• 1:封面
  • 2:要闻
  • 3:要闻
  • 4:财经新闻
  • 5:公司
  • 6:互动
  • 7:研究·宏观
  • 8:艺术资产
  • 9:专版
  • 10:专版
  • 11:专版
  • 12:专版
  • 13:股市行情
  • 14:市场数据
  • 15:信息披露
  • 16:信息披露
  • 17:信息披露
  • 18:信息披露
  • 19:信息披露
  • 20:信息披露
  • 21:信息披露
  • 22:信息披露
  • 23:信息披露
  • 24:信息披露
  • 25:信息披露
  • 26:信息披露
  • 27:信息披露
  • 28:信息披露
  • 29:信息披露
  • 30:信息披露
  • 31:信息披露
  • 32:信息披露
  • 33:信息披露
  • 34:信息披露
  • 35:信息披露
  • 36:信息披露
  • 37:信息披露
  • 38:信息披露
  • 39:信息披露
  • 40:信息披露
  • 41:信息披露
  • 42:信息披露
  • 43:信息披露
  • 44:信息披露
  • 45:信息披露
  • 46:信息披露
  • 47:信息披露
  • 48:信息披露
  • 49:信息披露
  • 50:信息披露
  • 51:信息披露
  • 52:信息披露
  • 53:信息披露
  • 54:信息披露
  • 55:信息披露
  • 56:信息披露
  • 57:信息披露
  • 58:信息披露
  • 59:信息披露
  • 60:信息披露
  • 61:信息披露
  • 62:信息披露
  • 63:信息披露
  • 64:信息披露
  • 65:信息披露
  • 66:信息披露
  • 67:信息披露
  • 68:信息披露
  • 69:信息披露
  • 70:信息披露
  • 71:信息披露
  • 72:信息披露
  • 汇添富均衡增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
  •  
    2014年3月22日   按日期查找
    66版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | 66版:信息披露
    汇添富均衡增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    汇添富均衡增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
    2014-03-22       来源:上海证券报      

    重要提示

    本基金经2006年6月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】125号文核准募集。本基金基金合同于2006年8月7日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

    本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2014年2月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

    第一部分、基金管理人

    (一) 基金管理人简况

    名称:汇添富基金管理股份有限公司

    注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

    办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

    法定代表人:林利军

    成立时间: 2005年2月3日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:证监基金字[2005]5号

    注册资本: 人民币1亿元

    联系人:李文

    联系电话:021-28932888

    股东名称及其出资比例:

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    潘鑫军先生,董事长。国籍:中国,1961年出生,澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记,东方证券股份有限公司党委副书记、总裁;党委书记、董事长兼总裁。

    肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航金控有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

    陈保平先生,董事。国籍:中国,1953年出生。华东师范大学中国语言文学专业学士,南洋交大EMBA,高级编审。现任上海市市人大代表(教科文委员会专业委员)、市委宣传部新闻阅评督查组组长、上海市新闻工作者协会副主席,新民国际有限公司董事长、上海外滩画报传媒有限公司董事长、上海文汇新民进修学院董事长。历任文汇新民联合报业集团社长、党委副书记,新民晚报社总编辑、党委副书记,文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理、新民晚报社副总编辑,上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编,上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长,上海文艺出版总社党委书记、副社长、总编辑等。

    林利军先生,董事,总经理。国籍:中国,1973年出生,美国哈佛大学商学院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士,历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组,哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团(State Street Global Advisor)从事投资和风险管理工作。

    韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

    蔡来兴先生,独立董事,国籍:中国,1942年出生,上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员,中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长,香港上海实业集团董事长,香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员,经济委员会委员。

    杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

    2、监事会成员

    涂殷康先生,监事长。国籍:中国,1970年出生,上海财经大学硕士研究生。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。曾任职于中国东方航空公司总经理办公室,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理,东航金控有限责任公司投资管理部经理。

    任瑞良先生,监事。国籍:中国,1963年出生,大学学历,中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。

    李进安先生,监事。国籍:中国,1968年出生,金融学博士,中国注册会计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监,上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理,国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人,国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理,总裁办公室、BPR办公室常务副主任,东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。

    王静女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

    林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

    陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979年出生,北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

    3、高管人员

    潘鑫军先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    林利军先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    李文先生,督察长。国籍:中国,1967年出生,厦门大学管理学博士,高级经济师,中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员,中国人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长,东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。

    张晖先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,经济学硕士,历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005年4月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席。

    陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967年出生,大学本科,历任中国银行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运官。

    雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。

    娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理

    韩贤旺先生,国籍:中国。1971年出生,复旦大学经济学博士,16年证券从业经验。曾任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长助理、行业部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主管。2007年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,任研究总监,2012年3月2日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    叶从飞先生,国籍:中国。1978年出生,南京大学经济学硕士,10年证券从业经验。曾任中原证券股份有限公司资产管理部交易员、投资经理助理。2005年10月加入汇添富基金管理股份有限公司,任交易主管,2010年9月21日至2012年3月1日任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金经理助理,2012年3月2日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    朱晓亮先生,国籍:中国,1983年出生,上海财经大学金融学硕士,7年证券从业经验。2007年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任行业分析师、高级行业分析师,2013年5月3日至今任汇添富消费行业股票型证券投资基金的基金经理,2013年8月1日至今任汇添富保本混合型证券投资基金的基金经理助理,2013年8月1日至今任汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理助理,2013年11月22日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    (2)历任基金经理

    张晖先生,2006年8月7日至2007年12月18日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    庞飒先生,2006年8月7日至2010年1月7日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    欧阳沁春先生,2007年6月18日至2012年3月2日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    陈晓翔先生,2010年1月8日至2012年3月2日任汇添富均衡增长股票型基证券投资金的基金经理。

    苏竞先生,2007年12月17日至2013年11月22日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会

    主席:林利军先生(总经理)

    副主席:张晖先生(副总经理)

    成员:韩贤旺先生(研究总监)

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。

    第二部分、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1984年1月1日

    法定代表人:姜建清

    注册资本:人民币349,018,545,827元

    联系电话:(010)66105799

    联系人:赵会军

    (二)主要人员情况

    截至2013年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工176人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年12月,中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    第三部分、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

    注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

    办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

    法定代表人:林利军

    电话:021-28932823

    传真:021-28932803

    联系人:丛菲

    客户服务电话:400-888-9918

    网址:www.99fund.com

    (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

    2、代销机构

    1) 中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    电话:010-66106912

    传真:010-66107914

    联系人:刘业伟

    客户服务电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    2) 中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    电话:010-66275654

    传真:010-66275654

    联系人:王琳

    客服电话:95533

    网址:www.ccb.com

    3) 交通银行股份有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    电话:(021)58781234

    传真:(021)58408483

    联系人:曹榕

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    4) 招商银行股份有限公司

    办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:傅育宁

    开放式基金咨询电话:95555

    开放式基金业务传真:0755-83195049

    联系人:邓炯鹏

    网址:www.cmbchina.com

    5) 中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人: 孔丹  

    客服电话:95558

    联系人:丰靖

    电话:010-65557083

    传真:010-65550827

    网址:http://bank.ecitic.com

    6) 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:吉晓辉

    电话:(021)61618888

    传真:(021)63604199

    联系人:倪苏云、虞谷云

    客户服务热线:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    7) 深圳发展银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:肖遂宁

    电话:(0755)82088888

    联系人:张青

    客服电话:95501

    公司网站:www.sdb.com.cn

    8) 兴业银行股份有限公司

    公司网址:www.cib.com.cn

    客服电话:95561

    9) 中国光大银行股份有限公司

    注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

    法定代表人: 唐双宁

    联系人: 朱红

    电话:010-63636153

    传真:010-63636157

    客服电话:95595

    网址:www.cebbank.com

    10) 中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:010-58560666

    传真:010-57092611

    联系人:董云巍

    客户服务电话:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    11) 北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:王曦

    电话:010-66223584

    传真:010-66226045

    客户服务电话:95526

    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

    12) 上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:范一飞

    开放式基金咨询电话:021-962888

    开放式基金业务传真:021-68476111

    联系人:夏雪

    联系电话:021-68475888

    网址:www.bankofshanghai.com

    13) 广发银行股份有限公司

    注册地址:广州农林下路83 号

    法定代表人:李若虹

    客户服务热线:400-830-8003

    网址:www.gdb.com.cn

    14) 平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路1099号

    法定代表人:孙建一

    联系人:芮蕊

    电话:0755-25879756

    传真:0755-22197701

    客服电话:95511-3

    公司网址:http://bank.pingan.com/

    15) 宁波银行股份有限公司

    注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

    法定代表人: 陆华裕

    开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区962528)

    联系人: 胡技勋

    联系电话:0574-89068340

    传真:0574-87050024

    网址:www.nbcb.com.cn

    16) 上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

    办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

    法定代表人:胡平西

    联系人:吴海平

    电话:021-38576666

    传真:021-50105124

    客服电话:021-962999

    上海农商银行网站:www.srcb.com

    17) 杭州银行股份有限公司

    注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

    办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

    法定代表人:吴太普

    电话:0571-85108309

    传真:0571-85151339

    联系人:严峻

    客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

    网址:www.hzbank.com.cn

    18) 南京银行股份有限公司

    注册地址:南京市白下区淮海路50号

    办公地址:南京市白下区淮海路50号

    邮政编码:210008

    法定代表人:林复

    电话:025-84544021

    传真:025-84544129

    19) 江苏银行股份有限公司

    注册地址:南京市洪武北路55号

    办公地址:南京市洪武北路55号

    法定代表人:黄志伟

    联系人:田春慧

    客户服务电话:400-86-96098、96098

    网址:www.jsbchina.cn

    20) 爱建证券有限责任公司

    注册地址:上海市南京西路758号23楼

    办公地址:上海市南京西路758号20-25楼

    法定代表人:郭林

    电话:021-32229888

    传真:021-62878783

    联系人:陈敏

    客户服务电话:021-63340678

    网址:www.ajzq.com

    21) 安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

    法定代表人:牛冠兴

    开放式基金咨询电话:0755-82558305

    开放式基金业务传真:0755-82558355

    联系人:陈剑虹

    统一客服电话:4008001001

    公司网站地址:www.essence.com.cn

    22) 渤海证券股份有限公司

    住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:杜庆平

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    联系人:王兆权

    网址:www.bhzq.com

    客户服务电话:400-6515-988

    23) 财富里昂证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

    法定代表人:罗浩

    电话:021-38784818

    传真:021-68775878

    联系人:倪丹

    客户服务电话:68777877

    公司网站:www.cf-clsa.com

    24) 财富证券有限责任公司

    住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

    法定代表人:周晖

    咨询电话:0731-84403319

    传真:0731-84403439

    联系人:郭磊

    网址:www.cfzq.com

    25) 财通证券有限责任公司

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    注册地:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

    26) 长城证券有限责任公司

    注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    邮政编码:518034

    法定代表人: 黄耀华

    电 话:0755-83516089

    传 真:0755-83515567

    27) 长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务热线:95579或4008-888-999

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    长江证券客户服务网站:www.95579.com

    代销资格批准文号:证监基金字【2003】25号

    28) 德邦证券股份有限公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

    法定代表人: 姚文平

    开放式基金咨询电话:4008888128

    开放式基金业务传真:021-68767032

    联系人:叶蕾

    联系电话:021-68761616-8522

    网址:www.tebon.com.cn

    29) 第一创业证券股份有限公司

    注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

    办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

    法定代表人:刘学民

    开放式基金咨询电话:4008881888

    开放式基金业务传真:0755-82485081

    联系人:崔国良

    联系电话:075525832852

    网址:www.fcsc.cn

    30) 东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    联系人:安岩岩

    电话:0431-85096517

    客户服务电话:4006000686 0431-85096733

    网址:www.nesc.cn

    31) 东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    客户服务热线:95503

    东方证券网站:www.dfzq.com.cn

    32) 东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

    法定代表人:朱科敏

    客户服务电话:400-888-8588

    网址: www.longone.com.cn

    33) 东吴证券股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号

    法定代表人:吴永敏

    联系人:方晓丹

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    客服电话:4008601555

    网址:www.dwzq.com.cn

    34) 方正证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    全国统一客服热线:95571

    方正证券网站:www.foundersc.com

    35) 光大证券股份有限公司

    注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

    办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人: 徐浩明

    联系人: 刘晨、李芳芳

    电话: 021-22169999

    传真: 021-22169134

    客户服务电话: 95525、4008888788、10108998

    公司网址: www.ebscn.com

    36) 广发证券股份有限公司

    法定代表人:孙树明

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

    联系人:黄岚

    统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

    公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

    37) 广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

    办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

    法定代表人:刘东

    开放式基金咨询电话:020-961303

    开放式基金业务传真:020-88836654

    联系人:林洁茹

    联系电话:020-88836999

    38) 国都证券有限责任公司

    注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    法定代表人:常喆

    开放式基金咨询电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    39) 国海证券股份有限公司

    注册地址:广西桂林市辅星路13号

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

    邮政编码:518040

    法定代表人:张雅锋

    电 话:0755-83709350

    传 真:0755-83704850

    40) 国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    客户服务电话:400-660-0109

    网址:www.gjzq.com.cn

    41) 国联证券股份有限公司

    注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

    办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

    法定代表人:雷建辉

    基金业务对外联系人:沈刚

    联系电话:0510-82831662

    联系传真:0510-82830162

    公司网址:www.glsc.com.cn

    客服电话:95570

    42) 国盛证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市永叔路15号

    法定代表人:管荣升

    电话:0791-6285337

    联系人:徐美云

    客户服务电话:0791-6285337

    网址:www.gsstock.com

    43) 国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

    法定代表人:万建华

    客户服务热线:4008888666

    网址:www.gtja.com

    44) 国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法人代表人:何如

    基金业务联系人:齐晓燕

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133952

    全国统一客户服务电话:95536

    公司网址:www.guosen.com.cn

    45) 海通证券股份有限公司

    注册地址: 上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021- 23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客服电话:95553

    公司网址:www.htsec.com

    46) 恒泰长财证券有限责任公司

    注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段

    法定代表人:赵培武

    联系人:吴德森

    电话:0431-82951765

    传真:0431-82946531

    网站:www.cczq.net

    客服热线:0431-82951765

    47) 恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人:庞介民

    联系人:王旭华

    联系电话:0471-4972343

    网址:www.cnht.com.cn

    48) 宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号

    法定代表人:冯戎

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195

    联系人:李巍

    客户服务电话:400-800-0562

    网址:www.hysec.com

    49) 红塔证券股份有限公司

    注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

    办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

    邮政编码:650011

    法定代表人:况雨林

    电 话:0871-3577398

    传 真:0871-3578827

    50) 华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

    法定代表人:李工

    电话:0551-5161666

    传真:0551-5161600

    联系人:甘霖

    客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)

    网址:www.hazq.com

    51) 华宝证券有限责任公司

    注册地址:上海市世纪大道100号57楼

    办公地址:上海市世纪大道100号57楼

    法定代表人:陈林

    联系人:夏元

    电话:021-68778079

    传真:021-68778117

    客户服务电话:400-820-9898

    网址:www.cnhbstock.com

    52) 华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

    法定代表人:黄金琳

    邮政编码:350003

    联系人:张腾

    联系电话:0591-87383623

    业务传真:0591-87383610

    统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。

    公司网址:www.hfzq.com.cn

    53) 华龙证券有限责任公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    客服电话:0931-96668、400-689-8888

    公司网址:www.hlzqgs.com

    54) 华泰联合证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

    办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

    法定代表人:马昭明

    基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸

    联系电话:0755-82492000

    联系传真:0755-82492962

    公司网址:www.lhzq.com

    客服电话:95513

    55) 华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    联系人:程高峰、万鸣

    客服电话: 95597

    网址:www.htsc.com.cn

    56) 江海证券有限公司

    住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    联系人:张宇宏

    电话:0451-82336863

    传真:0451-82287211

    客户服务热线:400-666-2288

    网址:www.jhzq.com.cn

    57) 中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    法定代表人: 赵大建

    开放式基金咨询电话: 400-889-5618

    联系人:李微

    联系电话:010-59355941

    传真:010-66553791

    网址:www.e5618.com

    58) 平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

    法定代表人:杨宇翔

    全国免费业务咨询电话:95511-8

    开放式基金业务传真:0755-82400862

    联系人:郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)

    网址:http://www.pingan.com

    59) 齐鲁证券有限公司

    注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客服电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    60) 日信证券有限公司

    注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号

    联络地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号

    法定代表人:孔佑杰

    联系人:冯杰

    联系电话:010-83991743

    网址:www.rxzq.com.cn

    61) 瑞银证券有限责任公司

    瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:刘弘

    电话:010-5832-8112

    传真:010-5832-8748

    联系人:牟冲

    客户服务电话:400-887-8827

    网址:www.ubssecurities.com

    62) 山西证券股份有限公司

    办公(注册)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    联系电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    客服电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    63) 申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:储晓明

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客服电话:95523或4008895523

    电话委托:021-962505

    网址:www.sywg.com

    64) 世纪证券有限责任公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

    法定代表人:卢长才

    联系人:袁媛

    电话:0755-83199511

    传真:0755-83199545

    网站: www.csco.com.cn

    客服热线:0755-83199511

    65) 天源证券经纪有限公司

    注册地址:西宁市城中区西大街11号

    办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

    邮政编码:580026

    法定代表人: 林小明

    电 话:0755-33331188

    传 真:0755-33329815

    66) 万联证券有限责任公司

    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

    法定代表人:张建军

    开放式基金咨询电话:400-8888-133

    开放式基金接收传真:020-22373718-1013

    联系人:罗创斌

    联系电话:020-38286651

    邮箱:luocb@wlzq.com.cn

    67) 五矿证券有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层

    邮政编码:518035

    注册资本: 8.8亿元人民币

    法定代表人:张永衡

    电 话:0755-82545555

    68) 西藏同信证券有限责任公司

    注册地址:拉萨市北京中路101号

    联系人:刘宇

    网址:www.xzsec.com

    客户服务电话:400-881-1177

    69) 西南证券股份有限公司

    住所:重庆市江北区桥北苑8号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

    法定代表人:王珠林

    客户服务电话:4008-096-096

    网址:www.swsc.com.cn

    70) 厦门证券有限公司

    地址:厦门市莲前西路2号

    客户服务电话:0592-5163588

    公司网址:www.xmzq.cn

    71) 湘财证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

    办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

    法定代表人:林俊波

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    联系人:钟康莺 021-68634518-8503

    客服电话:400-888-1551

    公司网址:www.xcsc.com

    72) 新时代证券有限责任公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

    法定代表人:刘汝军

    开放式基金咨询电话:400-698-9898

    开放式基金业务传真:010-83561094

    联系人: 孙恺

    联系电话:010-83561149

    网址:www.xsdzq.cn

    73) 信达证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:高冠江

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服电话:400-800-8899

    公司网址:www.cindasc.com

    74) 兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路268号

    邮政编码:350003

    法定代表人:兰荣

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

    邮政编码:200135

    客服电话:95562

    业务联系电话:021-38565785

    业务联系人:谢高得

    传真:021-38565955

    兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)

    75) 中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    开放式基金咨询电话:4008-888-888

    开放式基金业务传真:010-66568990

    联系人: 田薇

    联系电话:010-66568430

    网址:www.chinastock.com.cn

    76) 英大证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    法定代表人:赵文安

    联系人:王睿

    电话:0755-83007069

    传真:0755-83007167

    客服电话:4008-698-698

    网址:www.ydsc.com.cn

    77) 招商证券股份有限公司

    招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    联系人:林生迎

    客户服务电话:95565、4008888111

    公司网址:www.newone.com.cn

    78) 浙商证券有限责任公司

    住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

    办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

    电话: 0571-87901908、0571-87901053

    传真:0571-87901913

    联系人:刘虹、谢项辉

    客户服务电话:0571-967777

    公司网址:www.stocke.com.cn

    邮编:310007

    79) 中航证券有限公司

    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

    法定代表人:杜航

    电话:0791-86768681

    联系人:戴蕾

    客户服务电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    80) 中山证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

    联系人:李珍

    81) 中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    网址:www.cjis.cn

    客服电话:400-600-8008

    82) 中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人姓名:王常青

    基金业务对外联系人:权唐

    联系电话:400-8888-108

    联系传真:010-65182261

    公司网址:www.csc.com.cn

    客服电话:400-8888-108

    83) 中信证券(浙江)有限责任公司

    公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

    公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

    法人代表:沈强

    邮政编码:310052

    联系人:周妍

    联系电话:0571-96598

    公司网站:www.bigsun.com.cn

    84) 中信万通证券有限责任公司

    法定代表人:杨宝林

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

    基金业务联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:0532-96577

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    85) 中信证券股份有限公司

    住址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

    法定代表人:王东明

    电话:010-84588888

    传真:010-84865560

    联系人:陈忠

    公司网址:www.ecitic.com

    86) 中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

    法定代表人:许刚

    联系人:李丹

    电话:021-68604866

    传真:021-50372474

    客户服务电话:021-68604866

    公司网址:www.bocichina.com

    87) 中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

    法定代表人:菅明军

    联系人:程月艳、耿铭

    联系电话:0371—65585670

    联系传真:0371—65585665

    客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号0371)、400-813-9666

    网址:www.ccnew.com

    88) 天相投资顾问有限公司

    注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032

    办公地址: 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 邮编:100033

    法定代表人:林义相

    联系电话: 010-66045608

    客服电话: 010-66045678

    传真: 010-66045527

    联系人:林爽

    天相基金网网址:www.jjm.com.cn

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。

    (二)注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街17号

    法定代表人:金颖

    电话:010-58598835

    传真:010-58598907

    联系人:任瑞新

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

    负责人:廖海

    经办律师:廖海、田卫红

    电话:021-51150298

    传真:021-51150398

    联系人:廖海 

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    首席合伙人:吴港平

    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

    邮政编码:100738

    公司电话:010-58153000

    公司传真:010-85188298

    签章会计师:郭杭翔、汤骏

    业务联系人:汤骏

    第四部分、基金的名称

    本基金名称:汇添富均衡增长股票型证券投资基金。

    第五部分、基金的类型

    本基金为契约型开放式股票型基金。

    第六部分、基金的投资目标

    本基金应用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资策略,通过行业的相对均衡配置和投资布局于具有持续增长潜质的企业,在有效控制风险的前提下,分享中国经济的持续增长,以持续稳定地获取较高的投资回报。

    第七部分、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    四类资产配置的比例范围:股票60-95%,债券0-35%,权证0-3%,现金类资产最低为5%。

    基金资产类别配置范围

    如果有关法律法规许可,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资产投资比例可达到有关法律法规规定的最高上限及最低下限。

    第八部分、基金的投资策略

    (一)投资策略

    本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资方法,适度动态调整资产配置,行业保持相对均衡配置,同时通过三级过滤模型(Tri-Filtering Model)来构建核心股票池,深入剖析核心股票池企业的增长逻辑和增长战略,以达到审慎精选,并对投资组合进行积极而有效的风险管理。

    1、资产配置策略

    在资产配置中,本基金管理人采用自上而下的策略,根据全球经济形势、中国经济发展,包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等,采用情景分析法,分析股票、债券、现金三大类资产的预期风险收益特征,适时动态地调整其在基金资产的比例,以规避或控制市场系统风险。

    宏观经济不同阶段的对应配置策略

    资料来源:汇添富基金。

    2、行业配置策略

    在行业配置中,从经济发展的不同阶段出发,结合对政策导向和市场环境等因素的综合分析,将国民经济的行业划分为增长类、稳定类、周期类和能源类,并在此基础上根据产业的景气周期和市场的投资特征,采取适度均衡的行业配置策略,并适时进行动态调整,严格控制投资风险。

    (1)四大类行业划分的标准

    增长类公司是指处于行业发展周期的导入期或初创期的公司,这类行业的公司盈利增长有较大的潜力;周期类公司受经济周期的影响比一般公司更大,即在经济衰退间其盈利比一般公司下降更快,在经济发展期间比一般公司上升更快;稳定类公司是指行业受经济周期的影响比一般行业小,收入和利润稳定的公司;能源类公司则是会为国民经济提供基础性能源包括石油、天然气、煤的公司,其会受到经济周期的影响,但更多的是受到能源相对价格的影响。

    根据我国宏观经济和各行业的发展阶段,可以将中国经济的细分行业按照上述四个大类行业进行归类。当然这种分类会随着中国经济发展和行业形势变化而有所变化,本基金管理人将密切关注和评判宏观经济和行业的变化,对分类进行微调。

    汇添富四大类行业分类

    注:2010年2季度分类。

    (2)四大类行业配置的比例控制

    在投资运作中,本基金管理人考虑原则上将大类行业的比例控制在中国证券市场四大类行业权重的2倍之内,这样就保证了大类行业配置的适度均衡,同时还能够较好的控制大类行业的风险。

    (3)控制行业配置风险的机制

    本基金管理人行业研究团队将每月评估宏观经济和行业发展趋势,进行行业评级并评估细分行业所属的大类行业。细分行业如变更至大类行业的,需要经过投资决策委员会讨论通过。在基金实际运作中,基金经理可以在大类行业的比例限制范围内,确定每一大类行业配置的具体比例,以获得主动的行业配置回报。

    为有效监督大类行业配置的执行,本基金管理人金融工程小组将在事前每月对中国证券市场四大类行业比例测算,并提交基金经理和投资决策委员会,以便他们在投资中进行比例控制。在事中,金融工程小组将每日监控投资组合的行业配置比例,将大类行业配置比例作为每日必须跟踪的指标之一,每日报公司投资决策委员会成员和督察长。事后,金融工程小组将在定期进行的绩效评估分析中,专门分析大类行业配置的效果,向投资决策委员会提交风险绩效报告并提出调整建议。

    3、股票投资策略

    本基金致力投资于股价没有充分反映价值的具有持续增长潜质的企业,其一般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特征。具体而言,有以下特征:

    (1)具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,管理规范;

    (2)财务状况透明稳健,主营业务收入、净利润等主要财务指标具有良好增长性;在选股中,成长性指标,例如过去三年主营收入增长率、净利润增长率、PSG、PEG等将成为本基金管理人考察上市公司的重要指标;

    (3)在生产、技术、市场、政策环境等经营层面具有一方面或几方面竞争优势;

    (4)有清晰的增长战略,并已通过公司行为验证,同时与其现有的竞争优势相契合;

    (5)根据股票所在的行业,选择符合其特点的估值方法,而且估值在合理的区间范围内。

    为此,本基金管理人构建三级过滤模型(Tri-Filtering Model)来动态建立和维护核心股票池,进一步通过还原核心股票池企业的增长轨迹来深入把握其竞争优势的打造历程和积累,仔细剖析增长战略与竞争优势的契合,以达到审慎精选,中长期投资的目的。

    风险意识调查贯穿于股票投资过程中,被投资标的不断受到严格跟踪评估。本基金通过投资于具有持续增长潜质的企业,力求实现持续稳定超越业绩基准的较高主动管理回报。

    A、股票组合构建流程

    股票组合构建的三级过滤模型

    (1)初选剔除过滤形成初选股票池

    从A股市场中进行初选剔除,主要是过滤掉明显不具备投资价值的企业,建立初选股票池,从而缩小研究范围,提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和公司制度明确禁止投资的股票,包括筹码集中度高且流动性差的股票,涉及重大案件和诉讼的股票等。

    (2)基本面过滤形成基础股票池

    基本面过滤是本基金管理人行业研究员以基本分析为立足点,在初选股票池中挑选基本面良好的企业来组成基础股票池,其成份股要求财务稳健透明,管理规范,具备一定的行业代表性。

    (3)持续增长潜质评估,核心股票池构建

    核心股票池的成份股必须来源于基础股票池。本基金管理人的行业研究员尽可能深入挖掘基本面情况,获得第一手的详尽资料,并以企业竞争优势为分析核心,还原企业的增长轨迹来深入把握其竞争优势的打造历程和积累,仔细剖析增长战略与竞争优势的契合,以达到审慎考察其增长的可持续性,精选并中长期投资的目的。具有持续增长潜质的企业才可以进入核心股票池。

    基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的评估方法,对上述企业进行价值评估。

    (4)建立投资组合

    基金经理根据本基金的投资决策程序和行业相对配置策略,从核心股票池选择股票,审慎精选,权衡风险收益特征后,构建投资组合并动态调整。

    (5)持续跟踪和风险评估

    对持有的企业进行密切跟踪,保持精密的风险意识,关注企业的发展变化,动态评估企业价值。同时,由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和VaR分析等技术对投资组合进行动态风险评估。

    B、企业持续增长潜质研判

    (1)企业增长的内在逻辑

    首先对目标企业的过去和现在的业务组合进行梳理,可按下表进行分类:核心业务、新兴业务和未来可选机会。企业增长分析应建立在核心业务基础上,在中短期内非核心业务的增长应通过利用现有竞争优势及发挥协同效益来完成。

    (下转67版)

    东方证券股份有限公司47%
    文汇新民联合报业集团26.5%
    东航金控有限责任公司26.5%

    资产类别选择的资产配置下限配置上限
    股票A股60%95%
    债券国债、金融债券、企业债、可转换债券、央行票据等0%35%
    权证权证0%3%
    现金类资产现金、到期日在一年以内的政府债券5%-

    资产类别通货紧缩价格稳定适度通货膨胀严重通货膨胀
    股票降低配置增加配置增加配置正常配置
    固定收益证券增加配置正常配置正常配置减少配置
    现金增加配置降低配置正常配置正常配置

    增长类餐饮旅游、电子元器件、家用电器、商业贸易、信息服务、信息设备、医药生物、食品饮料
    周期类房地产、纺织服装、黑色金属、化工、机械设备、建筑建材、交运设备、农林牧渔、轻工制造、有色金属
    稳定类交通运输、金融服务、公用事业、综合类
    能源类采掘业

      (2014年第1号)

      基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司