（上接B60版）
（四）采取的措施
2013年12月，公司对凯恩电池的管理团队进行了调整，新的管理团队将从思路和行动上围绕“明现状、找对策、求生存、谋发展”的工作要求，力争改善凯恩电池经营严重亏损的现状，使凯恩电池在2014年的生产和经营逐步好转。2014年，凯恩电池将主要从以下几个方面开展工作：
①科学合理设置岗位、配置人员。2014年，凯恩电池将进一步科学合理的进行岗位设置和人员配置，以提高工作效率，节约人工成本。
②盘活资产，消化库存。全面细致的对原材料、成品、半成品等存货进行清查，分门别类对其价值进行评估，加快库存的消化速度，以盘活资产，加快资金回笼速度。
③改进工艺，提升产品品质，提高成品率。2014年，新的管理团队及技术团队将不断改进工艺，并严格按照新的工艺规程操作，以提升产品品质，提高成品率，从而得以降低生产成本，及时完成生产任务。
④优化客户结构，积极开拓市场。在品质提升，质量稳定的前提下，凯恩电池将优化客户结构，积极开拓国内外市场，努力使销售收入回升，改善公司的经营业绩。
特此公告。
浙江凯恩特种材料股份有限公司
董事会
2014年3月25日
证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2014－020
浙江凯恩特种材料股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1723号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华西证券有限责任公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票39,023,437股，发行价为每股人民币12.80元，共计募集资金499,499,993.60元，坐扣承销和保荐费用17,984,999.80元后的募集资金为481,514,993.80元，已由主承销商华西证券有限责任公司于2011年11月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、信息披露费、会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的费用3,550,000.00元后，公司本次募集资金净额为477,964,993.80元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2011〕488号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金264,026,216.32元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,985,005.05元。
2013年3月，经公司第五届董事会第二十七次会议决议通过，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金140,000,000.00元，使用期限不超过十二个月，到期归还募集资金专用账户。公司已分别于2013年10月30日归还30,000,000.00元。
2013年12月12日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，其中原增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目的募集资金变更为永久补充营运资金。2014年3月3日，公司将剩余暂时补充流动资金的110,000,000.00元扣除永久补充营运资金的75,766,000.00元归还34,234,000.00元至募集资金专户。
2013年度实际使用募集资金81,014,496.19元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,354,687.36元；累计已使用募集资金345,040,712.51元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6,339,692.41元。
截至 2013年 12 月 31日，募集资金余额为人民币139,263,973.70元（包括暂时补充流动资金的110,000,000.00元以及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额6,339,692.41元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江凯恩特种材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2011年12月23日，公司连同保荐机构华西证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司遂昌支行、中国银行股份有限公司遂昌县支行签订了《募集资金三方监管协议》。同时，公司子公司浙江凯晟锂电有限公司和本公司、保荐机构华西证券有限责任公司以及中国农业银行股份有限公司遂昌支行签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有2个募集资金专户、1个定期存款账户，子公司浙江凯晟锂电有限公司有1个募集资金专户。截至2013年12月31日，除暂时补充流动资金的110,000,000.00元外，尚未使用的募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国银行遂昌县支行 | 371459891942 | 11,046,717.51 | 募集资金专户 |
| 362360394165 | 10,000,000.00 | 3个月定期存款 | |
| 中国建设银行遂昌支行 | 33001697527053003296 | 8,217,256.19 | 募集资金专户 |
| 中国农业银行遂昌支行 | 19-840101040009847 | 0.00 | 募集资金专户 |
| 合 计 | 29,263,973.70 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本期募集资金投资项目系对原有生产线进行全面技术改造，提高原有产品技术含量和产品档次，扩大原有生产线产能，由于生产产品与原有产品重叠，由此产生的效益无法单独计量，项目所实现的收益体现在公司的整体业绩中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目无法单独核算效益，情况说明详见本报告三(三)所述。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
浙江凯恩特种材料股份有限公司
二〇一四年三月二十一日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 47,796.50 | 本年度投入募集资金总额 | 8,101.45 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 13,477.34 | 已累计投入募集资金总额 | 34,504.07 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 13,477.34 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 28.20% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 累计投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 年产1.1万吨电气用纸生产线技术改造项目 | 是 | 17,726.30 | 24,014.33 | 2,298.25 | 17,911.21 | 74.59 | [注1] | 否 | ||
| 年产1.4万吨滤纸系列特种纸技术改造项目 | 是 | 22,493.60 | 16,592.86 | 5,803.20 | 16,592.86 | 100.00 | 2013年12月31日 | [注1] | 否 | |
| 增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目 | 是 | 7,660.80 | － | － | － | － | 已终止 | 是 | ||
| 永久补充营运资金 | － | － | 7,576.60 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | [注1] | 否 | ||
| 合 计 | － | 47,880.70 | 48,183.79 | 8,101.45 | 34,504.07 | － | － | － | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 根据2013年11月22日召开的公司第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议、以及2013年12月12日召开的2013年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。《公司关于变更募集资金用途的公告》已于2013年11月26日在巨潮资讯网进行了披露。变更情况如下： 原项目名称原项目投资总额（人民币万元）变更后新项目名称新项目投资总额（人民币万元）年产1.1万吨电气用纸生产线技术改造项目17,726.30年产1.1万吨电气用纸生产线技术改造项目24,014.33 年产1.4万吨滤纸系列特种纸技术改造项目22,493.60年产1.4万吨滤纸系列特种纸技术改造项目16,592.86 增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目7,660.80永久补充营运资金7,576.60 合计47,880.70 48,183.79 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 在募集资金实际到位之前，本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入13,314.62万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金13,314.62万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本专项报告一（二）之说明 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 详见本专项报告二（二）之说明 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
[注1]：募集资金投资项目无法单独核算效益，情况说明详见本报告三(三)所述。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的 原承诺项目 | 拟投入募集资金总额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 累计投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产1.1万吨电气用纸生产线技术改造项目 | 年产1.1万吨电气用纸生产线技术改造项目 | 24,014.33 | 2,298.25 | 17,911.21 | 74.59 | [注1] | 否 | ||
| 年产1.4万吨滤纸系列特种纸技术改造项目 | 年产1.4万吨滤纸系列特种纸技术改造项目 | 16,592.86 | 5,803.20 | 16,592.86 | 100.00 | 2013年12月31日 | [注1] | 否 | |
| 永久补充营运资金 | 增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目 | 7,576.60 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | [注1] | 否 | ||
| 合 计 | － | 48,183.79 | 8,101.45 | 34,504.07 | － | － | － | － | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 3.增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目募集资金实际使用情况及变更原因 锂动力电池项目所生产的产品为公司新产品，原计划短期内面向电动工具、电动自行车、电动摩托车市场，长期内为进入电动汽车市场做相应的技术、业务储备。但就锂动力电池行业目前的发展情况看来，其存在产能严重过剩和技术路线存在较大不确定性的问题，多家锂动力电池生产企业或拟投资企业也纷纷停止或撤出对该行业的投资，该行业存在较大的投资风险。鉴于以上情况，公司管理层为控制项目投资风险，对未来投资战略做出调整，拟将锂动力电池未使用募集资金7,576.60万元用于永久补充流动资金，节余利息用于电气用纸项目投资。永久补充公司流动资金有利于提高资金使用效率，节约财务费用，实现最优配置和最大效益。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||
[注1]：募集资金投资项目无法单独核算效益，情况说明详见本报告三(三)所述。