中邮上证380指数增强型证券投资基金2013年年度报告摘要

2014-03-29 来源：上海证券报

中邮上证380指数增强型证券投资基金

2013年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

中邮上证380指数增强型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司（简称：中国银行）根据本基金合同规定，于2014年03月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告财务资料已经审计，致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

上证380指数是上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日新推出的代表上交所中小市值成长性新兴蓝筹股指数，以反映传统蓝筹股之外的一批规模适中、成长性好、盈利能力强的上市公司股票的整体表现。该指数在确定样本空间时，除剔除上证180指数样本股外，还剔除了上市时间不足一个季度的股票、暂停上市的股票、经营状况异常或最近财务报告严重亏损的股票、股价波动较大市场表现明显受到操作的股票，以及成立 5 年以上且最近五年未派发现金红利或送股的公司，然后按照营业收入增长率、净资产收益率、成交金额和总市值的综合排名，根据行业配比原则确定各二级行业内上市公司家数，选择排名前380名的公司作为上证380指数样本股。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：按相关法规及基金合同规定，本基金自合同生效日起3个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于2006年5月18日，旗下目前管理九只开放式基金产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。

报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

1、公平交易制度

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《中邮基金管理有限公司公平交易制度》。公司的公平交易制度所规范的业务范围既包括所有投资组合品种，即涵盖封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等；也规范所有一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并且包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的所有业务环节。

公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

公司按照规定严格将投资管理职能和交易执行职能进行隔离，以时间优先、价格优先、

综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平为原则建立和完善集中交易制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

投资组合经理对公平交易执行过程或公平交易结果发生争议情况下，相关交易员应该先暂停执行交易并报告交易部总经理，由交易部总经理与相关投资组合经理就争议内容进行协调处理，经协调后方可执行；若无法达成一致意见，则由交易部总经理根据公司制度报公司总经理和监察稽核部门协调解决。

监察稽核部每季度依照相关法律法规及本制度的规定，对公司所管理的各投资组合公平交易制度执行情况进行监督检查，并出具检查报告，经总经理、投资总监、投资组合经理确认并签署后将有关公平交易情况的专项说明报告转发至相关部门作为编制定期报告的内容。

2、控制方法

监察稽核部建立投资交易行为监督和评估制度，对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。如若发现异常交易行为，监察稽核部有权要求相关投资经理、交易部等相关责任部门、责任人做出说明。监察稽核部要求相关责任部门、责任人就异常交易行为做出说明的，相关责任部门、责任人须在三个工作日内，提交异常交易行为情况说明，经督察长、总经理签字后，报监察稽核部备查。

为更好执行公平交易制度，公司加快了升级衡泰风险与绩效评估4.0系统的进度，其业界通用的公平交易模块即将得到使用。公司目前使用的公平交易模型可以通过设置参数出具季度和连续12个月公平交易价差分析报告，相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释，并最终形成有关公平交易情况的专项说明报告发送至相关各部门。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

1、整体执行情况说明

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《中邮基金管理有限公司公平交易制度》及相关配套制度，在研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节，建立了健全有效的公平交易执行体系，公平对待旗下的每一个投资组合。具体执行情况如下：在研究分析环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持；在投资决策环节，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度，保证各投资组合的独立投资决策机制；在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会；在事后分析和监督环节，本基金管理人定期对股票和债券的同向交易情况进行分析，并出具公平交易价差分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，对发现的问题进行及时报告。

2、同向交易价差专项分析

本基金管理人对旗下投资组合过去连续四个季度不同时间窗口内（1交易日内、3交易日内及 5交易日内）同向交易的交易价差从 T 检验（置信度为 95%）、组合模拟贡献率、组合模拟贡献率/基金净值增长率三个方面进行了专项分析。分析过程及分析结果如下：

报告期内，纳入股票类同向交易价差分析范围的投资组合共有 10个，纳入债券类同向交易价差分析范围的投资组合共有15个。本基金管理人对股票类投资组合进行两两任意组合，共产生90对组合，然后统计任意一对投资组合在同一时间窗口内同向交易过同一股票的情况，并对统计结果进行分析。

当时间窗口为 1 交易日时，共有62对投资组合存在同向交易的情况，其中有 7对投资组合未通过T 检验，但是这7对投资组合的组合模拟贡献率均小于1%，组合模拟贡献率/基金净值增长率均小于5%，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为3 交易日时，共有67对投资组合存在同向交易的情况，其中有12对投资组合未通过T 检验，但是这12对投资组合的组合模拟贡献率均小于1%，组合模拟贡献率/基金净值增长率均小于5%，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为5交易日时，共有68对投资组合存在同向交易的情况，其中有 16 对投资组合未通过T 检验，这16对投资组合中有15对投资组合的模拟贡献率小于1%、组合模拟贡献率/基金净值增长率均小于5%，另外有1对投资组合的模拟贡献率虽然大于1%，但其组合模拟贡献率/基金净值增长率小于5%，未发现可能导致不公平交易的行为。

本基金管理人对债券类投资组合进行两两任意组合，共产生210对组合，然后统计任意一对投资组合在同一时间窗口内同向交易过同一债券的情况，并对统计结果进行分析。

当时间窗口为 1 交易日时，共有4 对投资组合存在同向交易的情况，所有投资组合对均通过T 检验，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为 3 交易日时，共有4对投资组合存在同向交易的情况，所有投资组合对均通过T 检验，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为 5 交易日时，共有 5 对投资组合存在同向交易的情况，所有投资组合对均通过T 检验，未发现可能导致不公平交易的行为。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

今年初市场承接去年底关于改革预期、经济复苏以及城镇化主题继续反弹，并于2月中旬大盘股指数达到高点，此后市场风格转移，中小创业板持续反弹，而主板权重板块则在经济低迷下受到持续压制，并在6月份的流动性危机下上证综指创出近几年的新低。下半年经济环比改善，流动性缓解，加上上海自贸区、十八届三中全会的改革预期下，主板市场涌现出国企改革等一些热点，但总体上来看全年机会不多，而以中小创业板为代表的新经济板块热点持续活跃，走出价量齐升的牛市行情，市场分化程度之极端为历史罕见。

本基金在做好常规跟踪复制之外，着重利用数量化策略进行增强投资，主要策略为量化多因子选股；全年根据各阶段行情变动，总结多因子有效性，实时调整模型参数。虽在年中由于持续的大额净赎回与净申购、上海自贸区概念股极端炒作等原因，曾阶段性跑输基金基准，但全年总体与之持平（考虑基金费用因素，实际上应有一定的超额收益）。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本基金报告期内复权净值增长率13.23%，与基金基准基本持平。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2014年，在深化改革大基调下，经济还将底部徘徊甚至短期有进一步下蹲可能，债务高企、资源错配等将导致流动性持续趋紧，IPO重启、“新三板”分流也对市场形成压制。但深化改革所带来的资源配置以及全要素生产力的提升将指出破局的方向，而且当前蓝筹股的历史性低估值也为市场提供了较好支撑。

具体到一季度而言，两会前后政策层面有进一步深化改革政策推出的预期，流动性较上年末有较大幅度改善，经济数据也尚可，市场上围绕改革与转型相关的热点应该众多，其中有基本面支撑的传统行业积极向新经济转型的个股是我们较为看好的投资标的。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，未进行利润分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对中邮上证380指数增强型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

中国银行股份有限公司

2014年3月28日

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

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6.2 审计报告的基本内容

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§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：中邮上证380指数增强型证券投资基金

报告截止日： 2013年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2013年12月31日，基金份额净值1.044元,基金份额总额28,553,853.33份。

7.2 利润表

会计主体：中邮上证380指数增强型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中邮上证380指数增强型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署：

______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

中邮上证380指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1261号《关于核准中邮上证380指数增强型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮上证380指数增强型证券投资基金基金合同》发起，并于2011年11月22日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集456,870,635.87元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2011）第0203号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮上证380指数增强型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的比例为90-95%，其中投资于标的指数成分股及其备选成分股的资产占基金资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。

7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.4.1 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。

7.4.4.2 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。

7.4.4.3 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。

7.4.5税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

2．自2013年1月1日起，对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得。

3．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

4. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

7.4.6 关联方关系

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7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.7.1.1 股票交易

注：本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行交易。

7.4.7.2 关联方报酬

7.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的1.00%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.00%／当年天数

7.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的0.20%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%／当年天数

7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。

7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。

7.4.7.7 其他关联交易事项的说明

本报告期内及上年度可比期间本基金不存在其他应披露的关联交易事项。

7.4.8 期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 期末指数投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

8.2.2 期末积极投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

8.3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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8.3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本期末未持有债券。

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本期末未持有权证。

8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本期末未持有股指期货。

8.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本期末未持有股指期货。

8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.10.1本期国债期货投资政策

根据基金合同中投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。

8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本期末未持有国债期货。

8.10.3本期国债期货投资评价

本基金本期末未持有国债期货。

8.11 投资组合报告附注

8.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

8.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。

8.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

8.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

8.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0万份。

2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0万份。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

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§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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11.4 基金投资策略的改变

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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：1. 选择专用交易单元的标准和程序：

（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。

2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

中邮创业基金管理有限公司

2014年3月29日

基金简称中邮上证380指数增强
基金主代码 590007
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2011年11月22日
基金管理人中邮创业基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 28,553,853.33份
基金合同存续期不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -

投资目标本基金为股票指数增强型基金，以指数化分散投资为主，适度的增强型主动管理为辅，在严格控制跟踪偏离风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，分享中国经济增长的成果。在正常市场情况下，本基金力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
投资策略 5. 跟踪误差控制策略
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险。
业绩比较基准上证380指数是上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日新推出的代表上交所中小市值成长性新兴蓝筹股指数，以反映传统蓝筹股之外的一批规模适中、成长性好、盈利能力强的上市公司股票的整体表现。该指数在确定样本空间时，除剔除上证180指数样本股外，还剔除了上市时间不足一个季度的股票、暂停上市的股票、经营状况异常或最近财务报告严重亏损的股票、股价波动较大市场表现明显受到操作的股票，以及成立 5 年以上且最近五年未派发现金红利或送股的公司，然后按照营业收入增长率、净资产收益率、成交金额和总市值的综合排名，根据行业配比原则确定各二级行业内上市公司家数，选择排名前380名的公司作为上证380指数样本股。上证380指数以2003 年12 月31 日为基日，基点为1000 点；指数样本每半年定期调整一次，实施时间分别为每年的1 月和7 月的第一个交易日。在两次定期调整之间，若上证380 指数样本股进入上证180 指数，该样本立即被调出上证380 指数，并由该调出样本同行业排名最靠前的样本补足。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时(如基金变更投资比例范围，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，或今后法律法规发生变化，又或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数等)，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
风险收益特征本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

项目基金管理人基金托管人
名称中邮创业基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露负责人姓名侯玉春唐州徽
联系电话 010-82295160－157 95566
电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 010－58511618 95566
传真 010-82295155 010-66594942

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.postfund.com.cn
基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的办公场所。

3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年11月22日(基金合同生效日)-2011年12月31日
本期已实现收益 3,683,766.63 1,728,152.35 218,221.95
本期利润 4,743,114.15 4,895,444.60 -2,433,014.91
加权平均基金份额本期利润 0.1376 0.0642 -0.0058
本期基金份额净值增长率 13.23% -2.07% -0.40%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 0.0267 -0.0799 -0.0043
期末基金资产净值 29,809,550.23 53,770,176.78 204,015,239.73
期末基金份额净值 1.044 0.922 0.996

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 1.46% 1.36% -1.63% 1.32% 3.09% 0.04%
过去六个月 18.64% 1.31% 17.77% 1.29% 0.87% 0.02%
过去一年 13.23% 1.31% 13.25% 1.28% -0.02% 0.03%
自基金合同生效起至今 10.44% 1.24% -4.65% 1.34% 15.09% -0.10%

年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
2013 - - - -
2012 0.600 4,846,804.47 335,608.22 5,182,412.69
2011 - - - -
合计 0.600 4,846,804.47 335,608.22 5,182,412.69

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
方何基金经理 2011年11月22日 - 7年理学硕士，7年金融从业经历，2000年9月至2004年7月在安徽大学统计学专业学习；2004年9月至2006年7月在中国人民大学概率论与数理统计专业学习并获得硕士学位；2006年4月至2011年11月任中邮创业基金管理有限公司研究员，负责金融工程研究；现任中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

财务报表是否经过审计是
审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号致同审字（2014）第110ZA0690号

审计报告标题审计报告
审计报告收件人中邮上证380指数增强型证券投资基金全体基金份额持有人。
引言段我们审计了后附的中邮上证380指数增强型证券投资基金（以下简称中邮上证380基金）财务报表，包括2013年12月31日的资产负债表，2013年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段编制和公允列报财务报表是中邮上证380基金的基金管理人中邮创业基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段我们认为，中邮上证380基金财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中邮上证380基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况。
注册会计师的姓名李惠琦
邓传洲
会计师事务所的名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址中国北京朝阳区建国门外大街22号
赛特广场5层邮编100004
审计报告日期 2014年3月10日

资产附注号本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资产：
银行存款 2,199,453.54 3,526,364.09
结算备付金 61,724.46 115,852.69
存出保证金 10,266.66 250,000.00
交易性金融资产 28,283,471.30 49,538,651.95
其中：股票投资 28,283,471.30 49,538,651.95
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 148,034.73 985,205.57
应收利息 435.13 714.43
应收股利 - -
应收申购款 41,088.25 22,522.04
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 30,744,474.07 54,439,310.77
负债和所有者权益附注号本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 519,005.28 71,714.06
应付赎回款 56,376.51 67,665.97
应付管理人报酬 24,815.47 42,472.69
应付托管费 4,963.09 8,494.54
应付销售服务费 - -
应付交易费用 38,188.01 58,531.76
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 291,575.48 420,254.97
负债合计 934,923.84 669,133.99
所有者权益：
实收基金 28,553,853.33 58,338,870.19
未分配利润 1,255,696.90 -4,568,693.41
所有者权益合计 29,809,550.23 53,770,176.78
负债和所有者权益总计 30,744,474.07 54,439,310.77

项目附注号本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入 6,164,392.69 7,569,603.68
1.利息收入 20,285.42 134,483.75
其中：存款利息收入 20,001.95 110,945.28
债券利息收入 - 11.01
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 283.47 23,527.46
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 5,034,228.33 4,026,261.93
其中：股票投资收益 4,598,521.73 3,331,685.13
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 4,678.99
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 435,706.60 689,897.81
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,059,347.52 3,167,292.25
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 50,531.42 241,565.75
减：二、费用 1,421,278.54 2,674,159.08
1．管理人报酬 338,021.58 759,884.74
2．托管费 67,604.29 151,976.88
3．销售服务费 - -
4．交易费用 311,661.42 1,019,446.24
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 703,991.25 742,851.22
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,743,114.15 4,895,444.60
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,743,114.15 4,895,444.60

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 58,338,870.19 -4,568,693.41 53,770,176.78
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 4,743,114.15 4,743,114.15
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-29,785,016.86 1,081,276.16 -28,703,740.70
其中：1.基金申购款 23,780,854.82 71,953.48 23,852,808.30
2.基金赎回款 -53,565,871.68 1,009,322.68 -52,556,549.00
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 28,553,853.33 1,255,696.90 29,809,550.23
项目上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 204,895,942.81 -880,703.08 204,015,239.73
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 4,895,444.60 4,895,444.60
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-146,557,072.62 -3,401,022.24 -149,958,094.86
其中：1.基金申购款 44,705,005.55 -1,310,522.69 43,394,482.86
2.基金赎回款 -191,262,078.17 -2,090,499.55 -193,352,577.72
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -5,182,412.69 -5,182,412.69
五、期末所有者权益（基金净值） 58,338,870.19 -4,568,693.41 53,770,176.78

关联方名称与本基金的关系
中邮创业基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
首创证券有限责任公司基金管理人的股东、基金代销机构
中国邮政集团公司基金管理人的股东
三井住友银行股份有限公司基金管理人的股东
中国邮政储蓄银行股份有限公司基金管理人股东控股的公司、基金代销机构

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 338,021.58 759,884.74
其中：支付销售机构的客户维护费 127,795.22 186,414.49

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 67,604.29 151,976.88

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
基金合同生效日（ 2011年11月22日）持有的基金份额 4,999,400.00 4,999,400.00
期初持有的基金份额 - -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 4,999,400.00 4,999,400.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
17.51% 8.57%

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
600572 康恩贝 2013年11月25日重大事项 13.51 - - 20,000 206,000.00 270,200.00 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 28,283,471.30 92.00
其中：股票 28,283,471.30 92.00
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 2,261,178.00 7.35
6 其他各项资产 199,824.77 0.65
7 合计 30,744,474.07 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 228,420.00 0.77
B 采矿业 453,120.00 1.52
C 制造业 13,364,441.24 44.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,753,710.00 5.88
E 建筑业 706,800.00 2.37
F 批发和零售业 3,239,928.00 10.87
G 交通运输、仓储和邮政业 2,512,107.86 8.43
H 住宿和餐饮业 160,200.00 0.54
I 信息传输、软件和信息技术服务业 424,900.00 1.43
J 金融业 - -
K 房地产业 778,700.00 2.61
L 租赁和商务服务业 264,300.00 0.89
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 924,360.50 3.10
S 综合 468,380.00 1.57
合计 25,279,367.60 84.80

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,628,545.70 5.46
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 195,060.00 0.65
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 304,158.00 1.02
J 金融业 416,500.00 1.40
K 房地产业 320,000.00 1.07
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 139,840.00 0.47
合计 3,004,103.70 10.08

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 603766 隆鑫通用 55,000 517,550.00 1.74
2 600153 建发股份 70,000 500,500.00 1.68
3 600422 昆明制药 20,000 471,800.00 1.58
4 600697 欧亚集团 23,600 442,028.00 1.48
5 600694 大商股份 15,000 433,200.00 1.45
6 600195 中牧股份 26,681 419,692.13 1.41
7 600587 新华医疗 6,000 419,460.00 1.41
8 600368 五洲交通 85,000 391,000.00 1.31
9 600056 中国医药 17,000 370,770.00 1.24
10 600298 安琪酵母 20,000 345,400.00 1.16

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 002385 大北农 29,982 490,205.70 1.64
2 601099 太平洋 70,000 416,500.00 1.40
3 300331 苏大维格 8,000 333,040.00 1.12
4 600208 新湖中宝 100,000 320,000.00 1.07
5 300300 汉鼎股份 15,550 304,158.00 1.02

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 600251 冠农股份 1,137,152.60 2.11
2 300001 特锐德 1,097,436.79 2.04
3 000059 辽通化工 930,300.00 1.73
4 300285 国瓷材料 917,179.00 1.71
5 300068 南都电源 871,149.50 1.62
6 600153 建发股份 840,960.00 1.56
7 600387 海越股份 809,700.00 1.51
8 600005 武钢股份 782,700.00 1.46
9 600658 电子城 721,404.00 1.34
10 600884 杉杉股份 717,116.00 1.33
11 600832 东方明珠 715,041.21 1.33
12 300337 银邦股份 690,678.00 1.28
13 600089 特变电工 686,761.00 1.28
14 600805 悦达投资 660,450.00 1.23
15 002073 软控股份 658,705.00 1.23
16 300331 苏大维格 647,860.00 1.20
17 600409 三友化工 645,796.00 1.20
18 002064 华峰氨纶 638,000.00 1.19
19 601012 隆基股份 629,068.95 1.17
20 600694 大商股份 618,700.00 1.15

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 600067 冠城大通 1,469,837.00 2.73
2 600251 冠农股份 1,394,162.00 2.59
3 600388 龙净环保 1,134,477.00 2.11
4 300285 国瓷材料 1,079,752.24 2.01
5 600832 东方明珠 1,048,865.00 1.95
6 600720 祁连山 1,041,608.45 1.94
7 600153 建发股份 968,960.39 1.80
8 300001 特锐德 873,478.38 1.62
9 600724 宁波富达 851,606.90 1.58
10 600110 中科英华 842,668.00 1.57
11 600239 云南城投 797,512.00 1.48
12 002064 华峰氨纶 794,400.00 1.48
13 300068 南都电源 785,002.00 1.46
14 600570 恒生电子 776,975.63 1.44
15 600038 哈飞股份 769,071.00 1.43
16 601918 国投新集 755,270.77 1.40
17 600070 浙江富润 753,623.50 1.40
18 600387 海越股份 748,826.00 1.39
19 601012 隆基股份 720,015.69 1.34
20 000059 辽通化工 713,727.00 1.33

买入股票成本（成交）总额 83,752,577.32
卖出股票收入（成交）总额 110,665,627.22

序号名称金额
1 存出保证金 10,266.66
2 应收证券清算款 148,034.73
3 应收股利 -
4 应收利息 435.13
5 应收申购款 41,088.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 199,824.77

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
2,940 9,712.20 5,731,739.25 20.07% 22,822,114.08 79.93%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,242,468.73 4.3513%

基金合同生效日（2011年11月22日）基金份额总额 456,870,635.87
本报告期期初基金份额总额 58,338,870.19
本报告期基金总申购份额 23,780,854.82
减:本报告期基金总赎回份额 53,565,871.68
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 28,553,853.33

本报告期没有举行基金份额持有人大会。

经本公司总经理办公会议审议通过，自2013年5月27日起增聘陈钢同志担任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理；自2013年7月23日起，厉建超同志不再担任中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理；自2013年8月23日起增聘刘格菘同志担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。
2013年3月17日中国银行股份有限公司公告，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。2013年6月1日中国银行股份有限公司公告，自2013年5月31日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。

本报告期本基金投资策略没有改变。

本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。报告期内应支付给会计师事务所的审计费用为人民币捌万元整，目前该会计师事务所已连续为本基金提供审计服务三个会计年度。

基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
银河证券 1 150,065,586.78 77.21% 136,619.65 77.36% -
齐鲁证券 1 44,285,956.66 22.79% 39,992.77 22.64% -
天风证券 1 - - - - -

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
银河证券 - - 1,000,000.00 100.00% - -
齐鲁证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -

2013年12月31日

基金管理人：中邮创业基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：2014年3月29日

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