2013年年度报告摘要
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2013年01月01日起至12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4信息披露方式
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
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注:1、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注:本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑:中信标普300指数选择中国A股各行业上市公司中自由流通市值最大、流动性佳且财务稳健的300家公司作为样本股,描述了中国A股市场的总体趋势。中信标普国债指数是中信证券股份有限公司编制发布的上海证券交易所国债市场基准指数,样本涵盖剩余期限一年以上的所有上交所市场国债(含浮息券),描述了上交所国债市场的总体趋势。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
Return t =50%×(中信标普300指数t / 中信标普300指数t-1 -1)+45%×(中信标普国债指数t / 中信标普国债指数t-1 -1) +5%×(同业存款利率t / 360)
Benchmark t =(1+Return t)×(1+Benchmark t-1)-1
其中,t=1,2,3,…T,T表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:1、净值表现所取数据截至到2013年12月31日。
2、按照《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2009年3月25日至2009年9月25日,建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注:2009年数据统计期间为2009年3月25日(基金合同生效之日)至2009年12月31日,数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会(证监基字[2003]100号文)批准,于2003年9月30日成立。2008年1月2日,中国证监会批准(证监许可[2008]6号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V)受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。 2008年7月7日,经中国证监会批准(证监许可[2008]888号文),公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”,同时,公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。
截止2013年12月31日,公司旗下管理着十三只基金,分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
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注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。
2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人制定了《兴业全球基金管理有限公司公平交易制度》,并将不时进行修订。本基金管理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和信息披露等方面对公平交易行为进行规范,从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度,有机增长基本保持了相对稳定的仓位,但组合内个股调整比较多。主要对前期获利较丰银行和地产股继续进行了减持,增配了部分新兴产业的成长股。 二季度我们对组合进行了调整,基本上不再持有传统周期产业个股,同时以“确定成长”为核心标准对行业和公司进行了筛选,以传媒为代表的信息服务板块成为增仓最显著的行业。结构调整之后,整个组合“新兴+成长”的特征更加明显。
三季度初,我们开始重仓“去IOE”板块,进一步增持移动互联网、智慧城市、传媒等板块,对于看好的板块集中度进一步提升。
四季度是年内行情变化最大的一个季度:十月中旬创业板和传媒股行情阶段见顶,创业板指深幅回调;随后IPO重启的消息再次引发了市场恐慌情绪和获利盘了结的共振,短期内对成长股及中小市值股再次形成巨大压力;十二月市场情绪有所平复,一些成长股重新走强。
鉴于有机增长作为标准混合型基金中等风险中等收益稳健运作的要求,在集中度和弹性上均保持了相对平衡。
基于对“新兴+成长股”行情的坚定看好以及对本组合精选的重仓股的长期信心,十月份的这轮跌势中我们未做过多减仓或换股,这直接导致了净值短期的显著回撤,给持有人带来了困扰,在此我们深表歉意。但是,我们也必须指出:1.通过长期坚定持有真正有价值的成长股,穿越市场的起起伏伏,最后获得可观的超额收益,这是我们的核心投资理念。2.如果因为大盘的短期的或有下跌,我们就拿看好的核心持仓大面积做空企图获取差价,历史经验告诉我们,长期看这种操作结果往往事与愿违。3.短期净值下跌是痛苦的,但对痛苦的承受能让我们更加坚定。 一言以蔽之:我们对行业和公司基本面的关注远远超过对大盘中短期波动的关注。
在选股中,确定性、赔率、效率和波动是我们关注的四大指标。但确定性无疑是我们最核心指标,为此我们可以毫不犹豫以其他指标作为退让。有意思的是,每当我们很好地把握了确定性,其他指标也往往会不期而至。未来我们也会考虑采取各种有利于避免净值大幅回撤的作法,但我们决不会轻易改变我们的核心价值观。
事实上,大跌过后仅仅三个月有机增长的净值就迅速刷新并远远创出新高,我们认为这是市场对择善固执者的奖赏。今天我们站在这里未来可能站得更高,回望2013年的十月除了欣慰应该还有感激。
很多持有人担心成长股的高估值。其实,很多时候“高估值”只是表面现象,表面化的“高估值”为我们阻挡了大多数人。如果能够找到一只“高估值”外表下的隐蔽的具有大潜力的股票,那么它往往能为我们带来可观的超额收益。关键在于你能不能先于大众发现那双“隐形的翅膀”?
成长投资不是看图说话,也不是胆量大赛。它是更加依赖对行业和公司基本面的深度研究、对于未来更有信心和把握的一种投资方式。它要求投资者敏感,兼具先见之明;坚定,却又与时俱进。因此,选择成长投资既是投资者对自我修炼的要求,也应该是基于对这条道路艰难困苦的充分认知。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金净值增长率19.84%,同期业绩比较基准收益率-1.76%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经济数据依旧不振,信用风险点隐现,部分银行开始针对房地产产业链控贷。个人认为,这一方面令传统周期板块进一步陷入更长时期的调整,另一方面市场结构性行情仍将继续,新兴成长股会保持相对强势。
这一年多以来的新兴成长行情归根到底是由创新引导的。从全球的角度看,由移动互联网、大数据等创新带来的变革深刻地影响了各行各业;从国内的角度看,抛弃旧有的经济增长模式,转型升级已经不可逆转。新兴成长股的行情,正是这两者的共振的结果。
事实上,对行业变革作出反应是证券市场的基本功能,而且这种反应未必都能恰如其分(所谓恰如其分往往只是一个狭窄的区间),多数时候是反应过度然后再行修正。
我们认为,一个大的趋势的形成发展和终结主要取决于其内因。外因只能阶段性改变进展的路径和进度,因此大涨之后回调休整都是或有之义,但这轮新兴成长的牛市恐怕要比很多人想象的更为深远。
所有个股齐涨共跌的时代渐行渐远,今年个股的分化将更为明显,研究的重要性进一步凸显,选股将成为决定胜负的重中之重。即使是在涨势最好的细分行业板块内部,也会出现阶段性的龙头更叠,不同的选股效果大相径庭。目前,移动互联网等新技术对于传统行业的改造和颠覆已是大势所趋,对于某些传统行业甚至可以说是从来未有之变局。我们重视互联网对传统行业的改造带来的投资机会,也重视医疗健康服务等行业机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程,选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议,并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后,由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历,具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本报告期内,本基金未实施利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本托管人依据《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》与《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》,自2009年3月25日起托管兴业有机增长灵活配置(即更名后的“兴全有机增长灵活配置”)混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的全部资产。
报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为;基金管理人在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
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§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日: 2013年12月31日
单位:人民币元
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注:报告截止日2013年12月31日,基金份额净值1.3006元,基金份额总额847,496,843.03份。
7.2 利润表
会计主体:兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期: 2013年1月1日至2013年12月31日
单位:人民币元
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7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2013年1月1日至2013年12月31日
单位:人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
______兰荣______ ______杨东______ ____詹鸿飞____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金(原名兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金) (以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]1395号文《关于核准兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由兴业全球基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集,基金合同于2009年3月25日正式生效,首次设立募集规模为1,980,254,871.35份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。本基金于2010年1月1日起更名为兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金为混合型基金,股票投资比例为基金资产的30%-80%;债券投资比例为基金资产的0%-65%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5%。本基金投资组合中突出有机增长特征的股票合计投资比例不低于股票资产的80%。如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。
本基金的业绩比较基准为:中信标普300指数×50%+中信标普国债指数×45%+同业存款利率×5%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3%。调整为1%。;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。
7.4.7 关联方关系
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注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
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注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
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注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
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注:1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额,期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定,符合公允性要求。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
■
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末( 2013年12月31日 )本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
■
注:本基金持有的非公开发行股票国中水务,于2013年10月9日实施公积金转增股本,每10股转增股本15股,本基金新增2505000股。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
■
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
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8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
■
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
■
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本公司网站http://www.xyfunds.com.cn的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
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注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
■
■
注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
■
注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
■
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
■
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
■
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
■
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0。
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为100万份以上。
§10 开放式基金份额变动
单位:份
■
注:总申购份额含红利再投资、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
■
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
■
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
■
11.4 基金投资策略的改变
■
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
■
注:根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上,选择基金专用交易席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
■
§12 影响投资者决策的其他重要信息
■
兴业全球基金管理有限公司
2014年3月28日
基金简称 | 兴全有机增长混合 |
基金主代码 | 340008 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2009年3月25日 |
基金管理人 | 兴业全球基金管理有限公司 |
基金托管人 | 兴业银行股份有限公司 |
报告期末基金份额总额 | 847,496,843.03份 |
基金合同存续期 | 不定期 |
投资目标 | 本基金投资于有机增长能力强的公司,获取当前收益及实现长期资本增值。 |
投资策略 | 本基金采取“自上而下”的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估,动态优化资产配置。并借鉴海外有机增长的研究成果,构建“兴全有机增长筛选系统”,将有机增长投资作为本基金股票组合投资的核心理念。 |
业绩比较基准 | 中信标普300指数×50%+中信标普国债指数×45%+同业存款利率×5% |
风险收益特征 | 本基金是混合型证券投资基金,预计长期平均风险与收益低于股票型证券投资基金,高于可转债、债券型、货币型证券投资基金,属于中高风险、中高收益的证券投资基金品种。 |
项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
名称 | 兴业全球基金管理有限公司 | 兴业银行股份有限公司 | |
信息披露负责人 | 姓名 | 冯晓莲 | 张志永 |
联系电话 | 021-20398888 | 021-62677777 | |
电子邮箱 | fengxl@xyfunds.com.cn | zhangzhy@cib.com.cn | |
客户服务电话 | 4006780099,021-38824536 | 95561 | |
传真 | 021-20398858 | 021-62159217 |
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.xyfunds.com.cn |
基金年度报告备置地点 | 基金管理人、基金托管人的办公场所 |
3.1.1 期间数据和指标 | 2013年 | 2012年 | 2011年 |
本期已实现收益 | 230,886,509.70 | -161,906,088.02 | -289,466,620.39 |
本期利润 | 230,921,444.31 | 22,405,636.18 | -501,992,892.94 |
加权平均基金份额本期利润 | 0.2148 | 0.0142 | -0.2525 |
本期基金份额净值增长率 | 19.84% | 1.38% | -19.76% |
3.1.2 期末数据和指标 | 2013年末 | 2012年末 | 2011年末 |
期末可供分配基金份额利润 | 0.1710 | -0.0357 | 0.0688 |
期末基金资产净值 | 1,102,246,088.90 | 1,611,692,865.48 | 1,799,918,617.84 |
期末基金份额净值 | 1.3006 | 1.0853 | 1.0705 |
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | -6.89% | 1.83% | -2.09% | 0.58% | -4.80% | 1.25% |
过去六个月 | 14.70% | 1.81% | 3.39% | 0.64% | 11.31% | 1.17% |
过去一年 | 19.84% | 1.65% | -1.76% | 0.69% | 21.60% | 0.96% |
过去三年 | -2.52% | 1.29% | -8.27% | 0.65% | 5.75% | 0.64% |
自基金合同生效起至今 | 30.06% | 1.24% | 8.09% | 0.74% | 21.97% | 0.50% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理(助理)期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
陈扬帆 | 基金管理部副总监、本基金和兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)基金经理 | 2009年3月25日 | - | 12年 | 1971年生,工商管理硕士,历任北京宏基兴业技术有限公司副总经理,上海奥盛投资有限公司总经理,兴业全球基金管理有限公司兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理助理。 |
财务报表是否经过审计 | 是 |
审计意见类型 | 标准无保留意见 |
审计报告编号 | 安永华明(2014)审字第60467611_B06号 |
备注 | 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文 |
资 产 | 附注号 | 本期末 2013年12月31日 | 上年度末 2012年12月31日 |
资 产: | |||
银行存款 | 212,127,659.03 | 304,652,241.17 | |
结算备付金 | 2,913,311.11 | 3,825,628.07 | |
存出保证金 | 1,249,869.18 | 1,500,000.00 | |
交易性金融资产 | 874,131,173.15 | 1,324,604,556.37 | |
其中:股票投资 | 818,988,175.19 | 1,243,327,489.17 | |
基金投资 | - | - | |
债券投资 | 55,142,997.96 | 81,277,067.20 | |
资产支持证券投资 | - | - | |
贵金属投资 | - | - | |
衍生金融资产 | - | - | |
买入返售金融资产 | 9,300,133.95 | - | |
应收证券清算款 | 33,494,260.64 | 6,384,433.01 | |
应收利息 | 1,042,706.38 | 510,659.49 | |
应收股利 | - | - | |
应收申购款 | 322,581.96 | 241,061.21 | |
递延所得税资产 | - | - | |
其他资产 | - | - | |
资产总计 | 1,134,581,695.40 | 1,641,718,579.32 | |
负债和所有者权益 | 附注号 | 本期末 2013年12月31日 | 上年度末 2012年12月31日 |
负 债: | |||
短期借款 | - | - | |
交易性金融负债 | - | - | |
衍生金融负债 | - | - | |
卖出回购金融资产款 | - | - | |
应付证券清算款 | 27,802,643.30 | 21,626,112.61 | |
应付赎回款 | 1,321,950.79 | 2,228,634.41 | |
应付管理人报酬 | 1,332,350.31 | 1,885,832.26 | |
应付托管费 | 222,058.38 | 314,305.35 | |
应付销售服务费 | - | - | |
应付交易费用 | 1,144,047.31 | 2,267,036.70 | |
应交税费 | - | - | |
应付利息 | - | - | |
应付利润 | - | - | |
递延所得税负债 | - | - | |
其他负债 | 512,556.41 | 1,703,792.51 | |
负债合计 | 32,335,606.50 | 30,025,713.84 | |
所有者权益: | |||
实收基金 | 847,496,843.03 | 1,485,013,391.43 | |
未分配利润 | 254,749,245.87 | 126,679,474.05 | |
所有者权益合计 | 1,102,246,088.90 | 1,611,692,865.48 | |
负债和所有者权益总计 | 1,134,581,695.40 | 1,641,718,579.32 |
项 目 | 附注号 | 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 | 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 |
一、收入 | 270,933,169.44 | 72,670,842.78 | |
1.利息收入 | 5,827,770.36 | 12,001,970.84 | |
其中:存款利息收入 | 2,824,703.01 | 5,197,364.27 | |
债券利息收入 | 1,590,313.24 | 3,517,185.33 | |
资产支持证券利息收入 | - | - | |
买入返售金融资产收入 | 1,412,754.11 | 3,287,421.24 | |
其他利息收入 | - | - | |
2.投资收益(损失以“-”填列) | 264,434,634.26 | -124,236,873.08 | |
其中:股票投资收益 | 255,208,269.03 | -138,462,899.63 | |
基金投资收益 | - | - | |
债券投资收益 | 1,954,812.21 | 6,017,480.03 | |
资产支持证券投资收益 | - | - | |
贵金属投资收益 | - | - | |
衍生工具收益 | - | - | |
股利收益 | 7,271,553.02 | 8,208,546.52 | |
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 34,934.61 | 184,311,724.20 | |
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) | - | - | |
5.其他收入(损失以“-”号填列) | 635,830.21 | 594,020.82 | |
减:二、费用 | 40,011,725.13 | 50,265,206.60 | |
1.管理人报酬 | 19,379,285.64 | 25,488,344.68 | |
2.托管费 | 3,229,880.94 | 4,248,057.33 | |
3.销售服务费 | - | - | |
4.交易费用 | 17,078,881.85 | 20,201,962.82 | |
5.利息支出 | - | - | |
其中:卖出回购金融资产支出 | - | - | |
6.其他费用 | 323,676.70 | 326,841.77 | |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 230,921,444.31 | 22,405,636.18 | |
减:所得税费用 | - | - | |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 230,921,444.31 | 22,405,636.18 |
项目 | 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 | ||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、期初所有者权益(基金净值) | 1,485,013,391.43 | 126,679,474.05 | 1,611,692,865.48 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润) | - | 230,921,444.31 | 230,921,444.31 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) | -637,516,548.40 | -102,851,672.49 | -740,368,220.89 |
其中:1.基金申购款 | 453,479,280.74 | 104,930,801.32 | 558,410,082.06 |
2.基金赎回款 | -1,090,995,829.14 | -207,782,473.81 | -1,298,778,302.95 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 847,496,843.03 | 254,749,245.87 | 1,102,246,088.90 |
项目 | 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 | ||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、期初所有者权益(基金净值) | 1,681,342,221.28 | 118,576,396.56 | 1,799,918,617.84 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润) | - | 22,405,636.18 | 22,405,636.18 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) | -196,328,829.85 | -14,302,558.69 | -210,631,388.54 |
其中:1.基金申购款 | 472,297,972.54 | 38,376,545.43 | 510,674,517.97 |
2.基金赎回款 | -668,626,802.39 | -52,679,104.12 | -721,305,906.51 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 1,485,013,391.43 | 126,679,474.05 | 1,611,692,865.48 |
关联方名称 | 与本基金的关系 |
兴业全球基金管理有限公司(以下简称“兴业全球基金”) | 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 |
兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) | 基金托管人、基金销售机构 |
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”) | 基金管理人的股东、基金销售机构 |
全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V) | 基金管理人的股东 |
上海兴全睿众资产管理有限公司 | 基金管理人控制的公司 |
项目 | 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 | 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 |
当期发生的基金应支付的管理费 | 19,379,285.64 | 25,488,344.68 |
其中:支付销售机构的客户维护费 | 2,753,069.04 | 3,052,278.16 |
项目 | 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 | 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 |
当期发生的基金应支付的托管费 | 3,229,880.94 | 4,248,057.33 |
项目 | 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 | 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 |
期初持有的基金份额 | 40,355,713.82 | - |
期间申购/买入总份额 | - | 40,355,713.82 |
期间因拆分变动份额 | - | - |
减:期间赎回/卖出总份额 | 40,355,713.82 | - |
期末持有的基金份额 | - | 40,355,713.82 |
期末持有的基金份额 占基金总份额比例 | - | 2.72% |
关联方 名称 | 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 | 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 | ||
期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | |
兴业银行 | 212,127,659.03 | 2,681,337.74 | 304,652,241.17 | 5,081,603.00 |
7.4.10.1.1 受限证券类别:股票 | ||||||||||
证券 代码 | 证券 名称 | 成功 认购日 | 可流通日 | 流通受限类型 | 认购 价格 | 期末估值单价 | 数量 (单位:股) | 期末 成本总额 | 期末估值总额 | 备注 |
600187 | 国中水务 | 2013年6月25日 | 2014年6月23日 | 非公开发行流通受限 | 8.10 | 4.15 | 1,670,000 | 13,527,000.00 | 6,930,500.00 | - |
600187 | 国中水务 | 2013年10月9日 | 2014年6月23日 | 非公开发行转增 | - | 4.15 | 2,505,000 | - | 10,395,750.00 | - |
000721 | 西安饮食 | 2013年7月5日 | 2014年7月8日 | 非公开发行流通受限 | 5.21 | 5.98 | 2,850,000 | 14,848,500.00 | 17,043,000.00 | - |
600613 | 神奇制药 | 2013年7月9日 | 2014年7月8日 | 非公开发行流通受限 | 11.01 | 12.29 | 1,230,000 | 13,542,300.00 | 15,116,700.00 | - |
股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 停牌原因 | 期末 估值单价 | 复牌日期 | 复牌 开盘单价 | 数量(股) | 期末 成本总额 | 期末估值总额 | 备注 |
300071 | 华谊嘉信 | 2013年11月25日 | 重大事项停牌 | 28.73 | - | - | 2,633,373 | 69,668,842.14 | 75,656,806.29 | - |
序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 818,988,175.19 | 72.18 |
其中:股票 | 818,988,175.19 | 72.18 | |
2 | 固定收益投资 | 55,142,997.96 | 4.86 |
其中:债券 | 55,142,997.96 | 4.86 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | 9,300,133.95 | 0.82 |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 215,040,970.14 | 18.95 |
7 | 其他各项资产 | 36,109,418.16 | 3.18 |
8 | 合计 | 1,134,581,695.40 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 307,518,511.20 | 27.90 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 17,326,250.00 | 1.57 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 44,967,646.57 | 4.08 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | 17,043,000.00 | 1.55 |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 266,306,786.89 | 24.16 |
J | 金融业 | 78,230,206.64 | 7.10 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 87,595,773.89 | 7.95 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 818,988,175.19 | 74.30 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 300253 | 卫宁软件 | 1,464,282 | 106,321,516.02 | 9.65 |
2 | 600587 | 新华医疗 | 1,301,248 | 90,970,247.68 | 8.25 |
3 | 600109 | 国金证券 | 4,609,912 | 78,230,206.64 | 7.10 |
4 | 300071 | 华谊嘉信 | 2,633,373 | 75,656,806.29 | 6.86 |
5 | 300199 | 翰宇药业 | 2,747,688 | 58,250,985.60 | 5.28 |
6 | 300287 | 飞利信 | 1,757,600 | 56,911,088.00 | 5.16 |
7 | 002174 | 梅花伞 | 1,109,099 | 55,122,220.30 | 5.00 |
8 | 600998 | 九州通 | 2,999,843 | 44,967,646.57 | 4.08 |
9 | 000977 | 浪潮信息 | 904,012 | 40,888,462.76 | 3.71 |
10 | 300075 | 数字政通 | 987,238 | 37,021,425.00 | 3.36 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 002415 | 海康威视 | 176,534,865.31 | 10.95 |
2 | 600637 | 百视通 | 155,721,386.20 | 9.66 |
3 | 002236 | 大华股份 | 153,578,916.23 | 9.53 |
4 | 600316 | 洪都航空 | 137,386,217.46 | 8.52 |
5 | 600109 | 国金证券 | 116,047,894.91 | 7.20 |
6 | 300253 | 卫宁软件 | 114,603,389.75 | 7.11 |
7 | 300083 | 劲胜股份 | 104,290,003.49 | 6.47 |
8 | 002655 | 共达电声 | 103,583,595.44 | 6.43 |
9 | 300071 | 华谊嘉信 | 93,017,471.09 | 5.77 |
10 | 300287 | 飞利信 | 82,952,565.16 | 5.15 |
11 | 300079 | 数码视讯 | 76,862,397.32 | 4.77 |
12 | 000563 | 陕国投A | 74,570,123.52 | 4.63 |
13 | 002554 | 惠博普 | 70,774,009.32 | 4.39 |
14 | 002368 | 太极股份 | 69,584,596.76 | 4.32 |
15 | 300048 | 合康变频 | 68,543,662.95 | 4.25 |
16 | 002509 | 天广消防 | 67,225,840.19 | 4.17 |
17 | 002292 | 奥飞动漫 | 66,701,585.06 | 4.14 |
18 | 600143 | 金发科技 | 64,964,040.23 | 4.03 |
19 | 300133 | 华策影视 | 62,847,576.61 | 3.90 |
20 | 600373 | 中文传媒 | 62,673,482.41 | 3.89 |
21 | 300136 | 信维通信 | 62,381,815.09 | 3.87 |
22 | 002221 | 东华能源 | 61,186,290.02 | 3.80 |
23 | 600387 | 海越股份 | 60,002,011.73 | 3.72 |
24 | 000651 | 格力电器 | 59,696,904.15 | 3.70 |
25 | 300315 | 掌趣科技 | 59,472,089.40 | 3.69 |
26 | 002174 | 梅花伞 | 55,663,115.61 | 3.45 |
27 | 002073 | 软控股份 | 55,186,671.80 | 3.42 |
28 | 600804 | 鹏博士 | 54,279,974.62 | 3.37 |
29 | 300199 | 翰宇药业 | 53,228,923.59 | 3.30 |
30 | 002665 | 首航节能 | 52,520,000.00 | 3.26 |
31 | 300128 | 锦富新材 | 52,340,000.00 | 3.25 |
32 | 000826 | 桑德环境 | 52,161,131.45 | 3.24 |
33 | 002148 | 北纬通信 | 51,330,897.23 | 3.18 |
34 | 300055 | 万邦达 | 51,069,579.20 | 3.17 |
35 | 600832 | 东方明珠 | 50,976,811.13 | 3.16 |
36 | 002021 | 中捷股份 | 50,971,601.84 | 3.16 |
37 | 600401 | 海润光伏 | 50,556,646.31 | 3.14 |
38 | 000977 | 浪潮信息 | 49,688,225.23 | 3.08 |
39 | 300068 | 南都电源 | 48,141,810.04 | 2.99 |
40 | 600587 | 新华医疗 | 46,788,489.12 | 2.90 |
41 | 300027 | 华谊兄弟 | 46,732,827.86 | 2.90 |
42 | 000669 | 金鸿能源 | 45,193,657.19 | 2.80 |
43 | 600998 | 九州通 | 44,812,366.94 | 2.78 |
44 | 002528 | 英飞拓 | 44,549,842.50 | 2.76 |
45 | 600809 | 山西汾酒 | 43,310,863.04 | 2.69 |
46 | 600588 | 用友软件 | 43,239,141.53 | 2.68 |
47 | 000625 | 长安汽车 | 42,584,118.53 | 2.64 |
48 | 300137 | 先河环保 | 42,429,872.83 | 2.63 |
49 | 600015 | 华夏银行 | 41,626,848.77 | 2.58 |
50 | 000049 | 德赛电池 | 41,234,150.23 | 2.56 |
51 | 600776 | 东方通信 | 40,860,427.75 | 2.54 |
52 | 000001 | 平安银行 | 40,672,995.26 | 2.52 |
53 | 600585 | 海螺水泥 | 40,539,715.14 | 2.52 |
54 | 300075 | 数字政通 | 40,295,962.29 | 2.50 |
55 | 300096 | 易联众 | 39,954,528.31 | 2.48 |
56 | 600801 | 华新水泥 | 39,916,250.71 | 2.48 |
57 | 600079 | 人福医药 | 39,563,553.11 | 2.45 |
58 | 300058 | 蓝色光标 | 37,408,057.45 | 2.32 |
59 | 300020 | 银江股份 | 37,027,163.90 | 2.30 |
60 | 002106 | 莱宝高科 | 36,845,870.69 | 2.29 |
61 | 002583 | 海能达 | 34,653,179.03 | 2.15 |
62 | 000963 | 华东医药 | 34,491,046.33 | 2.14 |
63 | 600085 | 同仁堂 | 34,375,720.24 | 2.13 |
64 | 002405 | 四维图新 | 34,110,011.48 | 2.12 |
65 | 600880 | 博瑞传播 | 34,056,309.54 | 2.11 |
66 | 300002 | 神州泰岳 | 33,429,674.26 | 2.07 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 002415 | 海康威视 | 186,038,505.24 | 11.54 |
2 | 002236 | 大华股份 | 179,899,318.01 | 11.16 |
3 | 600637 | 百视通 | 162,988,946.28 | 10.11 |
4 | 600316 | 洪都航空 | 159,687,853.99 | 9.91 |
5 | 600016 | 民生银行 | 130,517,856.05 | 8.10 |
6 | 000799 | 酒鬼酒 | 113,462,306.22 | 7.04 |
7 | 300083 | 劲胜股份 | 113,215,241.42 | 7.02 |
8 | 002655 | 共达电声 | 107,905,906.78 | 6.70 |
9 | 600036 | 招商银行 | 100,863,307.44 | 6.26 |
10 | 002594 | 比亚迪 | 94,830,071.87 | 5.88 |
11 | 002509 | 天广消防 | 89,168,140.99 | 5.53 |
12 | 600702 | 沱牌舍得 | 83,263,243.45 | 5.17 |
13 | 300136 | 信维通信 | 82,092,973.28 | 5.09 |
14 | 600015 | 华夏银行 | 74,364,693.66 | 4.61 |
15 | 300133 | 华策影视 | 74,351,305.43 | 4.61 |
16 | 600587 | 新华医疗 | 74,078,633.84 | 4.60 |
17 | 300079 | 数码视讯 | 74,057,997.78 | 4.60 |
18 | 002368 | 太极股份 | 70,232,969.01 | 4.36 |
19 | 600832 | 东方明珠 | 67,592,352.97 | 4.19 |
20 | 300253 | 卫宁软件 | 67,416,515.21 | 4.18 |
21 | 002073 | 软控股份 | 67,207,578.75 | 4.17 |
22 | 002221 | 东华能源 | 67,072,279.63 | 4.16 |
23 | 000563 | 陕国投A | 66,974,658.41 | 4.16 |
24 | 600143 | 金发科技 | 64,558,298.35 | 4.01 |
25 | 600387 | 海越股份 | 64,431,856.72 | 4.00 |
26 | 000651 | 格力电器 | 61,535,615.21 | 3.82 |
27 | 002554 | 惠博普 | 60,647,733.49 | 3.76 |
28 | 002292 | 奥飞动漫 | 59,644,356.21 | 3.70 |
29 | 601318 | 中国平安 | 58,866,066.03 | 3.65 |
30 | 600000 | 浦发银行 | 57,348,379.55 | 3.56 |
31 | 300315 | 掌趣科技 | 56,047,634.59 | 3.48 |
32 | 300048 | 合康变频 | 53,891,371.10 | 3.34 |
33 | 300055 | 万邦达 | 53,789,571.22 | 3.34 |
34 | 002665 | 首航节能 | 52,603,233.44 | 3.26 |
35 | 300128 | 锦富新材 | 52,044,047.51 | 3.23 |
36 | 600373 | 中文传媒 | 51,523,367.80 | 3.20 |
37 | 002672 | 东江环保 | 50,022,526.93 | 3.10 |
38 | 300270 | 中威电子 | 49,252,224.56 | 3.06 |
39 | 000826 | 桑德环境 | 48,517,248.91 | 3.01 |
40 | 600880 | 博瑞传播 | 46,824,919.95 | 2.91 |
41 | 300027 | 华谊兄弟 | 46,464,715.23 | 2.88 |
42 | 300068 | 南都电源 | 45,937,145.52 | 2.85 |
43 | 002528 | 英飞拓 | 44,835,882.50 | 2.78 |
44 | 600401 | 海润光伏 | 44,542,354.38 | 2.76 |
45 | 300020 | 银江股份 | 43,932,122.21 | 2.73 |
46 | 300137 | 先河环保 | 43,758,939.32 | 2.72 |
47 | 002021 | 中捷股份 | 42,994,795.02 | 2.67 |
48 | 002421 | 达实智能 | 42,956,289.86 | 2.67 |
49 | 600804 | 鹏博士 | 42,399,750.93 | 2.63 |
50 | 000049 | 德赛电池 | 41,997,147.66 | 2.61 |
51 | 600809 | 山西汾酒 | 41,879,603.17 | 2.60 |
52 | 300155 | 安居宝 | 41,441,153.97 | 2.57 |
53 | 000625 | 长安汽车 | 41,240,502.00 | 2.56 |
54 | 000669 | 金鸿能源 | 41,211,439.38 | 2.56 |
55 | 600588 | 用友软件 | 40,501,053.87 | 2.51 |
56 | 600109 | 国金证券 | 40,469,887.54 | 2.51 |
57 | 600048 | 保利地产 | 38,906,705.70 | 2.41 |
58 | 000001 | 平安银行 | 38,873,824.22 | 2.41 |
59 | 600079 | 人福医药 | 38,133,831.83 | 2.37 |
60 | 002148 | 北纬通信 | 37,629,759.83 | 2.33 |
61 | 600776 | 东方通信 | 37,401,549.53 | 2.32 |
62 | 600585 | 海螺水泥 | 37,357,662.73 | 2.32 |
63 | 002583 | 海能达 | 37,069,054.43 | 2.30 |
64 | 002106 | 莱宝高科 | 36,320,436.86 | 2.25 |
65 | 300071 | 华谊嘉信 | 36,171,313.19 | 2.24 |
66 | 300096 | 易联众 | 36,064,475.66 | 2.24 |
67 | 002405 | 四维图新 | 36,008,564.69 | 2.23 |
68 | 300017 | 网宿科技 | 35,708,751.76 | 2.22 |
69 | 600801 | 华新水泥 | 35,306,085.52 | 2.19 |
70 | 300168 | 万达信息 | 35,193,207.92 | 2.18 |
71 | 000024 | 招商地产 | 34,789,598.97 | 2.16 |
72 | 600085 | 同仁堂 | 34,371,185.04 | 2.13 |
买入股票成本(成交)总额 | 5,890,318,823.53 |
卖出股票收入(成交)总额 | 6,570,078,800.39 |
序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 39,878,000.00 | 3.62 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 15,264,997.96 | 1.38 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 55,142,997.96 | 5.00 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 130002 | 13附息国债02 | 200,000 | 19,990,000.00 | 1.81 |
2 | 130007 | 13附息国债07 | 200,000 | 19,888,000.00 | 1.80 |
3 | 110023 | 民生转债 | 109,240 | 10,544,937.20 | 0.96 |
4 | 110024 | 隧道转债 | 19,990 | 1,954,222.40 | 0.18 |
5 | 110022 | 同仁转债 | 15,570 | 1,945,315.80 | 0.18 |
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 1,249,869.18 |
2 | 应收证券清算款 | 33,494,260.64 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,042,706.38 |
5 | 应收申购款 | 322,581.96 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 36,109,418.16 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110023 | 民生转债 | 10,544,937.20 | 0.96 |
2 | 110022 | 同仁转债 | 1,945,315.80 | 0.18 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 300071 | 华谊嘉信 | 75,656,806.29 | 6.86 | 重大事项停牌 |
持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
机构投资者 | 个人投资者 | ||||
持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
25,717 | 32,954.73 | 301,211,692.71 | 35.54% | 546,285,150.32 | 64.46% |
项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 |
基金管理人所有从业人员持有本基金 | 1,441,712.74 | 0.1701% |
基金合同生效日( 2009年3月25日 )基金份额总额 | 1,980,254,871.35 |
本报告期期初基金份额总额 | 1,485,013,391.43 |
本报告期基金总申购份额 | 453,479,280.74 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 1,090,995,829.14 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 847,496,843.03 |
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 |
经兴业全球基金管理有限公司股东会2013年第二次会议审议通过,由杨东先生、皮尔斯.希利尔先生(Piers Hillier)担任兴业全球基金管理有限公司董事,郑城美先生和安德鲁.弗莱明先生(Andrew Fleming)不再担任公司董事。 (2)报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 |
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 |
报告期内本基金投资策略未发生改变。 |
本基金自基金合同生效日起连续5年聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所10万元人民币。 |
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。 |
券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
成交金额 | 占当期股票 成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金 总量的比例 | |||
长江证券 | 1 | 5,505,852,414.99 | 44.34% | 3,869,291.70 | 42.53% | - |
东方证券 | 1 | 1,876,623,927.12 | 15.11% | 1,321,095.75 | 14.52% | - |
海通证券 | 1 | 1,687,357,260.10 | 13.59% | 1,198,695.58 | 13.18% | - |
德邦证券 | 1 | 697,722,698.68 | 5.62% | 635,208.36 | 6.98% | - |
招商证券 | 1 | 639,285,862.04 | 5.15% | 574,754.65 | 6.32% | - |
华泰证券 | 1 | 590,780,154.56 | 4.76% | 419,690.01 | 4.61% | - |
长城证券 | 1 | 441,897,803.51 | 3.56% | 269,734.55 | 2.97% | - |
湘财证券 | 2 | 285,412,612.59 | 2.30% | 263,932.91 | 2.90% | - |
第一创业 | 1 | 261,477,918.95 | 2.11% | 238,048.07 | 2.62% | - |
中航证券 | 1 | 235,082,786.62 | 1.89% | 167,003.36 | 1.84% | - |
齐鲁证券 | 1 | 134,231,933.61 | 1.08% | 95,357.67 | 1.05% | - |
信达证券 | 1 | 62,049,451.40 | 0.50% | 44,079.85 | 0.48% | - |
渤海证券 | 1 | - | - | - | - | - |
宏源证券 | 1 | - | - | - | - | - |
华创证券 | 1 | - | - | - | - | - |
华融证券 | 2 | - | - | - | - | - |
券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | |||
成交金额 | 占当期债券 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证 成交总额的比例 | |
长江证券 | - | - | - | - | - | - |
东方证券 | - | - | - | - | - | - |
海通证券 | 232,586,354.70 | 63.34% | 300,000,000.00 | 24.72% | - | - |
德邦证券 | 33,648,399.30 | 9.16% | 100,000,000.00 | 8.24% | - | - |
招商证券 | - | - | - | - | - | - |
华泰证券 | - | - | 300,000,000.00 | 24.72% | - | - |
长城证券 | 77,978,342.20 | 21.24% | 201,200,000.00 | 16.58% | - | - |
湘财证券 | - | - | - | - | - | - |
第一创业 | 22,998,276.60 | 6.26% | - | - | - | - |
中航证券 | - | - | 50,000,000.00 | 4.12% | - | - |
齐鲁证券 | - | - | - | - | - | - |
信达证券 | - | - | 262,500,000.00 | 21.63% | - | - |
渤海证券 | - | - | - | - | - | - |
宏源证券 | - | - | - | - | - | - |
华创证券 | - | - | - | - | - | - |
华融证券 | - | - | - | - | - | - |
无。 |
2013年12月31日
基金管理人:兴业全球基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 送出日期:2014年3月28日