8.2.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	002508	老板电器	82,034,704.61	4.43
2	600518	康美药业	55,871,319.01	3.02
3	000963	华东医药	53,084,600.08	2.87
4	601166	兴业银行	47,374,862.94	2.56
5	000793	华闻传媒	45,349,943.78	2.45
6	002294	信立泰	42,556,242.89	2.30
7	600805	悦达投资	36,231,702.16	1.96
8	000157	中联重科	36,070,391.10	1.95
9	300136	信维通信	33,746,900.11	1.82
10	300285	国瓷材料	33,706,310.30	1.82
11	002020	京新药业	32,710,519.79	1.77
12	601668	中国建筑	31,834,550.35	1.72
13	601318	中国平安	28,515,743.50	1.54
14	002385	大北农	26,336,766.96	1.42
15	000669	金鸿能源	22,283,722.62	1.20
16	601288	农业银行	21,176,321.54	1.14
17	600000	浦发银行	20,115,931.16	1.09
18	600557	康缘药业	18,495,107.10	1.00
19	601233	桐昆股份	18,370,769.85	0.99
20	002661	克明面业	18,320,247.59	0.99

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.2.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	000963	华东医药	86,526,957.56	4.67
2	600867	通化东宝	56,542,505.33	3.05
3	002294	信立泰	45,621,130.53	2.46
4	000793	华闻传媒	41,584,107.45	2.25
5	600887	伊利股份	34,562,987.11	1.87
6	600028	中国石化	32,507,476.81	1.76
7	000002	万科A	30,866,545.48	1.67
8	601668	中国建筑	30,532,827.51	1.65
9	600048	保利地产	28,156,585.19	1.52
10	600805	悦达投资	26,168,864.68	1.41
11	600062	华润双鹤	25,926,566.49	1.40
12	601166	兴业银行	21,673,834.15	1.17
13	002422	科伦药业	20,235,509.51	1.09
14	601233	桐昆股份	20,015,421.32	1.08
15	002661	克明面业	19,273,473.26	1.04
16	000157	中联重科	19,072,683.10	1.03
17	002305	南国置业	17,076,421.39	0.92
18	002285	世联地产	16,702,514.65	0.90
19	002024	苏宁云商	15,806,074.11	0.85
20	000961	中南建设	15,260,068.04	0.82

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.2.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额	1,259,370,643.46
卖出股票收入（成交）总额	1,252,997,956.93

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.2.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值 比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	31,107,000.00	1.58
	其中：政策性金融债	31,107,000.00	1.58
4	企业债券	232,428,513.10	11.79
5	企业短期融资券	130,796,000.00	6.64
6	中期票据	10,263,000.00	0.52
7	可转债	2,281,693.20	0.12
8	其他	-	-
9	合计	406,876,206.30	20.65

8.2.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值 比例（％）
1	126011	08石化债	1,086,230	106,005,185.70	5.38
2	041262048	12淮南矿CP003	800,000	80,536,000.00	4.09
3	112006	08万科G2	650,000	65,806,000.00	3.34
4	041260036	12陕煤化CP001	500,000	50,260,000.00	2.55
5	122149	12石化01	420,810	41,887,427.40	2.13

8.2.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.2.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

8.2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

8.2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.2.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

8.2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

8.2.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

8.2.11投资组合报告附注

8.2.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.2.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.2.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
1	存出保证金	513,412.49
2	应收证券清算款	16,000,000.00
3	应收股利	-
4	应收利息	7,006,187.27
5	应收申购款	-
6	其他应收款	218,378.00
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	23,737,977.76

8.2.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.2.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
1	300058	蓝色光标	101,655,949.78	5.16	筹划重大资产重组事项

8.2.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 华夏兴华混合型证券投资基金

9.1.1 基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数（户）	户均持有的 基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
58,976	30,514.05	611,411,381.80	33.97%	1,188,185,424.55	66.03%

9.1.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

持有人户数（户）
基金管理公司所有从业人员持有本基金			95,317.87

注：截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额；本基金的基金经理未持有本基金份额。

9.2 原兴华证券投资基金

9.2.1 基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数（户）	户均持有的 基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
58,596	34,132.02	1,003,629,442.00	50.18%	996,370,558.00	49.82%

9.2.2 期末上市基金前十名持有人

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
1	中国人寿保险股份有限公司	191,565,995	9.58%
2	中国人寿保险（集团）公司	149,254,855	7.46%
3	华夏基金管理有限公司	111,494,764	5.57%
4	泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪	72,343,678	3.62%
5	中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	52,109,790	2.61%
6	中国太平洋财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－013C－CT001沪	32,373,096	1.62%
7	幸福人寿保险股份有限公司－分红	31,663,236	1.58%
8	中信建投证券股份有限公司（原华夏证券有限公司）	30,000,000	1.50%
9	天风证券股份有限公司	24,586,100	1.23%
10	中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红	24,000,043	1.20%

9.2.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	-	-

§10 开放式基金份额变动单位：份

基金合同生效日基金份额总额	2,000,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额	1,549,180,784.43
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额	1,854,398,265.08
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额	104,814,287.00
本报告期期末基金份额总额	1,799,596,806.35

注：自2013年4月12日起，由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

2013年2月27日，兴华证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式在北京召开，会议审议通过了《关于兴华证券投资基金转型有关事项的议案》。经中国证监会2013年3月25日证监许可[2013]277号文核准，基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向上海证券交易所申请终止兴华证券投资基金的上市交易，自2013年4月12日兴华证券投资基金终止上市之日起，原《兴华证券投资基金基金合同》失效，《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续期调整为无限期，基金投资目标、投资范围和投资策略调整，转型后的基金名称为华夏兴华混合型证券投资基金。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于2013年5月25日发布公告，刘文动先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。

本基金管理人于2013年11月29日发布公告，杨明辉先生担任华夏基金管理有限公司董事长，王东明先生不再担任华夏基金管理有限公司董事长。

本基金管理人于2013年12月7日发布公告，张后奇先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。

本基金托管人于2013年12月5日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

中国证监会2013年3月25日证监许可[2013]277号文核准兴华证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的基金转型的决议。自2013年4月12日起，兴华证券投资基金转型为开放式基金，调整基金投资策略并修改基金合同相应条款。调整后的投资策略可查阅《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为100,000元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金及原基金兴华提供6年的审计服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

11.7.1.1 华夏兴华混合型证券投资基金

金额单位：人民币元

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
招商证券	1	2,130,907,234.77	27.24%	1,939,979.11	28.18%	-
广发证券	1	1,558,180,541.37	19.92%	1,418,563.88	20.61%	-
国都证券	1	1,197,457,354.87	15.31%	1,090,163.83	15.84%	-
浙商证券	1	1,193,715,697.03	15.26%	848,020.80	12.32%	-
国泰君安证券	1	653,853,366.74	8.36%	595,268.66	8.65%	-
申银万国证券	1	514,753,159.90	6.58%	468,631.42	6.81%	-
国信证券	1	330,923,818.58	4.23%	301,273.47	4.38%	-
中金公司	1	243,531,660.50	3.11%	221,710.89	3.22%	-

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。

ⅱ公司财务状况良好。

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③自2013年4月12日起，由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效。除本表列示外，本基金还选择了国元证券、中信建投证券、中国银河证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。

④在上述租用的券商交易单元中，浙商证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

11.7.1.2 原兴华证券投资基金

金额单位：人民币元

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
国都证券	1	1,100,136,472.68	43.79%	974,420.98	43.17%	-
中金公司	1	730,952,670.04	29.09%	665,458.75	29.48%	-
申银万国证券	1	433,562,435.59	17.26%	394,716.10	17.49%	-
广发证券	1	126,809,655.20	5.05%	115,447.58	5.12%	-
国信证券	1	120,907,366.88	4.81%	106,990.89	4.74%	-

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。

ⅱ公司财务状况良好。

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③除本表列示外，本基金还选择了国元证券、招商证券、中国银河证券、中信建投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。

④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

11.7.2.1 华夏兴华混合型证券投资基金

金额单位：人民币元

券商名称	债券交易		回购交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例
招商证券	50,417,469.35	21.60%	-	-
国都证券	14,766,160.30	6.33%	-	-
国泰君安证券	43,329,960.40	18.56%	-	-
申银万国证券	48,880,224.90	20.94%	-	-
中金公司	76,033,517.60	32.57%	-	-

11.7.2.2 原兴华证券投资基金

金额单位：人民币元

券商名称	债券交易		回购交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例
中金公司	39,001,008.20	28.11%	-	-
申银万国证券	84,394,535.10	60.83%	61,000,000.00	100.00%
国信证券	15,354,156.90	11.07%	-	-

华夏基金管理有限公司

二〇一四年三月二十六日