证券代码：600145 证券简称：国创能源 公告编号：2014-011
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司澄清公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1. 近日，第一财经日报刊登了《优道前员工爆料：国创高管为中技系倒钱13亿元》的文章。上海优道投资管理有限公司（简称“上海优道投资”）实际是由贵州国创能源控股（集团）股份有限公司（简称“公司”或“国创能源”）董事长周剑云控制的、专门为成清波“中技系”融资的平台。优道投资和刘永盛通过乾灏、富义等有限合伙企业募集的资金在流向国创能源的账上之后，由周剑云通过上海慧福投资发展有限公司(下称“慧福投资”)进行“倒账”，运作给深圳中技实业(集团)有限公司实际控制人成清波和其他用款方。公司原部分董事、高管与上海优道投资有着关联关系。
2．公司董事长周剑云先生否认其为上海优道投资和慧福投资的实际控制人。国创能源在上海优道投资融资过程中提供了监管账户。
一、传闻简述
（一）近日，第一财经日报刊登了《优道前员工爆料：国创高管为中技系倒钱13亿元》的文章。该文称，上海优道投资管理有限公司（简称“优道投资”）实际是由公司董事长周剑云控制的、专门为成清波“中技系”融资的平台。优道投资和刘永盛通过乾灏、富义等有限合伙企业募集的资金在流向国创能源的账上之后，由周剑云通过上海慧福投资发展有限公司(下称“慧福投资”)进行“倒账”，运作给深圳中技实业(集团)有限公司实际控制人成清波和其他用款方。公司原有关董事、监事、高管与优道投资、慧福投资有一定的关联关系。
二、核实情况
针对第一财经日报刊登文章的内容，公司对报道中所涉及的有关人员进行了问询，对上海优道投资融资事项涉及公司账户情况进一步进行核实。有关情况如下：
（一）关于公司董事长周剑云先生实际控制上海优道投资与慧福投资事宜
公司事董事长周剑云声明，其本人不是上海优道投资和慧福投资的实际控制人。同时也没有操纵上述两家公司进行相关业务及走账。对有关媒体的不实报道保留追诉的权利。
（二）关于公司及公司原董事、高管与优道投资、慧福投资的关系问题
1、公司的办公地址位于贵阳市护国路凯宾斯基大厦26楼。公司原拟在上海设立办事处，公司董事长与优道协商过租用其办公室事宜，但公司与优道投资没有一起办公。
2、公司原董事田盛为先生声明，其在2012年6月之前在优道投资任职情况属实，在2012年7月担任公司董事之后没有担任优道投资的任何职务。其担任公司董事期间在优道投资富义基金付款申请单上有其签名，是鉴于公司为优道投资融资提供了监管账户，应优道投资要求作为公司董事的一个见证行为。
3、经公司求证，公司原财务总监陈剑与慧福投资原股东陈剑为同一人。但陈剑在任职公司财务总监一职时，其已不是慧福投资股东。也没有对慧福投资的财务进行管理。
（三）关于优道投资融资有关事项
经公司核实，公司董事长周剑云先生于2012年6月20日代表公司分别与陈世达、贵州阳洋矿业投资有限公司（简称“阳洋矿业”）、上海优道投资管理有限公司（简称“上海优道道投资”）签订了《委托融资协议书》、《融资服务框架协议》（上述两协议未提交公司董事会和股东会审批）。国创能源在上海优道投资过程中提供了监管账户。
1、《委托融资协议书》由陈世达、阳洋矿业、国创能源三方签订。该协议约定，陈世达委托贵州阳洋矿业投资有限公司代理融资事宜。融资额度为10亿元人民币。但实际融资额以阳洋矿业与上海优道投资及其合伙企业实际融资额度为准。公司为本次融资提供监管账户。协议各方承诺，本次融资只能用于参与认购公司定向增发份额及定向增发收购资产的费用。
2、《融资服务框架协议》由阳洋矿业、上海优道投资、国创能源三方签订。该协议约定，阳洋委托上海优道投资进行融资，国创能源 为本次融资提供监管账户。融资额度为10亿元。实际融资额以阳洋矿业和上海优道投资最终确认的数额为准。协议还约定，本次融资只能用于参认购国创能源定向增发份额以及定向增发收购资产的费用。国创能源承诺定向增发成功后，确保上海优道投资15亿元的认购份额不变。
3、在签订上述协议后，上海优道投资通过发行国创能源定增基金募集资金进入国创能源监管账户（具体金额尚在核对）。国创能源根据陈世达、阳洋矿业委托对上述资金进行了划转。
三、澄清声明
1、公司董事会将继续关注公司为上海优道投资提供监管账户的后续情况，在公司与上海优道投资核对清楚相关金额后及时履行信息披露义务。
2、本公司郑重提醒广大投资者，本公司发布的信息以公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月十四日