第四届董事会第八次会议决议公告
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－002号
中联重科股份有限公司
第四届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2014年3月28日9:30在长沙市银盆南路361号中联科技园第十一号会议室以现场结合电话会议的方式召开。本次会议应到董事7名，实到7名，公司监事会主席曹永刚先生、监事刘驰先生、职工监事罗安平先生、副总裁兼财务负责人洪晓明女士、董事会秘书申柯先生亦列席了会议，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。詹纯新董事长主持了本次会议,会议就《公司A股2013年年度报告及摘要》、《公司H股2013年年度报告》等议案进行了审议，并形成如下决议：
1、《公司2013年度CE0工作报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
2、《公司2013年度董事会工作报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
3、《公司2013年度财务决算报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
4、《公司A股2013年年度报告及摘要》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
5、《公司H股2013年年度报告》
（1）《公司H股2013年年度报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（2）授权董事长对公司H股2013年年度报告作进一步修订及签署，并决定具体公告时间
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
6、《公司H股2013年度初步业绩公告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
7、《公司2013年度利润分配预案》
经审计，中联重科股份有限公司2013年度（母公司）共实现净利润2,885,477,138.78元，提取法定盈余公积金288,547,713.88元，加期初未分配利润14,273,606,151.42元，扣除实施2012年度利润分配的现金红利1,541,190,810.00元，公司可供股东分配的利润为15,329,344,766.32元。公司拟以总股本7,705,954,050股为基数，向全体股东实施如下分配预案：每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
8、《关于前次募集资金使用情况说明的议案》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
9、《公司2013年度社会责任报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
10、《公司2013年度内部控制评价报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
11、《公司关于授权中联重科融资租赁（中国）有限公司开展融资租赁业务的议案》
授权该公司拥有向有关金融机构基于办理租赁业务而获得本有效期内累计不超过65亿元授信额度的权力，并同意在该授信额度下出具对设备的回购承诺，对租赁公司在合作过程中未恰当履行合同要求的职责造成的损失承担连带担保责任。该授权有效期为自2014年7月1日至2015年6月30日止。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
12、《公司关于授权中联重科融资租赁（北京）有限公司开展融资租赁业务的议案》
授权该公司拥有向有关金融机构基于办理租赁业务而获得本有效期内累计不超过85亿元授信额度的权力，并同意在该授信额度下出具对设备的回购承诺，对租赁公司在合作过程中未恰当履行合同要求的职责造成的损失承担连带担保责任。该授权有效期为自2014年7月1日至2015年6月30日止。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
13、《公司关于向有关金融机构申请信用（授信）业务的议案》
公司拟向有关金融机构申请信用（授信）及融资业务，总规模不超过1400亿元，包括：流动资金贷款、按揭业务、融资租赁（含第三方融资租赁）、各类保函等金融机构相关业务。并授权本公司董事长詹纯新先生代表本公司与有关金融机构签署相关开户文件、预留印鉴，签订信用（授信）及融资业务相关文件，切分本公司授信额度给下属分、子公司使用，该委托无转委托权。本委托有效期自2014年7月1日起至2015年6月30日止。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
14、《公司关于对控股公司提供担保的议案》
公司拟对中联重科国际贸易（香港）有限公司、中联重科融资租赁（香港）有限公司、中联重科新加坡投资控股有限公司、中联重科卢森堡投资控股有限公司、zoomlion do brasil-importacao e exportacao de equipamentos para construcao civil ltda、ZOOMLION BRASIL COMéRCIO, IMPORTA??O E EXPORTA??O DE MáQUINAS DE CONCRETO LTDA、ZOOMLION INDIA PRIVATE LIMITED、ZOOMLION CIFA Rus Limited Liability Company、ZOOMLION HEAVY INDUSTRY RUS LLC等9个控股公司提供总额不超过等值人民币62亿元的担保。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
15、《未来三年（2014-2016年）股东回报规划》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
16、《关于修改<公司章程>的议案》
《公司章程》“第二百二十八条 公司利润分配政策：
(一) 公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报，维护全体投资者的合法权益及公司的可持续发展，公司应当保持利润分配政策的连续性与稳定性。
(二) 公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，公司可以进行中期、年度利润分配。在公司当年盈利且累计未分配利润为正的前提下，且无重大投资计划或重大现金支出计划等事项发生，采取现金方式分配股利，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。根据公司的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以采取股票方式分配股利。
(三) 公司利润分配预案由董事会结合本章程的规定和公司经营状况拟定。公司董事会在利润分配预案论证过程中，应当与独立董事、监事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，独立董事应当发表独立意见，经董事会审议通过后提交股东大会批准。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于邮件、传真、电话、邀请中小股东现场参会等方式）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
(四) 公司当年盈利而董事会未作出现金分配预案的，应当在年度报告中披露原因并说明资金用途和使用计划，独立董事应当对此发表独立意见，董事会审议通过后提交股东大会审议批准。
(五) 如遇到战争、自然灾害等不可抗力对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。利润分配政策的调整方案需事先征求独立董事的意见，独立董事应当发表独立意见，经董事会审议通过后，提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
(六) 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
(七) 公司应当严格按照有关规定在定期报告中详细披露现金分红政策的制定、执行及其它情况。”
拟修订为:
“第二百二十八条 公司利润分配政策：
(一) 公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报，维护全体投资者的合法权益及公司的可持续发展，公司应当保持利润分配政策的连续性与稳定性。
(二) 公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并优先采取现金分红的利润分配方式，公司可以进行中期、年度利润分配。在公司当年盈利且累计未分配利润为正的前提下，且无重大投资计划或重大现金支出计划等事项发生，采取现金方式分配股利，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。根据公司的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以采取股票方式分配股利。
（三）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（四）公司利润分配预案由董事会结合本章程的规定和公司经营状况拟定。公司董事会在利润分配预案论证过程中，应当与独立董事、监事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，独立董事应当发表独立意见，经董事会审议通过后提交股东大会批准。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于邮件、传真、电话、邀请中小股东现场参会等方式）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
（五）公司当年盈利而董事会未作出现金分配预案的，应当在年度报告中披露原因并说明资金用途和使用计划，独立董事应当对此发表独立意见，董事会审议通过后提交股东大会审议批准。
（六) 公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。如遇到战争、自然灾害等不可抗力对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。利润分配政策的调整方案需事先征求独立董事的意见，独立董事应当发表独立意见，经董事会审议通过后，提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
(七) 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
(八) 公司应当严格按照有关规定在定期报告中详细披露现金分红政策的制定、执行及其它情况。”
同时，授权董事长以及董事长授权人士办理有关《公司章程》的申请和备案及签署相关文件等一切手续和事宜。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
17、《关于撤销公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案》
自公司推出股权激励计划后，中国宏观经济、工程机械行业及资本市场的环境已经发生较大变化。继续推进原激励计划难以达到预期的激励效果。经审慎考虑，公司董事会决定撤销本次股票期权与限制性股票激励计划及相关的《股票期权与限制性股票激励考核办法》。
公司董事詹纯新先生、刘权先生对本议案回避表决。
审议结果：表决票5票，赞成票5票，反对票0票，弃权票0票
18、《关于吸收合并全资子公司的议案》
公司拟吸收合并全资子公司长沙中联重科环卫机械有限公司。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
19、《关于拟发行中期票据的议案》
（1）发行规模：本次拟发行中期票据的规模不超过 90 亿元人民币，由中国银行股份有限公司和中国进出口银行承担主承销，根据市场环境和公司实际资金需求在注册有效期内择机一次或分次发行。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（2）发行期限：本次拟发行中期票据的期限不超过 5 年(包含 5 年)。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（3）发行利率：实际发行价格将根据发行时的指导价格及市场情况来确定。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（4）募集资金用途：募集资金主要用于补充公司营运资金，置换银行贷款，项目投资等。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（5）决议有效期： 本次拟发行中期票据决议的有效期为自股东大会审议通过之日起36 个月。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（6）授权事项：授权董事长及董事长授权之人士在上述发行方案内，全权决定和办理与发行中期票据有关的事宜，包括但不限于具体决定发行时机、发行方式、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途，根据需要签署必要的文件，聘任相应的承销机构、信用评级机构、注册会计师事务所、律师事务所等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
20、《非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
21、《关于使用闲置自有资金购买短期银行理财产品的议案》
公司使用额度不超过40亿元的闲置自有资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
22、《理财产品管理制度》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
23、《关于召开公司2013年年度股东大会的提案》
（1）提议于2014年6月30日前召开2013年年度股东大会审议相关议案
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
（2）授权董事长决定2013年年度股东大会具体会议时间及披露《2013年年度股东大会通知》事宜
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
以上第2、3、4、5、7、11、12、13、14、15、16、18、19项议案需提交股东大会审议。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－003号
中联重科股份有限公司
第四届监事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于2014年3月28日上午11点在长沙市银盆南路361号中联科技园第11号会议室召开。本次会议应到监事三名，实到三名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。监事会主席曹永刚先生主持了本次会议，会议就《公司A股2013年年度报告及摘要》、《公司H股2013年年度报告》等议案进行了审议，并形成如下决议：
1、《公司2013年度监事会工作报告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
2、《公司2013年度财务决算报告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
3、《公司2013年度利润分配预案》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
4、《未来三年（2014—2016年）股东回报规划》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
5、《公司A股2013年年度报告及摘要》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
6、《公司H股2013年年度报告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
7、《公司H股2013年度初步业绩公告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
8、《公司2013年度社会责任报告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
9、《公司2013年度内部控制评价报告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
10、《公司关于对控股公司提供担保的议案》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
11、《关于前次募集资金使用情况说明的议案》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
12、《关于撤销公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票
以上第1、2、3、4、5、6、10项议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
中联重科股份有限公司
监 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－005号
中联重科股份有限公司
关于对控股公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
● 被担保人：中联重科国际贸易（香港）有限公司、中联重科融资租赁（香港）有限公司、中联重科新加坡投资控股有限公司、中联重科卢森堡投资控股有限公司等9个公司，均为本公司的控股公司。
● 本次计划担保总金额：不超过等值人民币62亿元
● 截至2013年12月31日，公司累计对外担保余额为792,597万元，占最近一个会计年度合并报表净资产的19.04%，均为对控股公司的担保。
为加大市场开拓力度，促进公司国际化发展战略的实施，公司拟对公司的控股子公司中联重科（香港）控股有限公司的控股子公司中联重科国际贸易（香港）有限公司、中联重科融资租赁（香港）有限公司等9个子/孙公司提供总额不超过等值人民币62亿元的担保。担保情况具体如下：
一、担保情况概述
1、担保人中联重科股份有限公司，拟对Zoomlion International Trading(H.K.) Co.Limited（中联重科国际贸易（香港）有限公司）提供总额不超过等值人民币40亿元的担保，主要用于在境外办理进出口贸易结算、融资及对外担保业务。
2、担保人中联重科股份有限公司，拟对Zoomlion capital (H.K.) Co.Limited（中联重科融资租赁（香港）有限公司）提供总额不超过等值人民币10亿元的担保，主要用于在境外开展的融资租赁保理、投资及其他公司相关业务。
3、担保人中联重科股份有限公司，拟对Zoomlion Singapore Investment Holdings Pte. Ltd（中联重科新加坡投资控股有限公司）提供总额不超过等值人民币5亿元的担保，主要用于在境外开展的投资、筹融资及其他公司相关业务。
4、担保人中联重科股份有限公司，拟对Zoomlion Luxembourg Investment Holdings S.à.r.l（中联重科卢森堡投资控股有限公司）提供总额不超过等值人民币5亿元的担保，主要用于在境外开展的投资、筹融资及其他公司相关业务。
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具体实施时，公司可根据与金融机构的协商签订相关担保合同，并予以披露。
二、被担保人基本情况
1、中联重科国际贸易（香港）有限公司
（1）名称：Zoomlion International Trading(H.K.) Co.Limited
中联重科国际贸易（香港）有限公司
（2）注册地址：SUITE 406-409 4/F THREE PACIFIC PLACE
1 QUEEN’S RD EAST HK
（3）法定代表人：詹纯新
（4）注册资本：4000000美元（折合31200000港币整）
（5）业务性质： 贸易公司
（6）与本公司关系：控股孙公司(Zoomlion H.K. Holding Co., Ltd. 中联重科（香港）控股有限公司的全资子公司)
（7）截止2013年12 月31日，中联重科国际贸易（香港）有限公司未经审计的资产总额为174,810.04万美元，负债总额为
170,639.96万美元，归属于母公司的所有者权益为4,170.08万美元；2013 年1-12 月营业收入为31,444.35万美元，净利润为6,37.67万美元。
（8）担保金额：40亿元等值人民币
2、中联重科融资租赁（香港）有限公司
（1）名称：Zoomlion capital (H.K.) Co.Limited
中联重科融资租赁（香港）有限公司
（2）注册地址：SUITE 406-409 4/F, THREE PACIFIC PLACE
1 QUEEN’S RD EAST HK
（3）法定代表人：詹纯新
（4）注册资本：214900000美元
（5）业务性质： 融资租赁业务
（6）与本公司关系：控股孙公司(Zoomlion H.K. Holding Co., Ltd.的全资子公司)
（7）截止2013年12 月31日，中联重科融资租赁（香港）有限公司未经审计的资产总额为156,258.78万美元，负债总额为127,848.81万美元，归属于母公司的所有者权益为28,409.97万美元；2013年1-12 月营业收入为4218.05万美元，净利润为4277.28万美元。
（8）担保金额：5亿元等值人民币
3、中联重科新加坡投资控股有限公司
（1）名称:Zoomlion Singapore Investment Holdings Pte. Ltd 中联重科新加坡投资控股有限公司
（2）注册地址：8 Temasek Boulevard， #14-03A Suntec Tower Three, Singapore 038988
（3）法定代表人：申柯，刘庆林
（4）注册资本： 1000000美元
（5）业务性质： 投资、国际贸易公司
（6）与本公司关系：全资子公司
（7）截止2013年12 月31日，中联重科新加坡投资控股有限公司未经审计的资产总额为128.93万美元，负债总额为20.50万美元，归属于母公司的所有者权益为108.43万美元；2013年1-12 月营业收入为20.92万美元，净利润为-0.60万美元。
（8）担保金额：5亿元等值人民币
4、中联重科卢森堡投资控股有限公司
（1）名称:Zoomlion Luxembourg Investment Holdings S.à.r.l中联重科卢森堡投资控股有限公司
（2）注册地址：19, rue de Bitbourg, L-1273 Luxembourg
（3）法定代表人：申柯
（4）注册资本：2555528美元（折合2000000欧元整）
（5）业务性质：投资、国际贸易公司
（6）与本公司关系：全资子公司
（7）截止2013年12 月31日，中联重科卢森堡投资控股有限公司未经审计的资产总额为838.17万美元，负债总额为584.62万美元，归属于母公司的所有者权益为253.55万美元；2013年1-12 月营业收入为0万美元，净利润为-11.10万美元。
（8）担保金额：5亿元等值人民币
5、zoomlion do brasil-importacao e exportacao de equipamentos para construcao civil ltda
（1）名称：zoomlion do brasil-importacao e exportacao de equipamentos para construcao civil ltda
（2）注册地址：room22, Block C, rua estela, 515-b1.c, sala 201 e 202, vila mariana-sao paulo-sp-brasil
（3）法定代表人：贝文豪
（4）注册资本：7535947.11美元
（5）业务性质： 中联各产品线的组装、贸易、进出口;包括但不限于中联产品的组装、维护、维修服务提供
（6）与本公司关系：控股孙公司(中联重科（香港）国际贸易公司控股子公司)
（7）截止2013年12月31日， zoomlion do brasil-importacao e exportacao de equipamentos para construcao civil ltda未经审计的资产总额为6,230,883.77美元，负债总额为1440.19美元，归属于母公司的所有者权益为6,229,443.58美元；2013年1-12 月营业收入为0，净利润为95,036.48美元。
（8）担保金额：1亿元等值人民币
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（1）名称：中联巴西商业、进出口混凝土机械公司
（2）注册地址：巴西圣保罗州，因达亚图巴市，美国公园工业区,维纳斯大街694号
（3）法定代表人：MARCERO DA SILVA
（4）注册资本： 7875000美元
（5）业务性质： 混凝土机械及其零配件的生产、销售、进出口
（6）与本公司关系：控股孙公司（Zoomlion Luxembourg Inv Holding. S.A.控股子公司）
（7）截止2013年12 月31日，中联巴西商业、进出口混凝土机械公司未经审计的资产总额为691.54万美元，负债总额为39.59万美元，归属于母公司的所有者权益为651.95万美元；2013年1-12 月营业收入为0，净利润为-109.12万美元。
（8）担保金额：5000万元等值人民币
7、ZOOMLION INDIA PRIVATE LIMITED
（1）名称： Zoomlion India Pvt. Ltd.
中联重科印度有限公司
（2）注册地址：TARMAT CHAMBERS, SECTOR-24, PLOT NO.19,NEAR TURBHE FLYOVER, SANPADA,NAVI MUMBAI -400705,Maharashtra, INDIA
（3）法定代表人：申柯、黄群
（4）注册资本： 690000美元
（5）业务性质： 工程机械设备及其配件的销售及相关服务
（6）与本公司关系：全资控股孙公司（中联重科新加坡投资控股有限公司和中联重科国际贸易（香港）有限公司的子公司）
（7）截止2013年12 月31日，中联重科印度有限公司未经审计的资产总额为189.84万美元，负债总额为100.28万美元，归属于母公司的所有者权益为89.56万美元；2013年1-12 月营业收入为133.5万美元，净利润为6.22万美元。
（8）担保金额：2000万元等值人民币
8、ZOOMLION CIFA Rus Limited Liability Company
（1）名称： ZOOMLION CIFA Rus Limited Liability Company
（2）注册地址：22 Chayanov Street, Building 4, Moscow 125047, Russia
（3）法定代表人：Ekaterina Kabanova
（4）注册资本： 10000欧元
（5）业务性质：混凝土机械及其零配件的生产、销售、进出口
（6）与本公司关系：控股孙公司（CIFA 控股子公司）
（7）截止2013年12 月31日，ZOOMLION CIFA Rus Limited Liability Company未经审计的资产总额为212.7万欧元，负债总额为6.3万欧元，归属于母公司的所有者权益为206.4万欧元；2013年1-12 月营业收入为0，净利润为-16.3万欧元。
（8）担保金额：1500万元等值人民币
9、ZOOMLION HEAVY INDUSTRY RUS LLC
（1）名称： 中联重科俄罗斯有限公司
（2）注册地址：143441 Московская область, Красногорский район, п/о Путилково, 69 км МКАД, офисно-общественный комплекс ЗАО “Гринвуд”, строение 17
（3）法定代表人：李琦
（4）注册资本： 3200万卢布（约为90万美元）
（5）业务性质： 贸易公司
（6）与本公司关系：全资控股孙公司（卢森堡公司与新加坡公司共同投资的子公司）
（7）截止2013年12 月31日，中联重科俄罗斯有限公司未经审计的资产总额为90万美元（约3200万卢布），负债总额0万美元，归属于母公司的所有者权益为90万美元（约3200万卢布）；2013年1-12 月营业收入为0万美元，净利润为0万美元。
（8）担保金额：1500万元等值人民币
三、担保的主要内容
如果借款人未根据授信协议支付已使用，且已到期的任何款项或借款人未遵守授信协议项下的义务，保证人承诺一经催告，在银行发出书面通知或电传后，不论公司与控股子/孙公司之间有任何争议，立即向银行支付担保人授信项下实际使用的本金、应计利息以及产生的律师费、费用、补偿、罚款和催收开支。
四、独立董事意见
1、公司为中联重科国际贸易（香港）有限公司提供的担保，是为了控股公司生产经营的需要，担保的对象为合并报表范围内的控股公司，公司能有效地控制和防范风险。
2、上述担保符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及《关于执行证监发[2005]120号文有关问题的说明》等相关规定，其决策程序合法、有效，同意根据上述规定将《关于对控股公司提供担保的议案》提交公司股东大会进行审议。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－006号
中联重科股份有限公司
关于撤销公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年3月28日，中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议审议通过了《关于撤销公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案》，相关的《股票期权与限制性股票激励考核办法》一并撤销。公司董事会承诺自本决议公告之日起6个月内，不得再次审议、披露股票期权与限制性股票激励计划草案。具体情况说明如下：
一、本次股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）概述
公司第四届董事会2013年度第二次临时会议及第四届监事会2013年度第一次临时会议于2013年2月21日审议通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要》；第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议于2013年3月28日审议通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》。
根据《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》的内容，此次股权激励计划将包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，公司拟向激励对象授予15,720.15万份股票期权，约占本激励计划签署时公司股本总额770,595.4万股的2.04%。其中首次授予14,148.13万份股票期权，约占本激励计划签署时公司股本总额770,595.4万股的1.84%；预留1,572.02万份股票期权，约占本激励计划签署时公司股本总额770,595.4万股的0.20%；拟向激励对象授予7,397.72万股限制性股票，约占本激励计划签署时公司股本总额770,595.4万股的0.96%。激励计划首次授予的股票期权的行权价格为8.90 元，限制性股票的授予价格为 4.28 元。
二、关于撤销本次股票期权与限制性股票激励计划的原因说明
自公司推出股权激励计划后，中国宏观经济、工程机械行业及资本市场均发生较大变化：宏观经济增速下降、工程机械行业市场需求不振、A股市场持续调整。受上述因素影响，相关上市公司的业绩和股价均受到了较大的影响。
鉴于上述原因，公司董事会认为继续推进原激励计划难以达到预期的激励效果。经审慎考虑，公司董事会决定撤销本次股票期权与限制性股票激励计划及相关的《股票期权与限制性股票激励考核办法》，并及时向中国证券监督管理委员会提交撤销申请。
根据《股权激励有关事项备忘录3号》的相关规定，公司董事会承诺自本次撤销股票期权与限制性股票激励计划的董事会决议公告之日起 6个月内，公司董事会不得再次审议、披露股票期权与限制性股票激励计划草案。公司将继续完善激励约束机制，以调动员工的工作积极性、创造性，更好的推动公司的发展。
三、独立董事独立意见
自公司推出股权激励计划以来，所面临的宏观环境和所处的行业状况均发生了较大变化，工程机械行业上市公司的业绩和股价均受到了较大的影响，公司本次股票期权与限制性股票激励计划将难以达到预期激励效果。公司董事会在审议本次撤销股权激励计划事项时，作为该计划受益人的2名董事进行了回避表决，公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意撤销本次股票期权与限制性股票激励计划。
四、监事会书面意见
由于公司股权激励计划推出以来，中国宏观经济、工程机械行业及资本市场的环境均发生了较大变化，公司股票期权与限制性股票激励计划将难以达到预期的激励效果。鉴于此，公司董事会决定撤销本次股票期权与限制性股票激励计划，我们同意公司董事会的决定。
五、备查文件：
1、公司第四届董事会第八次会议决议
2、公司第四届监事会第八次会议决议
3、独立董事关于撤销公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案修订稿）的独立意见
4、监事会关于撤销股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的书面意见
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－007号
中联重科股份有限公司
关于吸收合并全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司(以下简称“公司”或“中联重科”)于2014年3月28日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》。现将相关事项公告如下：
一、概述
为了贯彻公司环境产业战略发展需要，整合公司资源，减少管理成本，提高运营效率，公司拟吸收合并全资子公司长沙中联重科环卫机械有限公司（以下简称“环卫机械公司”）。
按照《公司章程》的规定，本次吸收合并事项需提交公司股东大会审议。
本次吸收合并事项不构成关联交易和重大资产重组。
二、吸收合并各方的基本情况
（一）合并方：中联重科股份有限公司，即本公司。
（二）被合并方：长沙中联重科环卫机械有限公司
注册地址：长沙市银盆南路307号;
法定代表人：许武全；
注册资本：人民币21亿元；
公司类型：有限责任公司；
注册号：430193000041923
经营范围：开发、生产、销售固体废物处理处置机械设备，水污染防治机械设备，公路、桥梁、隧道、园林、市政工程养护、保洁机械设备，以及相关零部件，售后技术服务。
截止2013年12月31日，环卫机械公司的总资产327,845万元、净资产222,278万元；2013年度实现营业收入246,377万元、净利润2,204万元。以上数据未经审计。
三、本次吸收合并方案的主要内容
1、双方拟同意实施吸收合并，由中联重科吸收合并环卫机械公司，吸收合并完成后，公司存续经营，环卫机械公司因被吸收合并而注销。
2、吸收合并后，中联重科的注册资本及股东均不发生变化；
3、合并各方编制资产负债表及财产清单，履行通知债权人和公告程序。
4、各方分别履行各自法定审批程序，获得批准后，将正式签订《吸收合并协议》，具体实施合并程序，各方将积极办理资产移交手续和相关资产的权属变更登记手续，依法定程序办理环卫机械公司的注销手续。
5、本次合并完成后，环卫机械公司的员工安置按照公司管理相关规定执行。
6、合并各方债权债务的承续方案
吸收合并环卫机械公司后，环卫机械公司拥有或享受的所有资产、债权、利益以及所承担的责任、债务全部转移至中联重科，中联重科以吸收合并后的公司的全部资产承续中联重科和环卫机械公司的全部债权、债务。环卫机械公司因吸收合并而解散前与相关当事人签署的合同的主体均变更为中联重科，权利义务全部由中联重科承续。
四、吸收合并的目的和对公司的影响
1、根据公司的战略规划，未来，中联重科将形成以工程机械为依托，产业链不断延伸、丰富的相关多元化产业格局，打造工程机械、环境产业、农业机械、重卡和金融服务等五大业务板块。
其中，为了加快实现环卫机械产业向环境产业的转型升级，公司拟通过对环卫机械公司进行吸收合并，对现有资源重组整合，最大限度发挥协同效应，减少管理成本，提高运营效率，提升公司整体经济效益。
2、本次吸收合并对公司的正常经营、未来财务状况和经营成果无重大影响，符合公司发展战略，不会损害公司及股东利益。
五、授权事项
董事会提请股东大会授权中联重科管理层及管理层进一步授权之人士办理与吸收合并环卫机械公司相关的一切手续和事宜。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－008号
中联重科股份有限公司
关于拟发行中期票据的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为优化公司债务结构，降低融资成本，提高资金使用效率，中联重科股份有限公司(以下简称“公司”或“中联重科”)拟申请注册发行总额不超过人民币 90亿元的中期票据。公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于拟发行中期票据的议案》。现将相关事项公告如下：
一、中期票据发行方案
（1）发行规模
本次拟发行中期票据的规模不超过 90 亿元人民币，由中国银行股份有限公司和中国进出口银行承担主承销，将根据市场环境和公司实际资金需求在注册有效期内择机一次或分次发行。
（2）发行期限
本次拟发行中期票据的期限不超过 5 年(包含 5 年)。
（3）发行利率
实际发行价格将根据发行时的指导价格及市场情况来确定。
（4）募集资金用途
募集资金主要用于补充公司营运资金，置换银行贷款，项目投资等。
（5）决议有效期
本次拟发行中期票据决议的有效期为自股东大会审议通过之日起36 个月。
二、授权事项
提请公司股东大会授权董事长及董事长授权之人士在上述发行方案内，全权决定和办理与发行中期票据有关的事宜，包括但不限于具体决定发行时机、发行方式、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途，根据需要签署必要的文件，聘任相应的承销机构、信用评级机构、注册会计师事务所、律师事务所等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。
三、审批程序
本次发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。本事项尚需提交公司股东大会审议批准。
公司将按照有关法律、法规的规定及时披露中期票据的发行情况。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－009号
中联重科股份有限公司
关于使用闲置自有资金
购买短期银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高资金使用效益，合理利用闲置资金，在确保公司日常运营、资金安全、风险可控的前提下，公司拟额度不超过40亿元的闲置自有资金购买银行理财产品，在该额度内，资金可滚动使用。本事项不构成关联交易，并已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、投资目的：为提高资金使用效率，合理利用公司资金周转中产生的短期闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
二、投资额度：公司使用额度不超过40亿元的闲置资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。
三、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品，不用于其他证券投资。
四、投资期限： 单个理财产品的投资期限不超过一年。
五、资金来源：公司资金周转中产生的短期闲置资金。
六、风险分析与控制措施
（一）公司财务管理部为理财产品业务的具体经办部门。财务管理部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制定理财计划并提交公司财务负责人审核并提交公司董事长批准。财务管理部同时负责筹措理财产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。
（二）公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件进行审查和法律咨询，保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的规定，保障公司的合法权益。
（三）公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
（四）公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的收益情况。
七、授权事项
董事会授权本公司董事长在上述额度内行使该项投资决策权并签署相关合同协议。本授权自董事会决议通过之日起一年内有效。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－010号
中联重科股份有限公司
关于向投资者公开
征集年报事项问询的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、湖南省证监局《关于以投资者需求为导向做好信息披露工作的通知》（湘证监公司字[2014]4号）的相关要求，为增强公司信息披露的有用性，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，现向投资者公开征集有关年报事项的问询，公司将在问询期结束后5个交易日内通过巨潮资讯网等披露渠道集中答复。具体如下：
1.接受问询的内容：公司2013年年度报告的相关内容。
2.接受问询的方式：投资者可在问询期内通过邮件、传真或互动易等方式将问询事项反馈至公司（请一并提供身份、持股的证明材料以及联系方式）。为便于投资者问询事项的存档管理，本次年报事项问询不接受电话问询。
3.接受问询的期限：2014年4月21日至2014年4月30日（上午9:00-11:30，下午2:30-5:00）
4.答复问询的时间：2014年5月9日 前
电子邮箱：157@zoomlion.com
电 话 0731-85650157
传 真：0731-85651157
特此公告
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年三月二十九日