证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2014-016

  国元证券股份有限公司

  第七届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第六次会议通知于2014年3月31日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014年4月3日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过如下议案：

  一、审议通过《关于公司副总裁辞职的议案》。

  因工作调整，同意高新先生辞去公司副总裁职务。公司及董事会对高新先生在公司任职期间做出的贡献表示衷心的感谢。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  二、审议通过《关于公司合规总监辞职的议案》。

  因工作调整，同意沈和付先生辞去公司合规总监职务，在公司聘任新的合规总监之前，公司董事长蔡咏先生代为履行合规总监职责，代行职责的时间不超过6个月。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  三、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》。

  根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，经总裁俞仕新先生提名，同意聘任沈和付先生为公司副总裁。任期从本次董事会决议后生效至第七届董事会届满之日止。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  公司独立董事发独立意见如下：经审阅沈和付先生的个人履历及工作实绩，我们认为他具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司副总裁的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。我们同意聘任沈和付先生为公司副总裁。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2014年4月4日

  附：

  沈和付先生简历

  沈和付先生，1971年3月出生，中共党员，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监。

  沈和付先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。