（上接B59版）
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金持有前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华钻石品质企业股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010年2月3日至2013年12月31日）
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年3月19日刊登的本基金招募说明书（《新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，增加了和讯信息科技有限公司、浙商银行股份有限公司，更新了东北证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、华福证券有限责任公司及光大证券股份有限公司的相关信息；更新了提供验资服务的会计师事务所信息。
5. 在“十二、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容以及本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2013年12月31日。
6. 更新了“十三、基金的业绩”数据，数据截至时间为2013年12月31日。
7. 在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自2013年8月3日至2014年1月24日期间本基金的公告信息：
1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 2013年8月28日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金2013年半年度报告（正文）
3) 2013年8月28日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金2013年半年度报告（摘要）
4) 2013年9月13日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书（更新）全文
5) 2013年9月13日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6) 2013年9月16日 关于延长中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率优惠活动时间的公告
7) 2013年10月25日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金2013年第3季度报告
8) 2013年12月3日 新华基金管理有限公司股东股权转让及修改公司章程的公告
9) 2013年12月25日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公告
10) 2014年1月2日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年年度最后一个交易日资产净值的公告
11) 2014年1月8日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加浙商银行股份有限公司为代销机构的公告
12) 2014年1月21日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金2013年第4季度报告
新华基金管理有限公司
二〇一四年三月十九日
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 131,338.29 |
| 2 | 应收证券清算款 | 3,026,438.82 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 8,687.72 |
| 5 | 应收申购款 | 284,146.65 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 3,450,611.48 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2010.2.3-2010.12.31 | 2.10% | 1.44% | 0.57% | 1.28% | 1.53% | 0.16% |
| 2011.1.1-2011.12.31 | -15.96% | 1.18% | -19.67% | 1.04% | 3.71% | 0.14% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 12.00% | 1.21% | 7.04% | 1.02% | 4.96% | 0.19% |
| 2013.1.1-2013.12.31 | 13.84% | 1.39% | -5.30% | 1.11% | 19.14% | 0.28% |
| 自基金成立至今 | 9.40% | 1.30% | -18.11% | 1.11% | 27.51% | 0.19% |