大宗交易再涉“影子”账户嫌疑

  中科创借道大宗交易再次举牌新黄浦。作为资产管理类公司的中科创，举牌的背后是否有“金主”在运作？此次大宗交易的卖方是否早有结盟？新黄浦现实际控制人北京信托的幕后是谁？诡异的交易带出一连串疑问。

  ⊙记者 覃秘 实习生 吴绮玥 ○编辑 吴正懿

  新黄浦今日公告，上海中科创于3 月11 日、3 月14 日通过中信证券深圳深南大道营业部，以大宗交易方式分别增持新黄浦2222.22万股、581.34万股，合计2803.56万股，占总股本的5%。经过本次增持，上海中科创持有新黄浦的比例达7.07%，其一致行动人深圳中科创持有2.991%股份，累计持股比例达10.06%。这是中科创借助基金专户隐藏举牌真相3个多月后的再次出手。

  频涉短线交易

  此前的3月5日，新黄浦刚发布了中科创第一次举牌公告，与本次公告仅间隔了9个交易日。

  这是一笔涉嫌短线买卖的违规交易。据新黄浦此前披露的中科创第一次举牌公告，借助基金专管账户，中科创对新黄浦的持股比例早在去年12月即达到举牌线，但直到3月5日才公开披露；此外，今年1月和2月，中科创旗下账户均有卖出交易；而如今，中科创又进行了如此大手笔的增持，再度构成短线交易。

  “对于中科创1、2月份的交易，说是误操作还情有可原，但短短1个月左右再次逆向操作，就很难向监管机构作出解释。”一位券商营业部负责交易核查的人士向上证报记者分析。

  据《证券法》，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

  查公告，中科创在去年12月成为持有新黄浦5%以上股份的重要股东。今年1、2月份分别卖出57.9万股和5.4万股，在3月份又买入2803.56万股，两度构成短线交易，如获得收益应上缴给公司。

  迷离的“影子账户”

  值得注意的是，这还是一笔隐约有“影子”账户存在的交易。

  据公告，中科创此次增持是通过大宗交易途径，3月11 日和3月14日分别买入新黄浦2222.22万股和581.34万股，合计2803.56万股。回查资料，截至2013年三季度末，新黄浦股东中持股量超过2222万股的仅有新华闻投资、上海黄浦区国资委及熊贤忠三位，其中熊贤忠的持股量正好是2803.56万股。

  公开资料显示，熊贤忠是江西洪客隆集团董事局主席、江西洪客隆投资集团有限公司董事长。进一步查询可知，熊在2013年二季度进入新黄浦股东榜，原本是通过两个信用交易担保证券账户“潜伏”，每股成本应在10元以下。

  如果此次大宗交易的卖出方真是熊贤忠，那么他与中科创之间的关系值得探究，不排除系同盟者之间的“对倒”。据公开资料，中科创本是一家资产管理类公司，借助理财产品的形式在前端对新黄浦进行增持动作，而其幕后实际控制人的身份很难得知，这为一些资本大佬围猎上市公司提供了隐秘的操作空间。

  另需注意的是，中科创旗下两家公司也有“一增一减”两种截然相反的计划。据公告，上海中科创在未来12 个月内不排除继续增持新黄浦股份；深圳中科创则在未来12个月内有意减持新黄浦。

  为何同为中科创旗下公司，两家成员企业的操作方向却截然相反？有分析人士认为，考虑到中科创旗下两家平台均有通过理财产品募集资金的能力，其反向操作的逻辑，应指向不同理财产品的投资周期和不同诉求。

  实际控制人谜团

  事实上，新黄浦的幕后实际控制人也是个谜团。据公开资料，新黄浦目前的实际控制人为北京信托，但事实上，北京信托当初接盘新黄浦股权的资金，来源于其设立的德瑞股权投资基金集合资金信托计划，即北京信托只是通道，该信托计划的认购者才是真正的幕后主人。

  据资料，德瑞信托计划的6位委托人，包括深圳市易建科技有限公司、北京盛宝通达电气工程有限公司、桥润资产管理有限公司、北京智尚劢合投资有限公司等4家企业及甘肃省信托和新时代信托两家信托公司。有信息显示，易建科技在6位委托人中居主导地位，其幕后则指向沿海集团，但该消息未获得证实。

  两次诡异的举牌，中科创增持资金的来源及背景，以及新黄浦现有实际控制人的情况，让整个局面异常复杂。从目前的境况看，中科创的持股比例距新黄浦现第一大股东仅有3.42%的差距，这为整个事件的走向留下了巨大的不确定性。

  细察中科创的整个举牌过程，中信证券的参与深度值得留意。据公开信息，在中科创此次大宗交易接盘的过程中，买卖双方营业部均隶属于中信证券；另外，上海中科创所持的约1164万股新黄浦股份，也是质押给了中信证券。这不免令人起疑，中信证券除了提供正常的通道业务外，是否还扮演了其他的重要角色？