人的指令办理境外资金收付。
(2)基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4.基金证券账户的开立和管理
基金托管人委托境外托管人在境外，根据当地市场法律法规规定，开立和管理证券账户。
5.其他账户的开立和管理
(1)因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或其委托机构负责开立。
(2)投资所在国家或地区法律法规对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
6.基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的境外有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人委托境外托管代理人存放于其保管库。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
7.与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。基金管理人与期货经纪商签订的有关金融衍生产品的合同，应该发送复印件给基金托管人，以便基金托管人保存完整的基金档案资料。
（五）基金资产净值计算和复核
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债（含各项有关税收）后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。银华H股A份额与银华H股B份额净值的计算方法参见《基金合同》第四部分基金份额的分类与净值计算规则。
2.复核程序
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日估值时间点计算基金净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
（八）托管协议的变更与终止
1.托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
2.基金托管协议终止出现的情形
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
二十七、基金份额持有人服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修订这些服务项目。
主要服务内容如下：
（一）资料寄送
1.基金投资人对账单
基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单每季度提供，在每季结束后的10个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送，年度对账单在每年度结束后15个工作日内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。
2.其他相关的信息资料
（二）资讯服务
1.信息查询密码
基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的，前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后，及时拨打基金管理人客户服务中心电话4006783333或登录公司网站www.yhfund.com.cn修改基金查询密码。
2.信息咨询、查询
投资人如果想了解认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打基金管理人客户服务中心电话或登录公司网站进行咨询、查询。
客户服务中心：400-678-3333、010-85186558
公司网址：www.yhfund.com.cn
（三）在线服务
基金管理人利用自已的网站定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金经理（或投资顾问）交流服务。
（四）电子交易与服务
投资人可通过基金管理人的基金网上直销交易系统进行网上直销交易，也可通过基金管理人的客户服务中心电话直销交易系统进行电话直销交易，详情请见公司网站或相关公告。
二十八、其他应披露事项
无。
二十九、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载招募说明书。
三十、备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
1.中国证监会核准银华恒生中国企业指数分级证券投资基金募集的文件；
2.《银华恒生中国企业指数分级证券投资基金基金合同》；
3.《银华恒生中国企业指数分级证券投资基金托管协议》；
4.关于银华基金管理有限公司设立银华恒生中国企业指数分级证券投资基金的法律意见书；
5.基金管理人业务资格批件和营业执照和公司章程；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
7.中国证监会要求的其他文件。
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；《基金合同》、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
| 新增份额折算比例 | 折算前基金份额数 | 折算后基金份额数 | |
| 银华H股份额 | 0.500000000 | 10,000份 | 10,000份银华H股份额+5,000份新增银华H股份额 |
| 银华H股A份额 | 0.030000000 | 10,000份 | 10,000份银华H股A份额+300份新增银华H股份额 |
| 银华H股B份额 | 0.970000000 | 10,000份 | 10,000份银华H股B份额+9,700份新增银华H股份额 |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街25号 | ||
| 法定代表人 | 王洪章 | ||
| 客服电话 | 95533 | 网址 | www.ccb.com |
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号 | ||
| 法定代表人 | 田国立 | ||
| 客服电话 | 95566 | 网址 | www.boc.cn |
| 注册地址 | 上海市银城中路188号 | ||
| 法定代表人 | 牛锡明 | ||
| 客服电话 | 95559 | 网址 | www.bankcomm.com |
| 注册地址 | 深圳市福田区深南大道7088号 | ||
| 法定代表人 | 傅育宁 | ||
| 客服电话 | 95555 | 网址 | www.cmbchina.com |
| 注册地址 | 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 | ||
| 法定代表人 | 蔡一兵 | 联系人 | 郭磊 |
| 网址 | www.cfzq.com | ||
| 注册地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
| 法定代表人 | 黄耀华 | ||
| 客服电话 | 0755-33680000；400-6666-888 | 网址 | www.cgws.com |
| 注册地址 | 武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 杨泽柱 | 联系人 | 李良 |
| 客服电话 | 95579；400-8888-999 | 网址 | www.95579.com |
| 注册地址 | 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 | ||
| 法定代表人 | 刘学民 | ||
| 客服电话 | 400-888-1888 | 网址 | www.fcsc.com |
| 注册地址 | 东莞市莞城可园南路1号 | ||
| 法定代表人 | 张运勇 | ||
| 客服电话 | 0769-961130 | 网址 | www.dgzq.com.cn |
| 注册地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | ||
| 法定代表人 | 刘化军 | 联系人 | 梁旭 |
| 客服电话 | 95531；400-8888-588 | 网址 | http://www.longone.com.cn |
| 注册地址 | 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
| 客服电话 | 4008-601-555 | 网址 | http://www.dwzq.com.cn |
| 注册地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
| 法定代表人 | 薛峰 | 联系人 | 刘晨 |
| 客服电话 | 95525；10108998； 400-888-8788 | 网址 | www.ebscn.com |
| 注册地址 | 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 | ||
| 法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
| 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 | 网址 | http://www.gf.com.cn |
| 注册地址 | 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 | ||
| 法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
| 客服电话 | 020-961303 | 网址 | www.gzs.com.cn |
| 注册地址 | 安徽省合肥市长江中路357号 | ||
| 法定代表人 | 李工 | 联系人 | 甘霖 |
| 客服电话 | 96518(安徽) ；400-809-6518(全国) | 网址 | www.hazq.com |
| 注册地址 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 | ||
| 法定代表人 | 陆涛 | ||
| 客服电话 | 400-888-8228 | 网址 | www.jyzq.cn |
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
| 法定代表人 | 杨宇翔 | ||
| 客服电话 | 95511-8 | 网址 | http://www.pingan.com |
| 注册地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 | ||
| 法定代表人 | 傅毅辉 | ||
| 客服电话 | 0592-5163588 | 网址 | www.xmzq.cn |
| 注册地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
| 法定代表人 | 郁忠民 | 联系人 | 张瑾 |
| 客服电话 | 400-891-8918；021-962518 | 网址 | http://www.962518.com |
| 注册地址 | 上海市常熟路171号 | ||
| 法定代表人 | 储晓明 | ||
| 客服电话 | 95523；400-889-5523 | 网址 | www.sywg.com |
| 注册地址 | 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 | ||
| 法定代表人 | 李长伟 | 联系人 | 陈征 |
| 客服电话 | 0871-68885858-8152 | 网址 | http://www.tpyzq.com |
| 注册地址 | 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 | ||
| 法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 王鑫 |
| 客服电话 | 400-8888-133 | 网址 | www.wlzq.com.cn |
| 注册地址 | 重庆市江北区桥北苑8号 | ||
| 法定代表人 | 余维佳 | ||
| 客服电话 | 400-809-6096 | 网址 | www.swsc.com.cn |
| 注册地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 | ||
| 法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
| 客服电话 | 400-8888-111；95565 | 网址 | www.newone.com.cn |
| 注册地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 | ||
| 法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
| 网址 | www.china-invs.cn | 客服电话 | 400 600 8008、95532 |
| 注册地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
| 法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
| 客服电话 | 400-8866-567 | 网址 | www.avicsec.com |
| 注册地址 | 深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层 | ||
| 法定代表人 | 吴永良 | 联系人 | 刘军 |
| 客服电话 | 400-1022-011 | 网址 | http://www.zszq.com/ |
| 注册地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 | ||
| 法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 王霈霈 |
| 客服电话 | 95548 | 网址 | www.bigsun.com.cn |
| 注册地址 | 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
| 法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 胡天彤 |
| 客服电话 | 400-6515-988 | 网址 | http://www.bhzq.com |
| 注册地址 | 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 | ||
| 法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
| 客服电话 | 4007121212 | 网址 | http://www.dtsbc.com.cn/ |
| 注册地址 | 长春市自由大路1138号 | ||
| 法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 安岩岩 |
| 客服电话 | 400-600-0686 ；0431-85096733 | 网址 | www.nesc.cn |
| 注册地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
| 法定代表人 | 常喆 | ||
| 客服电话 | 400-818-8118 | 网址 | www.guodu.com |
| 注册地址 | 甘肃省兰州市东岗西路638号 | ||
| 法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
| 客服电话 | 96668、4006898888 | 网址 | www.hlzqgs.com |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
| 法定代表人 | 祝献忠 | 联系人 | 黄恒 |
| 客服电话 | 010-58568118 | 网址 | www.hrsec.com.cn |
| 注册地址 | 哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
| 法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 张宇宏 |
| 客服电话 | 400-666-2288 | 网址 | www.jhzq.com.cn |
| 注册地址 | 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 | ||
| 法定代表人 | 徐刚 | 联系人 | 郭晴 |
| 客服电话 | 95564 | 网址 | www.lxzq.com.cn |
| 注册地址 | 山东省济南市经七路86号 | ||
| 法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
| 客服电话 | 95538 | 网址 | www.qlzq.com.cn |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 | ||
| 法定代表人 | 程宜荪 | ||
| 客服电话 | 400-887-8827 | 网址 | www.ubssecurities.com |
| 注册地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
| 法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
| 客服电话 | 400-666-1618； 95573 | 网址 | www.i618.com.cn |
| 注册地址 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | ||
| 法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 尹伶 |
| 客服电话 | 010-66045678 | 网址 | www.jjm.com.cn |
| 注册地址 | 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 | ||
| 法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
| 客服电话 | 95582 | 网址 | www.westsecu.com.cn |
| 注册地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
| 法定代表人 | 张志刚 | 联系人 | 唐静 |
| 客服电话 | 400-800-8899 | 网址 | www.cindasc.com |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 田薇 |
| 客服电话 | 400-888-8888 | 网址 | www.chinastock.com.cn |
| 注册地址 | 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 | ||
| 法定代表人 | 马功勋 | 联系人 | 袁劲松 |
| 客服电话 | 400-6180-315 | 网址 | www.stockren.com |
| 注册地址 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
| 法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
| 客服电话 | 400-8888-108 | 网址 | www.csc108.com |
| 注册地址 | 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） | ||
| 法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
| 客服电话 | 0532-96577 | 网址 | www.zxwt.com.cn |
| 注册地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 | ||
| 法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 腾艳 |
| 客服电话 | 95558 | 网址 | www.citics.com |
| 注册地址 | 郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
| 法定代表人 | 菅明军 | 联系人 | 程月艳 |
| 客服电话 | 0371-967218 ；400-813-9666 | 网址 | www.ccnew.com |
| 名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | ||
| 住所及办公地址 | 中国北京西城区太平桥大街17号 | ||
| 法定代表人 | 金颖 | 联系人 | 崔巍 |
| 电话 | 010-66210988，010-59378888 | 传真 | 010-66210938 |
| 名称 | 上海市通力律师事务所 | ||
| 住所及办公地址 | 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 | ||
| 负责人 | 韩炯 | 联系人 | 黎明 |
| 电话 | 021-31358666 | 传真 | 021-31358600 |
| 经办律师 | 吕红、黎明 | ||
| 名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16层 | ||
| 法定代表人 | 葛明 | 联系人 | 王珊珊 |
| 电话 | 010-58153280；010-58152145 | 传真 | 010-85188298 |
| 经办注册会计师 | 李慧民、王珊珊 | ||