中邮核心主题股票型证券投资基金2013年年度报告摘要

2014-03-29 来源：上海证券报

中邮核心主题股票型证券投资基金

2013年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

中邮核心主题股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司（简称：招商银行）根据本基金合同规定，于2014年03月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告财务资料已经审计，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本基金业绩衡量基准＝沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%

沪深300指数作为按流通股本加权的跨两市蓝筹股指数，其指数样本股市值覆盖了上交所和深交所上市的所有股票市值的70%，具有较强的代表意义。

由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数中沪深300指数和上证国债指数每日分别计算收益率，然后按80%、20%的比例采取再平衡，再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于2006年5月18日，旗下目前管理九只开放式基金产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。

证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。

报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

1、公平交易制度

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《中邮基金管理有限公司公平交易制度》。公司的公平交易制度所规范的业务范围既包括所有投资组合品种，即涵盖封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等；也规范所有一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并且包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的所有业务环节。

公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

公司按照规定严格将投资管理职能和交易执行职能进行隔离，以时间优先、价格优先、

综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平为原则建立和完善集中交易制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

投资组合经理对公平交易执行过程或公平交易结果发生争议情况下，相关交易员应该先暂停执行交易并报告交易部总经理，由交易部总经理与相关投资组合经理就争议内容进行协调处理，经协调后方可执行；若无法达成一致意见，则由交易部总经理根据公司制度报公司总经理和监察稽核部门协调解决。

监察稽核部每季度依照相关法律法规及本制度的规定，对公司所管理的各投资组合公平交易制度执行情况进行监督检查，并出具检查报告，经总经理、投资总监、投资组合经理确认并签署后将有关公平交易情况的专项说明报告转发至相关部门作为编制定期报告的内容。

2、控制方法

监察稽核部建立投资交易行为监督和评估制度，对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。如若发现异常交易行为，监察稽核部有权要求相关投资经理、交易部等相关责任部门、责任人做出说明。监察稽核部要求相关责任部门、责任人就异常交易行为做出说明的，相关责任部门、责任人须在三个工作日内，提交异常交易行为情况说明，经督察长、总经理签字后，报监察稽核部备查。

为更好执行公平交易制度，公司加快了升级衡泰风险与绩效评估4.0系统的进度，其业界通用的公平交易模块即将得到使用。公司目前使用的公平交易模型可以通过设置参数出具季度和连续12个月公平交易价差分析报告，相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释，并最终形成有关公平交易情况的专项说明报告发送至相关各部门。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

1、整体执行情况说明

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《中邮基金管理有限公司公平交易制度》及相关配套制度，在研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节，建立了健全有效的公平交易执行体系，公平对待旗下的每一个投资组合。具体执行情况如下：在研究分析环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持；在投资决策环节，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度，保证各投资组合的独立投资决策机制；在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会；在事后分析和监督环节，本基金管理人定期对股票和债券的同向交易情况进行分析，并出具公平交易价差分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，对发现的问题进行及时报告。

2、同向交易价差专项分析

本基金管理人对旗下投资组合过去连续四个季度不同时间窗口内（1交易日内、3交易日内及 5交易日内）同向交易的交易价差从 T 检验（置信度为 95%）、组合模拟贡献率、组合模拟贡献率/基金净值增长率三个方面进行了专项分析。分析过程及分析结果如下：

报告期内，纳入股票类同向交易价差分析范围的投资组合共有 10个，纳入债券类同向交易价差分析范围的投资组合共有15个。本基金管理人对股票类投资组合进行两两任意组合，共产生90对组合，然后统计任意一对投资组合在同一时间窗口内同向交易过同一股票的情况，并对统计结果进行分析。

当时间窗口为 1 交易日时，共有62对投资组合存在同向交易的情况，其中有 7对投资组合未通过T 检验，但是这7对投资组合的组合模拟贡献率均小于1%，组合模拟贡献率/基金净值增长率均小于5%，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为3 交易日时，共有67对投资组合存在同向交易的情况，其中有12对投资组合未通过T 检验，但是这12对投资组合的组合模拟贡献率均小于1%，组合模拟贡献率/基金净值增长率均小于5%，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为5交易日时，共有68对投资组合存在同向交易的情况，其中有 16 对投资组合未通过T 检验，这16对投资组合中有15对投资组合的模拟贡献率小于1%、组合模拟贡献率/基金净值增长率均小于5%，另外有1对投资组合的模拟贡献率虽然大于1%，但其组合模拟贡献率/基金净值增长率小于5%，未发现可能导致不公平交易的行为。

本基金管理人对债券类投资组合进行两两任意组合，共产生210对组合，然后统计任意一对投资组合在同一时间窗口内同向交易过同一债券的情况，并对统计结果进行分析。

当时间窗口为 1 交易日时，共有4 对投资组合存在同向交易的情况，所有投资组合对均通过T 检验，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为 3 交易日时，共有4对投资组合存在同向交易的情况，所有投资组合对均通过T 检验，未发现可能导致不公平交易的行为。

当时间窗口为 5 交易日时，共有 5 对投资组合存在同向交易的情况，所有投资组合对均通过T 检验，未发现可能导致不公平交易的行为。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2013年，中国经济增速继续呈现缓慢下行态势，现阶段经济增长的主要矛盾是传统驱动力难以为序，而新经济还处在发展初期，尚不能形成新的增长引擎，结构转型艰难进行中。国际方面，美国经济持续复苏增强企业信心，进而增加投资，以满足需求的增长，使得经济进入良性循环，美元将持续走强，对国内资本外流形成压力。欧元区虽然核心通胀在1%以下，失业率仍然处于高位，但整体来看，欧元区经济保持着缓慢复苏趋势。基于上述经济背景，与宏观经济增长相关的传统周期性行业表现低迷，房地产行业虽然基本面良好，但受政策风险影响，股价处在下行通道，全年基本没有投资机会。与新经济相关的互联网金融、O2O、消费电子、信息安全、环保等战略新兴行业市场表现良好。A股市场，在国内经济艰难转型、新经济端倪初现的背景下，消费电子、环保、生物医药、信息安全、互联网金融等新兴产业表现优异，市场出现结构性牛市。

根据对经济以及市场形势的判断，本基金积极调整持仓结构，一方面抓住具有创新精神的战略新兴行业进行配置；另一方面，在出现流动性风险时，主动控制仓位，有效规避系统性风险，基金净值表现良好。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2013年12月31日，本基金份额净值为0.942元，本报告期份额净值增长率为29.4%，同期业绩比较基准增长率为-5.3%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2013年，国内经济增速缓慢下行，经济潜在增速放缓已成必然。传统经济增长方式难以为序，新的增长引擎尚在培育期，经济转型艰难进行中。此次房地产调控政策力度超市场预期，进一步削弱了市场对国内经济复苏的信心，市场波动较大。

经济增长能否有效确立是影响A股市场的主要因素。美国经济复苏，使得美元持续走强成为可能，全年国内流动性需要警惕。基于上述判断，我们认为A股市场出现整体行情概率不大，投资策略仍然侧重战略新兴产业，但选股条件将变得更为苛刻。我们也会继续跟踪影响市场的政策变化情况，及时调整投资策略。

2014年的资本市场仍然具有一定的复杂性，但股票市场结构性机会并不缺乏。代表新经方向的互联网金融、节能环保、消费电子、信息安全、文化传媒等具有投资价值。

在基金操作中，我们将根据市场情况灵活控制仓位，在控制风险的基础上积极把握市场的结构性投资机会。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

在本报告期内，本基金管理人致力于建立和健全公司内部控制制度，努力防范和化解公司各项经营管理活动中的风险，促进公司诚信、合法、有效经营，切实保障基金份额持有人的利益。

公司已建立了督察长制度，督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对基金运作的合法合规性进行全面检查与监督，遇有重大风险事件立即向公司董事长和中国证监会报告。公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，由督察长直接领导。监察稽核部按照规定的权限和程序，通过日常实时监控、现场专项检查、定期监察稽核评估等方法，独立地开展基金运作和公司管理的合规性稽核，发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期向公司董事和管理层出具监察稽核报告。

本报告期内，基金管理人主要内部监察稽核工作如下：

1．制度建设不断完善

基金管理人进一步健全公司内控体系，保持了良好的内控环境、完善了内部控制的三道防线，并根据公司实际业务情况细化了岗位风险控制。在制订部门规章制度和业务流程时，将内控要求融入到各业务规范当中。同时根据公司业务的发展及监管部门法律法规的更新，对公司和部门制度进行持续的完善、修订及补充。根据新《基金法》，

公司制定了《中邮创业基金管理有限公司基金从业人员证券投资管理制度》、《中邮创业基金管理有限公司关联交易管理制度》。根据业务发展需要和监管要求，各个业务部门也都不断修改和完善自身的部门制度。投研、交易、固定收益、金融工程、人力资源等部门均根据实际工作需要对本部门制度进行了较大完善。公司反洗钱内控制度方面，根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，公司制定了《中邮创业基金管理有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理制度》，进一步完善了公司的制度体系。

2．日常监察稽核工作

为规范基金投资运作、防范风险、更好的保护基金份额持有人的利益，对基金投资运作进行日常的监察工作，保障研究、投资决策、交易执行等环节严格执行法律法规及基金合同的有关规定。在日常实时电脑监控中，对基金投资及相关业务进行事中的风险控制，保障公司管理的基金规范运作。此外对信息技术、基金的注册登记、基金会计、信息披露等业务进行例行检查。

3．专项与常规监察稽核工作

根据监管部门的要求及公司业务开展情况，对相关业务部门进行专项和常规监察稽核。报告期内，对公司的研究、投资、交易、固定收益业务、三条底线、防范内幕交易进行了专项稽核。对信息技术、公共事务部、营销部等进行了常规稽核。通过检查发现内部控制薄弱点，及时提出了整改意见及建议。

4．定期监察稽核及内控检查评估工作

每季度对公司及基金运作的合法合规性及内部控制情况进行检查，对公司各项业务的制度建设、制度执行、风险控制等情况进行评估，发现内控的薄弱环节，并提出相应改进措施，促进公司内部控制和风险管理水平的加强和提高。

在本报告期内，本基金管理人运用基金财产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行，无不当内幕交易和关联交易。没有发生重大违法违规行为。

在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持内部控制优先原则，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

招商银行股份有限公司

二〇一四年三月二十八日

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

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6.2 审计报告的基本内容

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§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：中邮核心主题股票型证券投资基金

报告截止日： 2013年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2013年12月31日，基金份额净值0.942元，基金份额总额911,822,893.16份。

7.2 利润表

会计主体：中邮核心主题股票型证券投资基金

本报告期： 2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中邮核心主题股票型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署：

______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

中邮核心主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010] 319号《关于核准中邮核心主题股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2010年5月19日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集2,233,879,213.39元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第057号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的比例为60%~95%，债券资产占基金资产的比例为0%~40%，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%，并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。

7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.4.1 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。

7.4.4.2 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。

7.4.4.3 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。

7.4.5税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

2.自2013年1月1日起，对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

4.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

7.4.6 关联方关系

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7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行交易。

7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

注：本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行交易。

7.4.7.2 关联方报酬

7.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数

7.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人招商银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数

7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本报告期内及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。

7.4.8 期末（ 2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本期期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。

7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.8.3.1 交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8.8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本期末本基金未持有股指期货。

8.8.2本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。

8.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.9.1本期国债期货投资政策

根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。

8.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本期末本基金未持有国债期货。

8.9.3本期国债期货投资评价

本期末本基金未持有国债期货。

8.10 投资组合报告附注

8.10.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

8.10.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。

8.10.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0万份。

2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0万份。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

■

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

11.4 基金投资策略的改变

■

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：1. 选择专用交易单元的标准和程序：

（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

中邮创业基金管理有限公司

2014年3月29日

基金简称中邮核心主题股票
基金主代码 590005
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2010年5月19日
基金管理人中邮创业基金管理有限公司
基金托管人招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 911,822,893.16份
基金合同存续期 -
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -

投资目标本基金重点关注中国经济结构调整过程中带来的投资机会，采用主题策略和核心策略相结合的方法筛选核心主题企业，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 4. 权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
业绩比较基准整体业绩比较基准=沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%
风险收益特征本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

项目基金管理人基金托管人
名称中邮创业基金管理有限公司招商银行股份有限公司
信息披露负责人姓名侯玉春张燕
联系电话 010-82295160－157 0755-83199084
电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 010－58511618 95555
传真 010-82295155 0755-83195201

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.postfund.com.cn
基金年度报告备置地点基金管理人或基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 117,514,403.70 -205,401,040.73 -305,436,779.53
本期利润 219,828,870.85 1,723,480.76 -494,703,122.47
加权平均基金份额本期利润 0.2097 0.0013 -0.3184
本期基金份额净值增长率 29.40% 0.00% -31.29%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2036 -0.3235 -0.2724
期末基金资产净值 858,761,053.92 877,044,423.36 1,010,017,388.77
期末基金份额净值 0.942 0.728 0.728

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 8.90% 1.31% -2.45% 0.90% 11.35% 0.41%
过去六个月 23.30% 1.23% 5.06% 1.03% 18.24% 0.20%
过去一年 29.40% 1.22% -5.30% 1.11% 34.70% 0.11%
过去三年 -11.09% 1.20% -18.57% 1.06% 7.48% 0.14%
自基金合同生效起至今 8.86% 1.21% -9.84% 1.10% 18.70% 0.11%

年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 0.650 93,142,781.65 19,498,199.78 112,640,981.43
合计 0.650 93,142,781.65 19,498,199.78 112,640,981.43

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
刘霄汉基金经理 2010年5月19日 - 11年 2005年4月至今，任中邮创业基金管理有限公司行业研究员，负责医药、房地产、纺织服装等相关行业研究。

财务报表是否经过审计是
审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号致同审字（2014）第110ZA0692号

审计报告标题审计报告
审计报告收件人中邮核心主题股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
引言段我们审计了后附的中邮核心主题股票型证券投资基金（以下简称中邮核心主题基金）财务报表，包括2013年12月31日的资产负债表，2013年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段编制和公允列报财务报表是中邮核心主题基金的基金管理人中邮创业基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段我们认为，中邮核心主题基金财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中邮核心主题基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况。
注册会计师的姓名邓传洲李惠琦
会计师事务所的名称致同会计师事务所
（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址中国?北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
审计报告日期 2014年3月10日

资产附注号本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资产：
银行存款 195,515,140.78 171,921,680.09
结算备付金 1,889,347.14 1,173,123.48
存出保证金 209,445.78 750,000.00
交易性金融资产 697,624,406.26 724,027,298.77
其中：股票投资 697,624,406.26 724,027,298.77
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 63,150.82 45,682.16
应收股利 - -
应收申购款 685,653.55 14,404.84
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 895,987,144.33 897,932,189.34
负债和所有者权益附注号本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 33,289,364.03 16,631,453.94
应付赎回款 1,636,642.65 868,256.53
应付管理人报酬 1,115,627.34 1,048,699.03
应付托管费 185,937.90 174,783.18
应付销售服务费 - -
应付交易费用 779,987.41 1,294,493.48
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 218,531.08 870,079.82
负债合计 37,226,090.41 20,887,765.98
所有者权益：
实收基金 911,822,893.16 1,204,916,650.19
未分配利润 -53,061,839.24 -327,872,226.83
所有者权益合计 858,761,053.92 877,044,423.36
负债和所有者权益总计 895,987,144.33 897,932,189.34

项目附注号本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入 242,195,572.12 29,037,879.30
1.利息收入 2,647,097.33 2,373,608.88
其中：存款利息收入 2,094,048.14 2,257,798.88
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 553,049.19 115,810.00
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 137,136,262.25 -180,540,364.89
其中：股票投资收益 134,872,969.82 -186,295,245.50
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 2,263,292.43 5,754,880.61
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 102,314,467.15 207,124,521.49
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 97,745.39 80,113.82
减：二、费用 22,366,701.27 27,314,398.54
1．管理人报酬 12,830,037.82 14,155,488.64
2．托管费 2,138,339.74 2,359,248.01
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6,837,602.99 10,239,985.78
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 560,720.72 559,676.11
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 219,828,870.85 1,723,480.76
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 219,828,870.85 1,723,480.76

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,204,916,650.19 -327,872,226.83 877,044,423.36
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 219,828,870.85 219,828,870.85
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-293,093,757.03 54,981,516.74 -238,112,240.29
其中：1.基金申购款 128,334,709.00 -10,806,263.67 117,528,445.33
2.基金赎回款 -421,428,466.03 65,787,780.41 -355,640,685.62
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 911,822,893.16 -53,061,839.24 858,761,053.92
项目上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,388,222,764.96 -378,205,376.19 1,010,017,388.77
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 1,723,480.76 1,723,480.76
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-183,306,114.77 48,609,668.60 -134,696,446.17
其中：1.基金申购款 17,839,857.28 -4,761,347.13 13,078,510.15
2.基金赎回款 -201,145,972.05 53,371,015.73 -147,774,956.32
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,204,916,650.19 -327,872,226.83 877,044,423.36

关联方名称与本基金的关系
中邮创业基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
首创证券有限责任公司基金管理人的股东、基金代销机构
中国邮政集团公司基金管理人的股东
三井住友银行股份有限公司基金管理人的股东
中国邮政储蓄银行股份有限公司基金管理人股东控股的公司、基金代销机构

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 12,830,037.82 14,155,488.64
其中：支付销售机构的客户维护费 4,409,684.36 4,878,846.02

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 2,138,339.74 2,359,248.01

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
基金合同生效日（ 2010年5月19日）持有的基金份额 - -
期初持有的基金份额 12,775,979.56 12,775,979.56
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 12,775,979.56 12,775,979.56
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.40% 1.06%

关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
招商银行股份有限公司 195,515,140.78 2,041,261.67 171,921,680.09 2,208,196.69

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 697,624,406.26 77.86
其中：股票 697,624,406.26 77.86
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 197,404,487.92 22.03
6 其他各项资产 958,250.15 0.11
7 合计 895,987,144.33 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 448,049,692.90 52.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 50,048,000.00 5.83
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,698,651.31 3.57
J 金融业 69,618,518.05 8.11
K 房地产业 16,660,000.00 1.94
L 租赁和商务服务业 51,098,000.00 5.95
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 31,451,544.00 3.66
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 697,624,406.26 81.24

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 000748 长城信息 4,300,000 78,131,000.00 9.10
2 002424 贵州百灵 3,000,000 76,050,000.00 8.86
3 002480 新筑股份 4,320,000 69,897,600.00 8.14
4 600138 中青旅 2,900,000 51,098,000.00 5.95
5 300055 万邦达 1,280,000 50,048,000.00 5.83
6 600109 国金证券 2,700,000 45,819,000.00 5.34
7 002481 双塔食品 3,435,415 43,973,312.00 5.12
8 600835 上海机电 1,869,042 32,988,591.30 3.84
9 000826 桑德环境 903,780 31,451,544.00 3.66
10 300353 东土科技 1,270,200 29,201,898.00 3.40

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 002424 贵州百灵 66,285,177.77 7.56
2 002385 大北农 63,190,735.32 7.20
3 002630 华西能源 56,666,282.88 6.46
4 600138 中青旅 53,029,300.63 6.05
5 600048 保利地产 47,013,815.92 5.36
6 000748 长城信息 46,528,904.25 5.31
7 000989 九芝堂 42,391,313.12 4.83
8 600362 江西铜业 40,100,654.05 4.57
9 600383 金地集团 39,899,804.84 4.55
10 002481 双塔食品 39,386,214.26 4.49
11 002480 新筑股份 37,757,976.04 4.31
12 300055 万邦达 37,734,562.77 4.30
13 300353 东土科技 37,226,320.37 4.24
14 000826 桑德环境 35,970,120.46 4.10
15 002140 东华科技 34,460,026.06 3.93
16 600157 永泰能源 33,684,011.59 3.84
17 000401 冀东水泥 32,954,461.84 3.76
18 000801 四川九洲 32,857,668.22 3.75
19 000063 中兴通讯 32,212,591.16 3.67
20 002465 海格通信 29,952,024.42 3.42
21 600835 上海机电 29,777,958.61 3.40
22 000024 招商地产 27,318,226.47 3.11
23 600739 辽宁成大 24,486,688.00 2.79
24 002179 中航光电 23,943,320.19 2.73
25 601099 太平洋 23,625,203.40 2.69
26 603000 人民网 23,557,438.23 2.69
27 002041 登海种业 23,543,784.23 2.68
28 000423 东阿阿胶 23,471,025.44 2.68
29 002628 成都路桥 23,180,086.50 2.64
30 601928 凤凰传媒 22,842,657.63 2.60
31 600101 明星电力 22,806,268.63 2.60
32 600108 亚盛集团 22,743,603.93 2.59
33 002355 兴民钢圈 22,588,394.25 2.58
34 300009 安科生物 22,365,468.46 2.55
35 601717 郑煤机 21,938,865.87 2.50
36 600649 城投控股 21,823,235.33 2.49
37 000966 长源电力 21,662,140.87 2.47
38 601377 兴业证券 21,105,067.34 2.41
39 600171 上海贝岭 20,649,337.70 2.35
40 300256 星星科技 20,190,544.87 2.30
41 600284 浦东建设 20,103,669.10 2.29
42 600085 同仁堂 20,091,242.92 2.29
43 002415 海康威视 20,068,825.42 2.29
44 002342 巨力索具 20,000,063.77 2.28
45 600079 人福医药 19,920,000.00 2.27
46 000039 中集集团 19,725,275.19 2.25
47 300267 尔康制药 18,761,053.62 2.14
48 600123 兰花科创 18,590,382.54 2.12
49 002665 首航节能 18,351,511.57 2.09
50 601699 潞安环能 18,156,514.32 2.07
51 002089 新海宜 17,816,303.46 2.03

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 600048 保利地产 81,162,076.94 9.25
2 600771 广誉远 76,548,905.01 8.73
3 002630 华西能源 65,290,990.00 7.44
4 002469 三维工程 64,769,455.53 7.38
5 600383 金地集团 60,447,521.30 6.89
6 002480 新筑股份 48,853,009.19 5.57
7 002129 中环股份 48,001,339.19 5.47
8 000989 九芝堂 42,158,108.23 4.81
9 000401 冀东水泥 40,561,391.59 4.62
10 002481 双塔食品 40,193,259.41 4.58
11 600157 永泰能源 38,935,351.58 4.44
12 600362 江西铜业 38,823,985.60 4.43
13 002385 大北农 38,774,159.82 4.42
14 600479 千金药业 38,188,993.70 4.35
15 000801 四川九洲 37,821,022.98 4.31
16 600086 东方金钰 36,801,077.98 4.20
17 002041 登海种业 35,934,888.65 4.10
18 300328 宜安科技 35,671,854.50 4.07
19 000063 中兴通讯 32,742,506.30 3.73
20 002140 东华科技 32,418,579.79 3.70
21 000739 普洛药业 29,875,971.72 3.41
22 000024 招商地产 29,132,426.30 3.32
23 300009 安科生物 27,570,629.47 3.14
24 600171 上海贝岭 27,218,085.37 3.10
25 002179 中航光电 24,560,377.74 2.80
26 600101 明星电力 24,396,429.67 2.78
27 600549 厦门钨业 23,816,501.82 2.72
28 300256 星星科技 23,267,624.83 2.65
29 600739 辽宁成大 23,262,333.29 2.65
30 300267 尔康制药 22,356,727.97 2.55
31 601377 兴业证券 22,352,474.82 2.55
32 000966 长源电力 21,871,224.90 2.49
33 600489 中金黄金 21,410,635.10 2.44
34 600108 亚盛集团 21,364,108.79 2.44
35 002628 成都路桥 21,309,374.89 2.43
36 000826 桑德环境 21,060,786.39 2.40
37 000423 东阿阿胶 21,014,117.35 2.40
38 601928 凤凰传媒 20,727,540.56 2.36
39 000540 中天城投 19,640,936.18 2.24
40 600284 浦东建设 19,513,816.73 2.22
41 002342 巨力索具 19,446,935.10 2.22
42 002665 首航节能 18,747,822.17 2.14
43 000039 中集集团 18,351,634.59 2.09
44 002305 南国置业 18,247,999.97 2.08
45 002167 东方锆业 17,927,725.24 2.04
46 002565 上海绿新 17,735,937.01 2.02
47 000525 红太阳 17,681,986.85 2.02
48 002415 海康威视 17,623,494.56 2.01
49 000581 威孚高科 17,583,123.83 2.00

买入股票成本（成交）总额 2,074,369,992.78
卖出股票收入（成交）总额 2,337,960,322.26

序号名称金额
1 存出保证金 209,445.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 63,150.82
5 应收申购款 685,653.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 958,250.15

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
28,641 31,836.28 13,544,605.79 1.49% 898,278,287.37 98.51%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 461,320.64 0.0506%

基金合同生效日（ 2010年5月19日）基金份额总额 2,233,879,213.39
本报告期期初基金份额总额 1,204,916,650.19
本报告期基金总申购份额 128,334,709.00
减:本报告期基金总赎回份额 421,428,466.03
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 911,822,893.16

本报告期没有举行基金份额持有人大会。

经本公司总经理办公会议审议通过，自2013年5月27日起增聘陈钢同志担任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理；自2013年7月23日起，厉建超同志不再担任中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理；自2013年8月23日起增聘刘格菘同志担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。

本报告期本基金投资策略没有改变。

本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。报告期内应支付给会计师事务所的审计费用为人民币壹拾贰万元整，目前该会计师事务所已连续为本基金提供审计服务四个会计年度。

基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
瑞银证券有限责任公司 1 1,356,482,828.81 30.74% 1,222,133.82 30.64% -
方正证券股份有限公司 2 960,328,226.21 21.76% 859,846.53 21.56% -
申银万国证券股份有限公司 1 718,537,408.68 16.28% 654,156.15 16.40% -
中国中投证券有限责任公司 1 665,781,558.34 15.09% 605,108.92 15.17% -
长城证券有限责任公司 1 465,980,678.70 10.56% 424,228.14 10.64% -
中信证券股份有限公司 1 147,632,294.86 3.35% 134,405.61 3.37% -
中国民族证券有限责任公司 1 97,587,319.44 2.21% 88,842.97 2.23% -
华泰证券有限责任公司 1 - - - - -

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
瑞银证券有限责任公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
申银万国证券股份有限公司 - - 1,160,000,000.00 51.56% - -
中国中投证券有限责任公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 - - 690,000,000.00 30.67% - -
中信证券股份有限公司 - - 240,000,000.00 10.67% - -
中国民族证券有限责任公司 - - 160,000,000.00 7.11% - -
华泰证券有限责任公司 - - - - - -

2013年12月31日

基金管理人：中邮创业基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司送出日期：2014年3月29日

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