证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：临2014-005

  交通银行股份有限公司

  第七届董事会第五次会议决议公告

  交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  交通银行第七届董事会第五次会议于2014年3月30日在上海（现场）和香港（视频）召开。牛锡明董事长主持会议。本公司于2014年3月12日以书面形式发出本次会议通知和材料。出席会议应到董事18名，亲自出席董事18名，部分监事以及全体高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  交通银行第七届董事会第五次会议审议并通过如下决议：

  （一）关于交通银行股份有限公司2013年度董事会工作报告的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2013年度董事会工作报告》，同意将该报告提交股东大会审议批准。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （二）关于交通银行股份有限公司2013年度行长工作报告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2013年度行长工作报告》。高级管理层2013年圆满完成了年度各项工作任务和经营目标。董事会对高级管理层2013年度的工作表示满意，同意高级管理层提出的2014年度主要经营目标。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （三）关于变更职工薪酬会计政策的决议

  会议审议批准了《关于变更职工薪酬会计政策的议案》，同意对本公司职工薪酬中离职后设定受益计划福利的会计政策进行变更，将报告期末重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，同时对以前年度的财务报告进行相应的追溯调整。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （四）关于交通银行股份有限公司2013年度财务决算报告的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2013年度财务决算报告》，同意将该报告提交股东大会审议批准。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （五）关于交通银行股份有限公司2013年度利润分配方案的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2013年度利润分配方案》，具体内容如下:

  （一）按照中国会计准则报表银行净利润的10%提取法定盈余公积60.17亿元；

  （二）按照一般准备余额不低于风险资产期末余额1.5％的原则，提取一般准备81.11亿元；

  （三）提取任意盈余公积267.32亿元；

  （四）以截至2013年12月31日的总股本742.63亿股为基数，向本公司登记在册的A股股东和H股股东，每股分配现金股利0.26元（税前），共分配现金股利193.08亿元，占集团净利润（归属于母公司）的30.99%。

  （五）利润分配后，国际财务报告准则及中国会计准则报表银行未分配利润均为100.01亿元。

  （六）本年度无送红股及资本公积转增股本预案。

  会议同意将该方案提交股东大会审议批准。经股东大会批准后，同意授权高级管理层根据本公司章程规定，确定分红派息股权登记日等分红派息实施过程中的具体事宜。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （六）关于交通银行股份有限公司2014年度固定资产投资计划的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2014年度固定资产投资计划》，同意将该计划提交股东大会审议批准。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （七）关于交通银行股份有限公司2013年年度报告及业绩公告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2013年年度报告及业绩公告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。董事会对本公司因执行财政部新修订的《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》以及首次制定的《企业会计准则第39号—公允价值计量》和《企业会计准则第40号—合营安排》而进行的有关会计政策变更等无异议。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （八）关于交通银行股份有限公司2013年度资本充足率信息报告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2013年度资本充足率信息报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （九）关于交通银行股份有限公司内部资本充足评估报告（2014-2016）的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司内部资本充足评估报告（2014-2016）》，同意将该报告报送中国银监会。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十）关于交通银行股份有限公司2013年度企业社会责任报告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2013年度企业社会责任报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十一）关于交通银行股份有限公司2013年度内部控制评价报告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2013年度内部控制评价报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十二）关于内部审计履职情况现场检查意见整改方案的决议

  会议审议批准了《内部审计履职情况现场检查意见整改方案》，同意将该整改方案报送中国银监会。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十三）关于2013年内部审计工作总结及2014年工作计划的决议

  会议审议批准了《2013年内部审计工作总结及2014年工作计划》。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十四）关于续聘钱文挥先生为交通银行股份有限公司副行长的决议

  会议审议批准了《关于续聘钱文挥先生为交通银行股份有限公司副行长的议案》，同意继续聘任钱文挥先生为交通银行股份有限公司副行长。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意17票，反对0票，弃权0票，钱文挥董事回避表决）

  （十五）关于国际化战略成效现场检查意见整改方案的决议

  会议审议批准了《国际化战略成效现场检查意见整改方案》，同意将该整改方案报送中国银监会。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十六）关于设立交通银行（卢森堡）有限公司的决议

  会议审议批准了《关于设立交通银行（卢森堡）有限公司的议案》，同意以下事项：

  1、设立方案

  （1）公司名称：

  中文名称：交通银行（卢森堡）有限公司。

  英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS (LUXEMBOURG) LIMITED。

  （2）注册资本金：1亿欧元。

  （3）注册地：卢森堡。

  （4）出资人：本公司独资。

  本次发起设立尚待相关监管部门批准。

  2、授权事项

  为顺利推进本次发起设立工作，同意授权高级管理层或其授权代表具体办理与本次发起设立相关的各项事宜，授权内容包括但不限于：

  （1）依据中国及卢森堡法律、法规及监管部门的有关规定和本公司董事会决议具体实施本次发起设立的方案，并可根据市场条件、政策要求以及相关监管部门的意见，对本次发起设立方案进行调整。

  （2）确定交通银行（卢森堡）有限公司董事会、高级管理层人选。

  （3）办理本次发起设立的报批、筹建事宜，包括但不限于就本次发起设立向中国有关部门及卢森堡有关监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续。

  （4）办理高级管理层认为与本次发起设立有关的必须、恰当或合适的其他事宜。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十七）关于2014年度境内新设分行计划的决议

  会议审议批准了《关于2014年度境内新设分行计划的议案》，同意在湖北省黄冈市、河南省信阳市、江西省萍乡市、湖南省湘西土家族苗族自治州、安徽省池州市设立省辖分行，并授权高级管理层或其授权代表负责办理有关新设分行申报、筹建等各项工作。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十八）关于《交通银行股份有限公司案防工作政策》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司案防工作政策》。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （十九）关于交通银行股份有限公司2014年度风险偏好体系的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2014年度风险偏好体系》。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  （二十）关于交通银行股份有限公司2014年度流动性风险指标的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2014年度流动性风险指标》。

  （同意18票，反对0票，弃权0票）

  特此公告

  交通银行股份有限公司董事会

  2014年3月30日

  证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：临2014-006

  交通银行股份有限公司

  第七届监事会第四次会议决议公告

  交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●滕铁骑监事、顾惠忠监事因工作原因未能亲自出席本次监事会，分别书面委托华庆山监事长出席会议并代为行使表决权。

  一、监事会会议召开情况

  交通银行股份有限公司第七届监事会第四次会议于2014年3月28日下午和30日下午在上海召开。本公司于2014年3月14日以书面形式发出本次会议通知，2014年3月25日发出会议材料。会议由监事长华庆山主持，会议应到监事13人，亲自出席监事11人，滕铁骑监事、顾惠忠监事书面委托华庆山监事长出席会议并代为行使表决权。部分监管机构代表和部门负责人列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  (一) 关于《交通银行股份有限公司监事会对董事会高级管理层2013年度履职情况的意见》和《交通银行股份有限公司监事会对董事会专门委员会2013年度履职情况评价意见》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (二) 关于《交通银行股份有限公司2013年度监事会报告》的决议

  同意提交本公司股东大会审议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (三) 关于《交通银行股份有限公司2014年度监事会工作计划》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (四) 关于《交通银行股份有限公司2013年度内部控制评价报告》的决议

  同意披露《2013年度内部控制评价报告》。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (五) 关于《交通银行股份有限公司2013年度企业社会责任报告》的决议

  同意披露《2013年度企业社会责任报告》。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (六) 关于《关于银监会对我行内审履职情况现场检查意见的整改方案》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (七) 关于《关于银监会对我行国际化战略成效现场检查意见的整改方案》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (八) 关于《关于变更职工薪酬会计政策的议案》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (九) 关于《交通银行股份有限公司2013年年度报告》的决议

  本公司2013年年报的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告的内容真实、准确、完整地反映本公司的实际情况，同意按照有关监管规定予以公开披露。监事会对本公司因执行财政部新修订的《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》以及首次制定的《企业会计准则第39号—公允价值计量》和《企业会计准则第40号—合营安排》而进行的有关会计政策变更等无异议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (十) 关于《交通银行股份有限公司2013年度财务决算报告》的决议

  同意提交本公司股东大会审议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  (十一) 关于《交通银行股份有限公司2013年度利润分配方案》的决议

  同意提交本公司股东大会审议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  特此公告

  交通银行股份有限公司监事会

  2014年3月30日