(上接298版)

  注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

  8.2.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细金额单位：人民币元

  ■

  ■

  注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

  8.2.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位：人民币元

  ■

  注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

  8.2.5期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  8.2.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  8.2.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.2.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  8.2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

  法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

  8.2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  8.2.10.1 本期国债期货投资政策

  根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

  8.2.11 投资组合报告附注

  8.2.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

  8.2.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

  8.2.11.3期末其他各项资产构成单位：人民币元

  ■

  8.2.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  8.2.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §9基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  9.1.1国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

  份额单位：份

  ■

  9.1.2 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金份额单位：份

  ■

  注：以上信息中持有人场内数据由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。

  9.2期末上市基金前十名持有人

  9.2.1 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

  ■

  注：上述份额均为场内份额，持有人均为场内持有人。

  9.2.2 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金

  国泰优先

  ■

  注：以上信息是根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的前一百名持有人名册编制。

  国泰进取

  ■

  注：以上信息是根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的前一百名持有人名册编制。

  9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  9.3.1 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理及其他基金从业人员未持有本基金。

  9.3.2 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金

  ■

  国泰优先：

  本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含）；

  国泰进取：

  本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含）。

  §10开放式基金份额变动

  单位：份

  ■

  §11重大事件揭示

  11.1基金份额持有人大会决议

  报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  报告期内基金管理人重大人事变动如下：

  2013年3月6日，本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司副总经理离任公告》，经本基金管理人第五届董事会第二十四次会议审议通过，梁之平先生不再担任公司副总经理，转国泰基金管理有限公司专业子公司任职。国泰基金管理有限公司专业子公司国泰元鑫资产管理公司已于2013年5月完成工商注册登记，取得营业执照。

  2013年6月25日，本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司高级管理人员任职公告》，经本基金管理人第五届董事会第二十七次会议审议通过，李志坚先生出任公司副总经理。

  2013年9月18日，本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司副总经理离任公告》，经本基金管理人第五届董事会第三十一次会议审议通过，田昆先生不再担任公司副总经理。

  2013年11月1日，本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司高级管理人员任职公告》，经本基金管理人第五届董事会第三十三次会议审议通过，贺燕萍女士出任公司副总经理。

  本报告期本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

  11.4 基金投资策略的改变

  报告期内，本基金投资策略无改变。

  11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

  报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为 60,000.00 元，目前的审计机构已提供审计服务的年限为4年。

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  报告期内，基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。

  11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.1国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

  11.7.1 .1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

  ■

  注：基金租用席位的选择标准是：

  （1）资力雄厚，信誉良好；

  （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

  （3）经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

  （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

  （5）公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

  选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。

  11.7.1 .2 基金租用证券公司交易单元进行债券投资及佣金支付情况

  ■

  11.7.2国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金

  11.7.2.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

  ■

  注：基金租用席位的选择标准是：

  （1）资力雄厚，信誉良好；

  （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

  （3）经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

  （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

  （5）公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特

  定要求，提供专门研究报告。

  选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。

  11.7.2.2 基金租用证券公司交易单元进行债券投资及佣金支付情况

  ■