二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市宇顺电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2008年第1次临时股东大会表决通过。2013年，公司对《管理制度》进行了修订，重新制定了《募集资金管理办法》，并经2013年6月18日召开的公司第三届董事会第三次会议及2013年7月4日召开的2013年第二次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理办法》的规定，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2009年9月23日，本公司就公司首次公开发行股票事宜，分别与保荐机构平安证券有限责任公司、平安银行股份有限公司深圳华新支行、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议》；2010年5月7日，本公司之全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司、中国民生银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金三方监管协议》；根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司将全部超募资金1,709.65万元以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司（以下简称“宇顺触控”）用于投资建设“电容式触摸屏”项目，该项目由本公司全资子公司宇顺触控实施。本公司于2011年5月9日分别与宇顺触控、中国民生银行股份有限公司长沙人民路分行、平安证券有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》。协议约定本公司及全资子公司在上述四家银行开设募集资金专用账户，规范对募集资金的使用。
2013年4月3日，本公司和赤壁市宇顺显示技术有限公司就非公开发行股票事宜，与保荐机构安信证券股份有限公司、中国银行深圳市分行、招商银行深圳市分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。
2013年12月20日，本公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就变更实施地点的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、浦发银行长沙麓谷科技支行签订《募集资金四方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。
平安证券有限责任公司为公司首次公开发行股票项目的保荐机构，后于2011年12月9日更换为安信证券股份有限公司作为非公开发行股票的保荐机构。安信证券股份有限公司为公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到银行查询、复印公司募集资金专户的资料。公司和银行积极配合，三方及四方监管协议的履行情况正常。授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至2013年12月31日止，首次公开发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 平安银行华新支行 | 0142100442432 | 231,460,000.00 | --- | |
| 中国工商银行深圳南山支行 | 4000020329200262811 | 35,626,500.00 | --- | |
| 中国民生银行长沙市分行 | 3101014210009948 | --- | 9,616,266.41 | 活期 |
| 中国民生银行长沙人民路支行 | 3103012830001388 | --- | --- | |
| 合计 | --- | 267,086,500.00 | 9,616,266.41 |
截至2013年12月31日止，非公开发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 中国银行深圳前海支行 | 744560802336 | 236,450,000.00 | 108,459,451.70 | 活期 |
| 招商银行深圳高新园支行 | 755903012210202 | 160,000,000.00 | 66,232,069.24 | 活期 |
| 浦发银行长沙麓谷支行 | 66150155200000519 | --- | 55,024,214.97 | 活期 |
| 合计 | 396,450,000.00 | 229,715,735.91 |
三、2013年度募集资金的使用情况
1.首次公开发行募集资金2013年度使用情况如下：
截至2012年12月31日，募集资金账户余额为1,171.67万元，2013年度投入中小尺寸TFT-LCD模组项目资金66.33万元，投入平板显示技术工程研发中心项目资金181.90万元，收到利息（减去手续费支出）38.19万元，截至2013年12月31日，募集资金账户余额为961.63万元。
2.非公开发行募集资金2013年度使用情况如下：
本年度非公开发行募集资金39,645.00万元（已扣除发行费用1,875.00万元），两次使用闲置募资资金补充流动资金共计30,000.00万元，已回款19,000.00万元，未回款11,000.00万元；使用闲置募资资金购买理财产品共计18,000.00万元，已到期收回本金12,000.00万元，并获得理财产品收益107.48万元，未到期理财产品本金6,000.00万元；利息收入（扣除手续费支出）219.09万元。截至2013年12月31日，募集资金账户余额为22,971.57万元。
首次公开发行募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 26,708.65 | 本年度投入募集资金总额 | 248.23 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 26,195.32 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 中小尺寸TFT-LCD模组项目 | 否 | 23,146.00 | 23,146.00 | 66.33 | 18,730.87 | 100 | 2011年9月30日 | 335.71 | 否 | 否 | |||
| 平板显示技术工程研发中心项目 | 否 | 1,853.00 | 1,853.00 | 181.90 | 1,273.63 | 68.73 | --- | --- | --- | --- | |||
| 募投项目结余金额补充流动资金 | --- | --- | --- | 4,481.16 | --- | --- | --- | --- | --- | ||||
| 承诺投资项目小计 | --- | 24,999.00 | 24,999.00 | 248.23 | 24,485.67 | --- | --- | 335.71 | --- | --- | |||
| 超募资金投向 | |||||||||||||
| 电容式触摸屏项目 | 否 | 1,709.65 | --- | --- | 1,709.65 | 100 | 2011年12月31日 | --- | 否 | 否 | |||
| 超募资金投向小计 | 否 | 1,709.65 | --- | --- | 1,709.65 | 100 | --- | --- | 否 | 否 | |||
| 合计 | 26,708.65 | 24,999.00 | 248.23 | 26,195.32 | --- | --- | 335.71 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 中小尺寸TFT-LCD模组项目未达到预计效益的主要原因：①受全球金融危机的影响，公司IPO被推迟一年发行，导致该项目实施时间也被推迟一年时间，故影响了项目实施进度和实际效益的产生；②中小尺寸TFT-LCD模组项目-长沙宇顺实施部分因该项目实施地点由“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以北、高宁路以西、长方路以南、原湖南三德科技发展有限公司以东地块”改为“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以南、东方红以东、长虹路以北地块”，故影响了该项目的实施进度，从而造成该项目实施延后，效益未达；③TFT模组市场竞争日趋加剧，产品售价下降幅度超过原材料的下降幅度，同时人工成本上升，导致TFT模组产品的毛利率下降；另一面公司加大了新产品研发力度及拓展市场需要，导致研发费用、营销费用较大幅度增长，也影响了该项目的实际效益。 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内不存在此情况。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 电容式触摸屏项目不属于IPO招股说明书中承诺投资的项目，公司于2011年2月15日召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过《关于将全部超募资金以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司用于投资建设“电容式触摸屏”项目的议案》。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2009年12月18日，经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，长沙市宇顺显示技术有限公司募投项目—“中小尺寸TFT-LCD 模组项目”、“平板显示技术工程研发中心项目”实施地点由“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以北、高宁路以西、长方路以南、原湖南三德科技发展有限公司以东地块”改为“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以南、东方红以东、长虹路以北地块”。 上述变更事项，已经公司董事会决议通过。保荐代表人已出具专项意见书，独立董事、监事已按照规定发表意见。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 报告期内不存在此情况。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2008年3月底、7月新建TFT模组生产线各一条（仅含主要设备，存在部分利用原有设备的情况），各类设备共计投资551.18万元，作为本次募投项目之提前实施，并已在《深圳市宇顺电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》第239页披露。截至2009年6月30日，在募集资金实际到位之前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为551.18万元，公司于2010年2月25日完成上述置换。公司独立董事、监事会、保荐人对上述置换也发表了同意意见。公司本次募集资金使用的置换行为经过了必要的审批程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2011年9月30日，本公司前次募集资金实际结余4,117.18万元，系中小尺寸TFT-LCD模组项目中固定资产投资节余，2011年11月经公司第二届董事会第十六次会议和第四次临时股东大会审议通过将节余募集资金4,117.18万元及利息363.98万元合计4,481.16万元永久补充流动资金，用于补充原材料采购等生产经营活动所需资金。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金分别存放于募集资金监管账户中，截至2013年12月31日民生银行长沙分行存款961.63万元，合计为961.63万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 2010年11月4日，财务人员误用募集资金专户资金支付湖南成城精密科技有限公司厂房租赁租金399,866.76元，该款项已于2011年1月20日从公司其他账户转入公司中国民生银行长沙人民路支行募集资金专户。 |
非公开发行募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 39,645.00 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||||
| 中小尺寸电容式触摸屏屏项目（赤壁） | 否 | 19,733.75 | 19,733.75 | --- | --- | --- | 2015年5月31日 | --- | 不适用 | 否 | ||||
| 中小尺寸电容式触摸屏项目（长沙） | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | --- | --- | --- | 2014年7月7日 | --- | 不适用 | 否 | ||||
| 超薄超强盖板玻璃生产线项目（赤壁） | 否 | 9,911.25 | 9,911.25 | --- | --- | --- | 2015年5月31日 | --- | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 39,645.00 | 39,645.00 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 赤壁中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目和超薄超强盖板玻璃生产线项目用地位于新规划的赤壁光谷产业园区，园区周边公共设施不完善，有关的供电、排污等外部配套工程仍需与相关部门进行沟通和落实，相关建设进度未达预期。公司2014年1月25日召开的第三届董事会第八次会议审议和2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司已结合实际情况对上述募投项目的建设期进行了适当延长。 | |||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 经公司2013年8月28日召开的第三届董事会第六次会议及2013年9月16日召开的2013年第三次临时股东大会的批准，公司将非公开发行股票募集资金投资项目之“中小尺寸电容式触摸屏生产线项目”部分变更至公司全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司，已使用募集资金1亿元向长沙市宇顺显示技术有限公司进行增资的方式予以实施。 上述变更事项，已经公司股东大会批准。保荐代表人已出具专项意见书，独立董事、监事会已按照规定发表意见。 | |||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 经公司2013年4月19日召开的第二届董事会第二十八次会议及2013年5月17日召开的2012年年度股东大会审议批准，同意公司将人民币19,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月。截至2013年10月18日，公司已将全部款项归还至募集资金专户。 经公司2013年10月25日召开的第三届董事会第七次会议及2013年11月14日召开的2013年第四次临时股东大会审议批准，同意公司继续使用人民币19,000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自股东会审议通过之日起不超过12个月。截至2013年12月31日，公司已使用11,000万元暂时补充流动资金。 | |||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金分别存放于募集资金监管账户中，截至2013年12月31日中国银行深圳前海支行存款10,845.95万元，招商银行深圳高新园支行存款6,623.21万元，浦发银行长沙麓谷支行5,502.42万元，合计为22,971.57万元。 | |||||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 关于非公开发行募集资金投资项目的情况说明： 公司非公开发行募集资金投资项目“赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产线项目”和“赤壁超薄超强盖板玻璃生产线项目”计划在赤壁宇顺实施，根据公司与募投项目实施地湖北省赤壁市政府签订的《投资协议》约定，由赤壁市政府负责垫资建设厂房提供给公司使用，待募投项目正式投产后三年内，公司偿还募投项目厂房建设资金。 | |||||||||||||
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，已在专项报告分别说明。
深圳市宇顺电子股份有限公司
董事会
二〇一四年四月一日