股票简称:国创能源 股票代码:600145 公告编号:临2014-013

  贵州国创能源控股（集团）股份有限公司

  关于收到中国证监会贵州监管局

  行政监管决定书的公告

  本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。

  2014年3月17日，本公司收到中国证监会贵州监管局《关于对贵州国创能源控股（集团）股份有限公司采取责令改正措施的决定》（简称“责令改正决定”）。责令改正决定的主要内容为：

  经查，发现公司在中国银行上海市分行营业部账号为437761907172的账户、天津银行上海分行账号为236101201090079562的账户和农行上海赵家巷支行账号为03-779700040089598的账户存在大额资金往来未纳入账务核算的情况。以及2012年年度报告、2013年半年报和2013年第三季度未披露上述账户现金流的情况。上述行为违反了《中华人民共和国会计法》第10条、《证券法》第63条和《上市公司信息披露管理办法》第2条、第3条、第19条的规定，现责令公司在2014年4月15日前完成整改，且达到如下要求：完善会计核算体系、建立健全内控制度，对现金流情况进行补充披露。公司应当在2014年4月15日前，向贵州证监局提交书面报告，贵州证监局将组织检查验收。如果对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

  公司将对上述账户的资金往来情况进行认真清理，弄清情况。并按照贵州证监局责令改正决定要求认真整改。

  特此公告。

  贵州国创能源控股(集团)股份有限公司

  董事会

  二○一四年三月十九日

  股票简称:国创能源 股票代码:600145 公告编号:临2014-014

  贵州国创能源控股（集团）股份有限公司

  关于澄清公告的补充公告

  本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。

  2014年3月14日，本公司发布了《澄清公告》，披露了公司在上海优道投资管理有限公司融资过程中提供了监管账户。现经公司财务部门根据有关陈世达、贵州阳洋矿业投资有限公司委托划款情况的清理，公司监管账户根据委托共流入资金1,192,200,295元，根据委托划出1,192,195,115元。其中：从上海优道投资管理有限公司管理的有关合伙企业（统称“优道投资”）共转入监管账户936,320,000元，从监管账户转出到上海优道投资管理有限公司管理的合伙企业166,180,833.34元，优道投资转入公司监管账户净额770,139,166.66元。

  特此公告。

  贵州国创能源控股(集团)股份有限公司

  董事会

  二○一四年三月十九日

  股票简称:国创能源 股票代码:600145 公告编号:临2014-015

  贵州国创能源控股（集团）股份有限公司

  关于全资子公司设立产业基金

  暨签订履约担保协议提示性公告的

  补充公告

  本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。

  2014年3月15日，本公司发布了《关于全资子公司设立产业基金暨签订履约担保协议的提示性公告》。为使投资者真实、准确、完整地了解该公告所披露事项，现对有关事项进行补充披露。

  一、深圳国创四维股权投资管理企业（有限合伙）（简“深圳四维投资基金”）的管理合伙人为重庆四维创业投资有限公司（简称“重庆创投”），并以重庆创投出资1000万元人民币作为产来并购基金的劣后级资金。鉴于并购基金设立的目的是用于收购美国TPI公司（TPI公司全资拥有美国田纳西州TRIPLE H煤矿权益）股权，上海优道投资管理有限公司（简称“优道投资”）已于2012年和2013年拥有对TPI公司实际控制人陈世达债权，同时根据优道投资与并购基金及TPI公司实际控制人陈世达协商，三方同意将优道投资所持有对TPI公司实际控制人的债权作为出资转入并购基金，TPI实际控制人并同意将其持有的公司股权的51%转让给并购基金。同时，并购基金及重庆创投正在与拥有相关金融牌照的基金公司及金融机构讨论合作计划，通过拟定资产管理计划，发行15亿元人民币规模的并购基金优先级投资产品。目前该合作计划正在积极洽谈中。

  二、根据2012年国创能源所聘请的中瑞国际资产评估（北京）有限公司对TPI公司旗下TRLPLE H煤矿（以下简称“THC煤矿”）所进行的专业资产价值评估，该煤矿的评估值按评估基准日的汇率折算为32.61亿元人民币，并购基金计划聘请拥有相关资质的评估机构对TPI公司相关资产重新进行评估，并根据新的评估值进行相关并购，其剩余部分资金将计划用于THC煤矿矿山的建设费用。同时，本着对投资人负责的态度与考量，国创能源计划终止此次非公司发行股票计划。

  三、重庆创投是国创能源的全资子公司，目前尚没开展其他业务。不具备对相关交易进行担保与回购的能力。国创能源目前净资产值不高，对相关交易的担保与回购计划有不能履约风险。但是基于并购基金可以合法拥有TPI公司与THC煤矿资产，同时TPI公司实际控制人也作出承诺，如果THC煤矿在相关资金到位后三年内未能达到并购基金所计划与要求的相关利润指标，该实际控制人愿意按此并购交易底价加利息的方式回购并购基金所持有的TPI股权与相关资产。同时，并购基金和上市公司也可以选择自行处置相关资产。虽然本次交易存在一定的担保风险，但是不影响投资者的权益受到必要的保障。

  特此公告

  贵州国创能源控股(集团)股份有限公司

  董事会

  二○一四年三月十九日