（上接B37版）
3、缩股
Q＝Q0×N
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；N为缩股比例（即1股公司股票缩为N股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，标的股票数量不做调整。
（二）授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋N）
其中：P0为调整前的授予价格；N为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×N）/[P1×（1＋N）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；N为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
3、缩股
P＝P0÷N
其中：P0为调整前的授予价格；N为缩股比例；P为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须为正数。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，标的股票授予价格不做调整。
（三）调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授予价格、限制性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和限制性股票计划的规定向公司董事会出具专业意见。
十、公司授予权益、激励对象解锁的程序
（一）本计划在获得中国证监会备案无异议后交公司股东大会审议，公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方式。
（二）本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划第八条第一款规定的，公司三十日内向激励对象授予限制性股票。授予日必须为交易日，并符合本计划第七条第二款的规定。
（三）股东大会审议通过限制性股票激励计划后，限制性股票激励计划付诸实施，公司董事会根据本计划分别与激励对象签署《限制性股票协议书》；公司董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。
（四）在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，并向其发出《限制性股票解锁通知书》，对于未满足条件的激励对象，公司按照本计划第八条第二款的规定处理。
（五）激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
十一、公司与激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利与义务
1、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解锁条件，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解锁的限制性股票。
2、公司承诺不为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
3、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。
4、公司应当根据限制性股票激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解锁。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（二）激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
2、激励对象应当按照本计划规定锁定其获授的限制性股票。
3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
4、激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。
5、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。
6、法律、法规规定的其他相关权利义务。
十二、股权激励计划的变更与终止
（一）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立等情形；
3、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
4、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
5、中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销。
（二）激励对象个人情况发生变化
1、激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分、子公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。但是，激励对象因不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并回购注销。
2、激励对象因辞职、公司裁员、退休而离职，董事会可以决定激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并回购注销。
3、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
（1）当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将完全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；
（2）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销。
4、激励对象若因执行职务而死亡，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；若因其他原因而死亡，董事会可以决定激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销。
5、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
十三、股权激励计划的会计处理方法
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（一）会计处理方法
1、授予日
确认股本和资本公积。
2、锁定期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在锁定期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
3、解锁日
在解锁日，如果达到解锁条件，可以解锁；如果全部或部分股票未被解锁而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予限制性股票，按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，最终确认授予日公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为2043.68万元，该等公允价值总额作为公司本次股权激励计划的激励成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确认。根据会计准则的规定，具体金额应以实际授予日计算的股份公允价值为准。假设2014年3月31日为授予日，据测算，2014年-2017年限制性股票成本摊销情况见下表：
| 需摊销的总费用（万元） | 2014年 （万元） | 2015年 （万元） | 2016年 （万元） | 2017年 （万元） |
| 2043.68 | 970.75 | 681.23 | 323.58 | 68.12 |
公司以目前信息初步估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润增长率指标造成影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
十四、备查文件
1、《宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》；
2、《宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。
特此公告。
宁波联合集团股份有限公司董事会
二○一四年三月二十四日
证券代码：600051 股票简称：宁波联合 编号：临2014-019
宁波联合集团股份有限公司
关于召开2013年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●会议召开日期：2014年4月25日
●股权登记日：2014年4月18日
●是否提供网络投票：是
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2013年度股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间：2014年4月25日上午10：00
网络投票时间：2014年4月25日上午9：30至11：30、下午13：00至15：00
4、会议的表决方式：
本次股东大会采取现场投票、网络投票与征集投票权投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
每一表决权只能选择现场投票、网络投票或征集投票权投票其中的一种表决形式。同一表决权通过现场、网络或征集投票权重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
投资者参加网络投票的操作流程请见本通知附件二。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，本次股东大会的第9（含9.1至9.13）、10、11项议案，提供征集委托投票权投票方式，由独立董事向所有的股东征集委托投票权。详见2014年3月25日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、《中国证券报》、《上海证券报》上的公司《关于独立董事公开征集投票权的公告》（临2014-020）。
5、现场会议地点：宁波北仑区戚家山街道东海路20号戚家山宾馆
二、会议审议事项
1、审议公司董事会2013年度工作报告；
2、审议公司监事会2013年度工作报告；
3、审议公司2013年度财务决算报告；
4、审议公司2014年度财务预算报告；
5、审议公司2013年度利润分配预案；
6、审议公司2013年年度报告和年度报告摘要；
7、审议关于公司2014年度担保额度的议案；
8、审议关于聘请公司2014年度财务、内控审计机构的议案；
9、审议《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（各子议案需要逐项审议）：
9.1限制性股票激励计划的目的
9.2限制性股票激励对象的确定依据和范围
9.3本计划所涉及的标的股票来源和数量
9.4激励对象获授的限制性股票分配情况
9.5限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
9.6限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
9.7限制性股票的授予与解锁条件
9.8限制性股票激励计划的调整方法和程序
9.9限制性股票会计处理
9.10公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序
9.11公司与激励对象各自的权利义务
9.12限制性股票激励计划的变更与终止
9.13回购注销的原则
10、审议《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》；
11、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
12、审议关于制订公司《股东回报规划》的议案。
会议还将听取公司独立董事2013年度述职报告。
上述第7、9、10、11项议案（含其子议案）需股东大会以特别决议通过。详见2014年3月25日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、《中国证券报》、《上海证券报》上的公司《第七届董事会第四次会议决议公告》（临2014-014）、《第七届监事会第四次会议决议公告》（临2014-015）。公司也将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载本次临时股东大会的会议资料。
三、会议出席对象
1、截至股权登记日2014年4月18日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司所有股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书附后）。该代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
四、会议登记方法
1、登记方式：符合上述条件的法人股东凭单位营业执照复印件、股票帐户卡、持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；符合上述条件的自然人股东持个人股票帐户卡、持股凭证、身份证办理登记手续；受托代理人持委托人股票帐户卡、持股凭证、授权委托书、身份证办理登记手续。股东也可采取传真或信函的方式登记，信函方式以寄达时间为准。
2、登记时间：2014年4月22日至2014年4月23日上午8：30-11：30，下午1：00-4：00。
3、登记地点：宁波开发区东海路1号联合大厦806办公室。
五、其他事项
1、联系方式：
联系人：汤子俊
电话：（0574）86221609
传真：（0574）86221320
电子邮箱：tangzj@nug.com.cn
通讯地址：宁波开发区东海路1号联合大厦806办公室
邮编：315803
2、会议费用：参加会议股东食宿、交通等费用自理。
特此公告。
宁波联合集团股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十四日
附件一: 授权委托书格式
授权委托书
宁波联合集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2014年4月25日召开的贵公司2013年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期： 年 月 日
| 议案序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 公司董事会2013年度工作报告 | |||
| 2 | 公司监事会2013年度工作报告 | |||
| 3 | 公司2013年度财务决算报告 | |||
| 4 | 公司2014年度财务预算报告 | |||
| 5 | 公司2013年度利润分配预案 | |||
| 6 | 公司2013年年度报告和年度报告摘要 | |||
| 7 | 关于公司2014年度担保额度的议案 | |||
| 8 | 关于聘请公司2014年度财务、内控审计机构的议案 | |||
| 9 | 关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案 | |||
| 9.01 | 限制性股票激励计划的目的 | |||
| 9.02 | 限制性股票激励对象的确定依据和范围 | |||
| 9.03 | 本计划所涉及的标的股票来源和数量 | |||
| 9.04 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 | |||
| 9.05 | 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定 | |||
| 9.06 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 | |||
| 9.07 | 限制性股票的授予与解锁条件 | |||
| 9.08 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 | |||
| 9.09 | 限制性股票会计处理 | |||
| 9.10 | 公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 | |||
| 9.11 | 公司与激励对象各自的权利义务 | |||
| 9.12 | 限制性股票激励计划的变更与终止 | |||
| 9.13 | 回购注销的原则 | |||
| 10 | 关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案 | |||
| 11 | 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 | |||
| 12 | 关于制订公司《股东回报规划》的议案 |
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件二：投资者参加网络投票的操作流程
投资者参加网络投票的操作流程
本次临时股东大会，公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
投票日期：2014年4月25日的股票交易时间，即9:30～11:30和13:00～15:00。通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票比照上海证券交易所新股申购操作。
总提案数：24个
一、投票流程
（一）投票代码
| 投票代码 | 投票简称 | 表决事项数量 | 投票股东 |
| 738051 | 联合投票 | 24 | A股股东 |
（二）表决方法
1、一次性表决方法：
如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：
| 议案序号 | 内容 | 申报价格 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1-24号 | 本次股东大会的所有24项提案 | 99.00元 | 1股 | 2股 | 3股 |
2、分项表决方法：
| 议案序号 | 议案内容 | 委托价格 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 公司董事会2013年度工作报告 | 1.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 2 | 公司监事会2013年度工作报告 | 2.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 3 | 公司2013年度财务决算报告 | 3.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 4 | 公司2014年度财务预算报告 | 4.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 5 | 公司2013年度利润分配预案 | 5.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 6 | 公司2013年年度报告和年度报告摘要 | 6.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 7 | 关于公司2014年度担保额度的议案 | 7.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 8 | 关于聘请公司2014年度财务、内控审计机构的议案 | 8.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9 | 关于《宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案 | 9.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.01 | 限制性股票激励计划的目的 | 9.01 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.02 | 限制性股票激励对象的确定依据和范围 | 9.02 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.03 | 本计划所涉及的标的股票来源和数量 | 9.03 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.04 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 | 9.04 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.05 | 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定 | 9.05 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.06 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 | 9.06 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.07 | 限制性股票的授予与解锁条件 | 9.07 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.08 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 | 9.08 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.09 | 限制性股票会计处理 | 9.09 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.10 | 公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 | 9.10 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.11 | 公司与激励对象各自的权利义务 | 9.11 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.12 | 限制性股票激励计划的变更与终止 | 9.12 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 9.13 | 回购注销的原则 | 9.13 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 10 | 关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案 | 10.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 11 | 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 | 11.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 12 | 关于制订公司《股东回报规划》的议案 | 12.00 | 1股 | 2股 | 3股 |
（三）表决意见
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
（四）买卖方向：均为买入
二、投票举例
（一）股权登记日2014年4月18日 A 股收市后，持有宁波联合A 股（股票代码600051）的投资者拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：
| 投票代码 | 买卖方向 | 买卖价格 | 买卖股数 |
| 738051 | 买入 | 99.00元 | 1股 |
（二）如某 A 股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第9号提案《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》投同意票，应申报如下：
| 投票代码 | 买卖方向 | 买卖价格 | 买卖股数 |
| 738051 | 买入 | 1.00元 | 1股 |
（三）如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第9号提案《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》投反对票，应申报如下：
| 投票代码 | 买卖方向 | 买卖价格 | 买卖股数 |
| 738051 | 买入 | 1.00元 | 2股 |
（四）如某 A 股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第9号提案《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》投弃权票，应申报如下：
| 投票代码 | 买卖方向 | 买卖价格 | 买卖股数 |
| 738051 | 买入 | 1.00元 | 3股 |
三、网络投票其他注意事项
（一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（二）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。
（三）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
考虑到所需表决的提案较多，若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格 99.00 元进行投票。股东大会有多个待表决的提案，股东可以根据其意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。
证券代码：600051 股票简称：宁波联合 编号：临2014-020
宁波联合集团股份有限公司
关于独立董事公开征集投票权公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 征集投票权的起止时间：自2014年4月22日至2014年4月23日（每日8：00-17：00）
● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意
● 征集人未持有公司股票
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，宁波联合集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事杨鹰彪先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2014年4月25日召开的2013年度股东大会审议的《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
征集人为公司现任独立董事杨鹰彪先生，未持有公司股票，对公司第七届董事会第四次会议所审议的《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投同意票。独立董事认为：本次限制性股票激励计划可以健全公司的激励、约束机制，有利于增强公司经营团队对公司实现持续、稳定、健康发展的责任感，提高管理效率和经营者的积极性、创造性，提高公司可持续发展能力。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间：2014年4月25日（星期五）上午10：00
网络投票时间：2014年4月25日（星期五）上午9：30至11：30、下午 13：00至15：00
（二）现场会议地点：宁波北仑区戚家山街道东海路20号戚家山宾馆
（三）会议议案：
1、审议公司董事会2013年度工作报告；
2、审议公司监事会2013年度工作报告；
3、审议公司2013年度财务决算报告；
4、审议公司2014年度财务预算报告；
5、审议公司2013年度利润分配预案；
6、审议公司2013年年度报告和年度报告摘要；
7、审议关于公司2014年度担保额度的议案；
8、审议关于聘请公司2014年度财务、内控审计机构的议案；
9、审议《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（各子议案需要逐项审议）：
9.1限制性股票激励计划的目的
9.2限制性股票激励对象的确定依据和范围
9.3本计划所涉及的标的股票来源和数量
9.4激励对象获授的限制性股票分配情况
9.5限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
9.6限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
9.7限制性股票的授予与解锁条件
9.8限制性股票激励计划的调整方法和程序
9.9限制性股票会计处理
9.10公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序
9.11公司与激励对象各自的权利义务
9.12限制性股票激励计划的变更与终止
9.13回购注销的原则
10、审议《关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》；
11、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》；
12、审议关于制订公司《股东回报规划》的议案。
三、征集方案
（一）征集对象
截止2014年4月18日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间
本次公开征集投票权的时间自2014年4月22日至2014年4月23日（每日 8：00-17：00）。
（三）征集程序
1、征集对象决定委托征集人投票的，按本公告附件确定的格式和内容逐项填写征集投票权授权委托书。
2、委托人向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括但不限于：
（1）委托投票股东为法人股东的，提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
（2）委托投票股东为个人股东的，提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述步骤要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式送达到指定地址；采取挂号信函或特快专递方式的，以收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：宁波开发区东海路1号联合大厦八楼
收件人：宁波联合集团股份有限公司董事会办公室
邮编：315803
电话：（0574）86221609
传真：（0574）86221320
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
（四）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，以最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
（六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
附件：征集投票权授权委托书
征集人：杨鹰彪
二〇一四年三月二十四日
附件：
征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《宁波联合集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权公告》、《宁波联合集团股份有限公司关于召开2013年度股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托宁波联合集团股份有限公司独立董事杨鹰彪先生作为本人/本公司的代理人出席宁波联合集团股份有限公司2013年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
| 议案序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 9 | 关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案 | |||
| 9.01 | 限制性股票激励计划的目的 | |||
| 9.02 | 限制性股票激励对象的确定依据和范围 | |||
| 9.03 | 本计划所涉及的标的股票来源和数量 | |||
| 9.04 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 | |||
| 9.05 | 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定 | |||
| 9.06 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 | |||
| 9.07 | 限制性股票的授予与解锁条件 | |||
| 9.08 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 | |||
| 9.09 | 限制性股票会计处理 | |||
| 9.10 | 公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 | |||
| 9.11 | 公司与激励对象各自的权利义务 | |||
| 9.12 | 限制性股票激励计划的变更与终止 | |||
| 9.13 | 回购注销的原则 | |||
| 10 | 关于<宁波联合集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案 | |||
| 11 | 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 |
委托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项，不得有多项授权指示；未填写、填写不规范或字迹不清晰等视为弃权。
委托人姓名或名称(签名或盖章)：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限:自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。