海富通中国海外精选股票型证券投资基金_中国证券网·上海证券报主办

海富通中国海外精选股票型证券投资基金

2014-03-31 来源：上海证券报

2013年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

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注：本基金管理人于2011年2月14日发布公告，自2011年2月14日起解除与法国巴黎投资管理BE控股公司（BNP Paribas Investment Partners BE Holding）签署的投资顾问协议，自该日起法国巴黎投资管理BE控股公司不再担任本基金的投资顾问。

2.5 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

海富通中国海外精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2008年6月27日至2013年12月31日）

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注：1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例；

2、本基金的业绩比较基准为MSCI中国指数（美元计价），在与同期业绩进行比较时，该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。

3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

海富通中国海外精选股票型证券投资基金

基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图

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3.3过去三年基金的利润分配情况

金额单位：人民币元

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注：本基金过去三年未发生利润分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理BE控股公司 ”）于2003年4月1日共同发起设立。本海富通中国海外精选股票型证券投资基金是基金管理人管理的第八只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证100指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选股票型证券投资基金、上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳进增利分级债券型证券投资基金、海富通国策导向股票型证券投资基金、海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、海富通现金管理货币市场基金、海富通养老收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通双利分级债券型证券投资基金和海富通内需热点股票型证券投资基金二十五只公募基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金管理人于2011年2月14日发布公告，自2011年2月14日起解除与法国巴黎投资管理BE控股公司（BNP Paribas Investment Partners BE Holding）签署的投资顾问协议，自该日起法国巴黎投资管理BE控股公司不再担任本基金的投资顾问。

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1 公平交易制度和控制方法

公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。同时，公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。

4.4.2 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平交易制度的执行和实现。

报告期内，对公司旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了95%置信区间，假设溢价率为0的T分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。

4.4.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易，未发生投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

二零一三年，以美国为代表的全球大部分经济体的经济继续增长，欧元区经济疲弱但货币政策维持宽松，日本采取货币大幅贬值意图以提振经济。仅年中因为美国QE退出的预期导致股市回调较大外，发达国家股市基本是一路稳健上升。中国经济增长企稳但不强劲，中国新一届政府继续推动改革。防范金融风险，反腐和廉政短期拉低消费，传统行业继续弱势，资金面不断收紧，调结构仍任重道远。

二季度中后期美国QE的退出预期导致国际资金撤离风险资产，同时中国6月底钱荒加剧，导致海外中国股票急跌探底。随后美联储QE退出的推迟使得包括海外中国在内的全球股票走出一轮不断上升的行情。中国大陆十八届三中全会《决定》公布后，全面的改革深化预期继续推动股市大涨。临近中国年底资金面的紧张，IT新产品的推动也不大，加上美联储QE退出的出台，令海外中国股票回调，抹去了先前的部分涨幅。二零一三年国际资金主要流入发达国家股市。发达市场股市表现好于新兴市场股市，海外中国股票表现好于新兴市场股市。

报告期内，本基金适时灵活地调整了股票仓位、行业配置和个股操作，规避了一些风险，主要增持了信息技术和医疗保健行业的配置，减持了金融、能源和非日常消费品的配置。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为11.80%，同期业绩比较基准收益率为-2.44％，基金净值跑赢业绩比较基准14.24个百分点。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望二零一四年，我们认为美国经济增长将加速，QE退出影响经济增长的可能性很低。欧洲经济整体将步入温和的复苏阶段。中国经济基本稳定，出口和消费平稳增长，投资略有减速，通胀将难以大幅上行，资金成本将维持高位。中国政府坚定改革和转型是最大的背景，因此将更多得提供结构性的机会。全球信息技术行业面临很多的变革机会。就市场而言，公司业绩增速企稳，海外中国股票的整体估值仍处于偏低水平，仅需要消化美国QE退出的阶段性影响。因此，市场将会处于一个震荡探底后回升格局，结构性机会依然较多。

对于二零一四年的市场判断，我们持谨慎乐观的态度。我们将继续密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化。在投资上我们将灵活应对经济形势和市场的变化，灵活调整仓位和持仓结构，结合业绩情况，坚持深入挖掘估值合理且业绩增长较为确定的成长股，受益于中国改革和民生政策扶持、新技术的投资和消费、内需拉动和经济转型的行业和公司，更强调结构性的机会和个股的基本面研究。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。

估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。

估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司总裁办公会批准后实施。

基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。

除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。

上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。

本基金采用彭博（bloomberg）咨询系统提供的价格估值。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的60% 。

本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 审计报告

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告。

投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：海富通中国海外精选股票型证券投资基金

报告截止日：2013年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2013年12月31日，基金份额净值1.459元，基金份额总额127,904,632.63份。

7.2 利润表

会计主体：海富通中国海外精选股票型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：海富通中国海外精选股票型证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分

本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

海富通中国海外精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第340号《关于同意海富通中国海外精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通中国海外精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币508,724,605.42元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第104号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通中国海外精选股票型证券投资基金基金合同》于2008年6月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为508,856,821.43份基金份额，其中认购资金利息折合132,216.01份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Corporation)，境外投资顾问为法国巴黎投资管理BE控股公司(BNP Paribas Investment Partners BE Holding)。本基金管理人于2011年2月14日发布公告，自2011年2月14日起解除与法国巴黎投资管理BE控股公司（BNP Paribas Investment Partners BE Holding）签署的投资顾问协议，自该日起法国巴黎投资管理BE控股公司不再担任本基金的投资顾问。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《海富通中国海外精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票以及银行存款、现金等，以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具，其中股票投资以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。在正常市场情况下，本基金各类资产配置的比例范围是：股票占基金资产的60%-100%，银行存款及现金等高流动性资产占基金资产的0%-40%。本基金的业绩比较基准为：MSCI China指数(以美元计价)。

本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2014年3月25日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通中国海外精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。

(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

7.4.7 关联方关系

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。

7.4.8.1.2权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.8.1.3应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

■

注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：基金管理人于2008年6月18日运用固有资金申购本基金3000万元，申购费为1000元。

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行股份有限公司保管,其中由中国建设银行保管的银行存款按适用利率计息,由纽约梅隆银行保管的银行存款不计息。

7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

7.4.8.7其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。

7.4.9期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限证券。

7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。

7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。

7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(b)以公允价值计量的金融工具

(i)金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。

(ii)各层级金融工具公允价值

于2013年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层级的余额为133,935,486.87元，无属于第二层级和第三层级的余额(2012年12月31日：第一层级199,219,083.50元，无属于第二层级和第三层级的余额)。

(iii)公允价值所属层级间的重大变动

本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。

(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

■

注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

8.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的年度报告正文。

8.5 报告期内股票投资组合的重大变动

8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

金额单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

8.11 投资组合报告附注

8.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.11.3其他各项资产构成

单位：人民币元

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8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1、本基金本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。

2、本基金本报告期末，本基金的基金经理持有本基金份额总量在10万份至50万份之间。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2013年3月21日，海富通基金管理有限公司发布公告，公司股东会增聘高勇前先生担任本公司职工监事。

2013年4月10日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会审议通过，聘请陶网雄先生担任公司副总经理。

2013年5月9日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司2013年第一次股东会及第四届董事会第一次会议审议并通过，并向中国证券监督管理委员会报告，经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】628号文核准批复，公司聘请张文伟先生担任公司董事长，邵国有先生因退休转任本公司董事。

2013年9月24日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司2013年第二次临时股东会审议通过，同意艾德加（Stewart Edgar）先生辞去本公司董事职务，并由陶乐斯（Ligia Torres）女士继任本公司董事。

本基金托管人2013年12月5日发布任免通知,聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告期内应付审计费金额为72,000元，目前事务所已提供审计服务的连续年限是6年。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：1. 报告期内本基金租用券商交易单元没有发生变更。2.（1）交易单元的选择标准

本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。

（2）交易单元的选择程序

本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：

<1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。

<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总裁办公会核准。

<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总裁办公会核准。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

§12 影响投资者决策的其他重要信息

海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。

从2003年8月开始，海富通先后募集成立了26只公募基金。截至2013年12月31日，海富通管理的公募基金资产规模超过235亿元人民币。

作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2013年12月31日，海富通为80多家企业近291亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2013年12月31日，海富通旗下专户理财管理资产规模超过40亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。

2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2013年12月31日，投资咨询及海外业务规模近212亿元人民币。2011年12月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。

2012年3月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国基金业金牛基金管理公司”大奖，《证券时报》授予海富通精选混合基金“2011年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。2013年4月，《上海证券报》授予海富通精选混合基金2012年“金基金”奖——分红基金奖。

海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。

海富通基金管理有限公司

二〇一四年三月三十一日

基金简称海富通中国海外股票(QDII)
基金主代码 519601
交易代码 519601
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2008年6月27日
基金管理人海富通基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 127,904,632.63份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向，采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策略分为二个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选证券是本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求寻找市场的拐点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。
业绩比较基准 MSCI中国指数（以美元计价）
风险收益特征本基金是股票型基金，其风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。

项目基金管理人基金托管人
名称海富通基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人姓名奚万荣田青
联系电话 021-38650891 010-67595096
电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853

项目境外投资顾问境外资产托管人
名称英文 - The Bank of New York Mellon Corporation
中文 - 纽约梅隆银行
注册地址 - One Wall Street New York，NY10286
办公地址 - One Wall Street New York，NY10286
邮政编码 - NY10286

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com
基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人的住所

3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 24,456,324.67 -15,209,193.79 -13,993,063.76
本期利润 21,494,826.90 29,437,237.04 -64,424,135.83
加权平均基金份额本期利润 0.1454 0.1611 -0.3242
本期基金份额净值增长率 11.80% 14.98% -22.47%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 0.3589 0.1854 0.1349
期末基金资产净值 186,606,092.37 217,916,066.26 223,846,342.14
期末基金份额净值 1.459 1.305 1.135

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 6.89% 0.95% 2.60% 1.05% 4.29% -0.10%
过去六个月 19.20% 1.05% 14.08% 1.11% 5.12% -0.06%
过去一年 11.80% 1.14% -2.44% 1.18% 14.24% -0.04%
过去三年 -0.34% 1.33% -12.58% 1.38% 12.24% -0.05%
过去五年 81.48% 1.50% 37.20% 1.57% 44.28% -0.07%
自基金合同生效起至今 79.30% 1.57% -10.92% 1.98% 90.22% -0.41%

年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
2013 - - - - -
2012 - - - - -
2011 - - - - -
合计 - - - - -

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
杨铭本基金的基金经理；海富通大中华股票（QDII）基金经理；海富通资产管理（香港）有限公司大中华股票投资负责人 2010-01-13 - 16年中国籍，特许金融分析师（CFA），经济学学士，持有基金从业人员资格证书。先后任职于香港东亚银行上海分行、上海瀚蓝投资顾问有限公司，2004年4月加入海富通基金管理与限公司，任股票分析师，2008年6月至2010年1月任海富通中国海外股票(QDII)基金经理助理，2010年1月起任海富通中国海外股票(QDII)基金经理，2011年1月起任海富通大中华股票（QDII）基金经理，2014年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司大中华股票投资负责人。

资产本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资产：
银行存款 58,662,152.79 16,335,950.14
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 133,935,486.87 199,219,083.50
其中：股票投资 133,935,486.87 199,219,083.50
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 3,215,204.28
应收利息 278.07 265.13
应收股利 23,825.41 172,248.73
应收申购款 153,760.86 89,590.71
递延所得税资产 - -
其他资产 - 73,408.65
资产总计 192,775,504.00 219,105,751.14
负债和所有者权益本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 4,833,594.73 -
应付赎回款 670,372.29 424,591.30
应付管理人报酬 237,429.02 268,180.11
应付托管费 55,400.11 62,575.38
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 372,615.48 434,338.09
负债合计 6,169,411.63 1,189,684.88
所有者权益：
实收基金 127,904,632.63 166,971,434.97
未分配利润 58,701,459.74 50,944,631.29
所有者权益合计 186,606,092.37 217,916,066.26
负债和所有者权益总计 192,775,504.00 219,105,751.14

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入 26,867,001.90 35,905,081.80
1.利息收入 12,252.53 13,245.76
其中：存款利息收入 12,252.53 13,245.76
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 31,186,164.34 -8,746,049.41
其中：股票投资收益 26,617,034.45 -14,162,570.86
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 128,641.05 -
股利收益 4,440,488.84 5,416,521.45
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -2,961,497.77 44,646,430.83
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -1,387,273.64 -43,699.54
5.其他收入（损失以“-”号填列） 17,356.44 35,154.16
减：二、费用 5,372,175.00 6,467,844.76
1．管理人报酬 2,970,809.75 3,282,278.22
2．托管费 693,188.83 765,864.98
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,287,362.66 2,034,376.89
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 420,813.76 385,324.67
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 21,494,826.90 29,437,237.04
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 21,494,826.90 29,437,237.04

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 166,971,434.97 50,944,631.29 217,916,066.26
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 21,494,826.90 21,494,826.90
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -39,066,802.34 -13,737,998.45 -52,804,800.79
其中：1.基金申购款 10,008,550.62 3,249,864.24 13,258,414.86
2.基金赎回款 -49,075,352.96 -16,987,862.69 -66,063,215.65
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 127,904,632.63 58,701,459.74 186,606,092.37
项目上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 197,235,348.21 26,610,993.93 223,846,342.14
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 29,437,237.04 29,437,237.04
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -30,263,913.24 -5,103,599.68 -35,367,512.92
其中：1.基金申购款 16,738,205.29 3,353,003.55 20,091,208.84
2.基金赎回款 -47,002,118.53 -8,456,603.23 -55,458,721.76
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 166,971,434.97 50,944,631.29 217,916,066.26

关联方名称与本基金的关系
海富通基金管理有限公司("海富通") 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金销售机构
纽约梅隆银行股份有限公司("纽约梅隆银行") 基金境外资产托管人
海通证券股份有限公司("海通证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
海通国际证券集团有限公司("海通国际证券") 海通证券间接控股子公司
法国巴黎投资管理BE控股公司(BNP Paribas Investment Partners BE Holding) 基金管理人的股东

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,970,809.75 3,282,278.22
其中：支付销售机构的客户维护费 599,007.16 672,921.15

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 693,188.83 765,864.98

项目本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期初持有的基金份额 30,007,100.00 30,007,100.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 30,007,100.00 30,007,100.00
期末持有的基金份额占基金总份额比例 23.46% 17.97%

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国建设银行 1,015,193.12 12,209.92 702,392.04 13,150.82
纽约梅隆银行 57,646,959.67 - 15,633,558.10 -
合计 58,662,152.79 12,209.92 16,335,950.14 13,150.82

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 133,935,486.87 69.48
其中：普通股 130,683,400.42 67.79
存托凭证 3,252,086.45 1.69
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 58,662,152.79 30.43
8 其他各项资产 177,864.34 0.09
9 合计 192,775,504.00 100.00

国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
中国香港 116,442,627.25 62.40
美国 14,812,906.26 7.94
新加坡 2,679,953.36 1.44
合计 133,935,486.87 71.77

行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
信息技术 40,003,867.03 21.44
金融 32,642,228.27 17.49
医疗保健 21,775,902.23 11.67
日常消费品 11,590,884.68 6.21
原材料 9,815,732.74 5.26
非日常生活消费品 7,141,521.44 3.83
能源 6,171,960.89 3.31
工业 2,822,878.71 1.51
公共事业 1,970,510.88 1.06
合计 133,935,486.87 71.77

序号公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码所在证券市场所属国家(地区) 数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 Tencent Holdings Limited 腾讯控股有限公司 700 HK 香港证券交易所中国香港 44,900 17,462,170.47 9.36
2 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.,Ltd. 上海复星医药(集团)股份有限公司 2196 HK 香港证券交易所中国香港 910,000 16,708,060.83 8.95
3 China Minsheng Banking Corp.,Ltd. 中国民生银行股份有限公司 1988 HK 香港证券交易所中国香港 1,980,000 13,404,978.20 7.18
4 Sohu.com Inc. 搜狐 SOHU US 纳斯达克股票市场美国 26,000 11,560,819.81 6.20
5 Ping An Insurance (Group) Company Of China, Ltd. 中国平安保险(集团)股份有限公司 2318 HK 香港证券交易所中国香港 200,000 10,921,945.78 5.85
6 Citic Securities Company Limited 中信证券股份有限公司 6030 HK 香港证券交易所中国香港 500,000 8,315,304.29 4.46
7 Shanghai Fudan Microelectronics Group Company Limited 上海复旦微电子集团股份有限公司 8102 HK 香港证券交易所中国香港 1,135,000 7,728,790.30 4.14
8 China Petroleum @&Chemical Corporation 中国石油化工股份有限公司 386 HK 香港证券交易所中国香港 1,240,000 6,171,960.89 3.31
9 China Resources Cement Holdings Limited 华润水泥控股有限公司 1313 HK 香港证券交易所中国香港 1,250,000 5,120,890.70 2.74
10 Lianhua Supermarket Holdings Co., Ltd. 联华超市股份有限公司 980 HK 香港证券交易所中国香港 1,013,454 4,781,377.81 2.56

序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额占期初基金
资产净值比例（％）
1 Tencent Holdings Limited 700 HK 25,147,720.64 11.54
2 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.,Ltd. 2196 HK 20,602,779.55 9.45
3 Evergrande Real Estate Group Limited 3333 HK 20,196,931.55 9.27
4 China National Building Material Company Limited 3323 HK 15,736,666.06 7.22
5 ZTE Corporation 763 HK 15,300,741.75 7.02
6 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 11,881,332.83 5.45
7 Citic Securities Company Limited 6030 HK 11,270,446.12 5.17
8 China Resources Cement Holdings Limited 1313 HK 11,193,362.63 5.14
9 Sohu.com Inc. SOHU US 11,036,016.95 5.06
10 Great Wall Motor Company Limited 2333 HK 10,808,279.29 4.96
11 Brilliance China Automotivve Hoidings Limited 1114 HK 7,660,826.13 3.52
12 Skyworth Digital Holdings Limited 751 HK 6,684,076.80 3.07
13 Jiangxi Copper Company Limited 358 HK 6,613,243.04 3.03
14 China Shenhua Energy Company Limited 1088 HK 5,735,862.96 2.63
15 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 5,695,011.70 2.61
16 China Minsheng Banking Corp.,Ltd. 1988 HK 5,449,260.67 2.50
17 Ping An Insurance (Group) Company Of China, Ltd. 2318 HK 5,245,078.42 2.41
18 Guangshen Railway Company Limited 525 HK 4,690,484.14 2.15
19 Lianhua Supermarket Holdings Co., Ltd. 980 HK 4,677,044.58 2.15
20 Agricultural Bank Of China Limited 1288 HK 4,589,347.93 2.11
21 GCL-Poly Energy Holdings Ltd. 3800 HK 4,537,683.37 2.08
22 Dongfeng Motor Group Co.,Ltd. 489 HK 4,435,055.42 2.04

序号公司名称（英文）证券代码本期累计卖出金额占期初基金
资产净值比例（％）
1 Evergrande Real Estate Group Limited 3333 HK 23,884,701.39 10.96
2 Industrial And Commercial Bank Of China Limited 1398 HK 19,510,844.36 8.95
3 ZTE Corporation 763 HK 17,344,322.55 7.96
4 China National Building Material Company Limited 3323 HK 16,829,162.88 7.72
5 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 15,363,487.35 7.05
6 Tencent Holdings Limited 700 HK 13,909,110.26 6.38
7 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 13,350,172.76 6.13
8 Sunny Optical Technology (Group) Company Limited 2382 HK 13,138,192.36 6.03
9 Great Wall Motor Company Limited 2333 HK 12,537,903.13 5.75
10 Bank Of China Limited 3988 HK 11,388,047.49 5.23
11 Citic Securities Company Limited 6030 HK 10,505,943.79 4.82
12 Tsingtao Brewery Company Limited 168 HK 10,351,489.42 4.75
13 China Shenhua Energy Company Limited 1088 HK 9,421,783.43 4.32
14 Dongfeng Motor Group Co.,Ltd. 489 HK 9,293,675.80 4.26
15 Brilliance China Automotivve Hoidings Limited 1114 HK 8,932,330.35 4.10
16 SINA COPORATION SINA US 8,805,104.30 4.04
17 Ping An Insurance (Group) Company Of China, Ltd. 2318 HK 7,385,300.18 3.39
18 Skyworth Digital Holdings Limited 751 HK 6,797,199.91 3.12
19 Jiangxi Copper Company Limited 358 HK 6,585,332.84 3.02
20 PETROCHINA CO LTD -A PTR US 6,194,196.88 2.84
21 China Resources Cement Holdings Limited 1313 HK 6,180,113.78 2.84
22 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.,Ltd. 2196 HK 5,680,835.14 2.61
23 PetroChina Company Limited 857 HK 5,402,422.45 2.48
24 China ZhengTong Auto Services Holdings Limited 1728 HK 5,358,812.92 2.46
25 Datang International Power Generation Co., Ltd. 991 HK 5,175,508.28 2.38
26 Longfor Properties Co., Ltd. 960 HK 4,978,987.64 2.28
27 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 4,906,171.80 2.25
28 China Modern Dairy Holdings Ltd. 1117 HK 4,862,981.48 2.23
29 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd. 3618 HK 4,836,187.75 2.22
30 China Coal Energy Company Limited 1898 HK 4,680,970.69 2.15
31 GCL-Poly Energy Holdings Ltd. 3800 HK 4,600,761.27 2.11
32 China Resources Land Limited 1109 HK 4,476,699.40 2.05

买入成本（成交）总额 266,990,088.23
卖出收入（成交）总额 355,929,221.54

序号名称金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 23,825.41
4 应收利息 278.07
5 应收申购款 153,760.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 177,864.34

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
6,701 19,087.39 30,420,202.97 23.78% 97,484,429.66 76.22%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 302,818.78 0.2368%

基金合同生效日(2008年6月27日)基金份额总额 508,856,821.43
本报告期期初基金份额总额 166,971,434.97
本报告期基金总申购份额 10,008,550.62
减：本报告期基金总赎回份额 49,075,352.96
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 127,904,632.63

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED - 151,029,512.71 24.27% 134,720.25 20.83% -
Deutsche Bank A.G. London - 99,157,137.24 15.93% 74,545.15 11.53% -
China Everbright Securities(HK) Limited - 57,338,421.63 9.21% 57,338.23 8.87% -
UBS Securities Asia Limited - 56,507,880.15 9.08% 56,507.88 8.74% -
BOCOM International Securities Limited - 50,852,628.77 8.17% 76,279.01 11.79% -
CITIC Securities International Company Limited - 49,440,514.62 7.94% 59,328.62 9.17% -
First Shanghai Securities Limited - 46,840,085.48 7.53% 56,208.15 8.69% -
ShenYin WanGuo (H.K.)Limited - 37,462,046.27 6.02% 44,954.47 6.95% -
China Merchants Sec(HK) Limited - 34,663,482.25 5.57% 34,663.47 5.36% -
CCB International Securities Limited - 25,345,131.44 4.07% 38,017.71 5.88% -
ICBC International Holdings Limited - 11,878,365.75 1.91% 11,878.37 1.84% -
YUANTA SECURITIES CO., LTD. - 1,892,440.52 0.30% 2,270.93 0.35% -
Credit Suisse (Hong Kong) Ltd - - - - - -
Nomura Securities (HK) Ltd - - - - - -
CICC HK SEC. Limited - - - - - -
Haitong International Securities Group Limited - - - - - -
BOCI Security Ltd - - - - - -
BNP Paribas Securities (Asia) Ltd - - - - - -
Guodu Securities(Hong Kong) Limited - - - - - -
CLSA Group - - - - - -
J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited - - - - - -
KGI Asia Limited - - - - - -
MORGAN STANLEY CO. INTERNATIONAL PLC - - - - - -
Orient Securities (Hong Kong) Limited - - - - - -

券商名称债券交易回购交易权证交易基金交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED - - - - - - - -
Deutsche Bank A.G. London - - - - - - - -
China Everbright Securities(HK) Limited - - - - - - - -
UBS Securities Asia Limited - - - - - - - -
BOCOM International Securities Limited - - - - - - - -
CITIC Securities International Company Limited - - - - - - - -
First Shanghai Securities Limited - - - - - - - -
ShenYin WanGuo (H.K.)Limited - - - - - - - -
China Merchants Sec(HK) Limited - - - - - - - -
CCB International Securities Limited - - - - - - - -
ICBC International Holdings Limited - - - - - - - -
YUANTA SECURITIES CO., LTD. - - - - - - - -
Credit Suisse (Hong Kong) Ltd - - - - - - - -
Nomura Securities (HK) Ltd - - - - - - - -
CICC HK SEC. Limited - - - - - - - -
Haitong International Securities Group Limited - - - - - - - -
BOCI Security Ltd - - - - - - - -
BNP Paribas Securities (Asia) Ltd - - - - - - - -
Guodu Securities(Hong Kong) Limited - - - - - - - -
CLSA Group - - - - - - - -
J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited - - - - - - - -
KGI Asia Limited - - - - - - - -
MORGAN STANLEY CO. INTERNATIONAL PLC - - - - - - - -
Orient Securities (Hong Kong) Limited - - - - - - - -

2013年12月31日

基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一四年三月三十一日

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