证券代码:600219 证券简称:南山铝业 公告编号:临2014-021
转债代码:110020 转债简称:南山转债
山东南山铝业股份有限公司关于2014年一季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况的公告
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,2013年11月22日经公司第七届董事会第三十三次会议决议,公司使用不超过25亿元(初始最高额度不超过人民币25亿元,该额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减)闲置募集资金投资安全性高,流动性好的投资产品(包括国债、银行理财产品等,该等产品需有保本约定),本次决议有效期为一年。公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五,在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资。2014年1月6日经公司第七届董事会第三十六次会议决议,为提高闲置募集资金的现金管理收益,公司拟在原不超过250,000万元募集资金购买理财产品额度的基础上追加55,000万元额度,用于投资安全性高,流动性好的理财产品(包括国债、银行理财产品等,该等产品需有保本约定)。本议案有效期自补充流动资金的55,000万元募集资金归还之日起至2014年11月21日止。现将公司2014年第一季度购买理财产品实施情况公告如下:
一、理财产品基本情况
(一)2013年度购买,本季度到期产品
1、产品名称:渤海银行【S13228】号理财产品
购买额度:20,000万元
期限及起始、到期日:81天,2013年10月24日—2014年1月13日
产品类型:保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率:本理财产品为结构性存款产品,其结构性衍生产品部分与3个月期美元计伦敦同业拆借率(Libor)挂钩。客户的预期收益率按以下两种情况分别确定:(1)如果挂钩标的的期末价格小于或等于9.5%,则客户预期收益率为4.4%(年)(2)如果挂钩标的的期末价大于9.5%,则客户预期收益率为0.385%(年),即当期人民币活期存款利率。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.4%,取得的收益为195.29万元。
2、产品名称:渤海银行【S13309】号结构性存款理财产品
购买额度:20,000万元
期限及起始、到期日:94天,2013年11月29日—2014年3月3日
产品类型:保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率:本理财产品为结构性存款产品,其结构性衍生产品部分与3个月期美元计伦敦同业拆借利率(Libor)挂钩。客户的预期收益率按以下两种情况分别确定:(1)如果挂钩标的的期末价格小于或等于9.5%,则客户预期收益率为4.50%(年)(2)如果挂钩标的的期末价大于9.5%,则客户预期收益率为0.385%(年),即当期人民币活期存款利率。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.50%,取得的收益为231.78万元。
3、产品名称:平安银行对公结构性存款产品(AGG130033)
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天 ,2013年12月13日—2014年3月13日
产品类型:保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率:本产品是结构性投资产品,所募集的本金部分做保本投资,平安银行提供100%本金安全;衍生品部分由平安银行通过掉期交易,投资于利率衍生产品市场。客户预期最高年化收益率为:4.60%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.60%,取得的收益为113.42万元。
4、产品名称:中国民生银行人民币结构性存款D-1款
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2013年12月18日到2014年3月18日
产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。客户年化收益率大于等于5.00%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率约为5.0694%,取得的收益为125.00万元。
5、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济2013117-jgck)
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:31天,2013年12月20日—2014年1月20日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.50%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.50%,取得的收益为38.22万元。
6、产品名称:渤海银行【S13352】号结构性存款理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2013年12月20日—2014年3月20日
产品类型:保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率:本理财产品为结构性存款产品,其结构性衍生产品部分与3个月期美元计伦敦同业拆借利率(Libor)挂钩。客户的预期收益率按以下两种情况分别确定:(1)如果挂钩标的的期末价格小于或等于9.5%,则客户预期收益率为5.00%(年)(2)如果挂钩标的的期末价大于9.5%,则客户预期收益率为0.385%(年),即当期人民币活期存款利率。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为5.00%,取得的收益为123.29万元。
7、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济2013120-jgck)
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:91天,2013年12月23日—2014年3月24日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.6499%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.6499%,取得的收益为115.93万元。
8、产品名称:人民币按期开放T+0
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2013年12月24日—2014年3月24日
产品类型:保证收益型
投资范围及预期收益率:投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品,以及同业拆放、债券回购等货币市场工具。预期收益率:5.30%(年率)
注:本产品的理财行为中国银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为5.30%,取得的收益为130.68万元。
9、产品名称:“汇利丰”2013年第3326期对公定制人民币理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:30天,2013年12月25日—2014年1月24日
产品类型:保本浮动收益
投资范围及预期收益率:投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具,收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明:(1)如在观察期内,欧元/美元汇率始终位于参考区间内,则到期时预期可实现的投资年化收益率为6.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后,实际支付投资者的净收益率为5.80%/年。(2)如在观察期内,欧元/美元汇率突破了参考区间,则到期时预期可实现的投资年化收益率为2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后,实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。
注:本产品的理财行为中国农业银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为5.80%,取得的收益为47.67万元。
10、产品名称:中国建设银行山东省分行“乾元”保本型理财产品2013年第135期
购买额度:40,000万元
期限及起始、到期日:45天,2013年12月27日—2014年2月10日
产品类型:保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率:投资于同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具。客户预期年化收益率5.45%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为5.45%,取得的收益为268.77万元。
11、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济2013123-jgck)
购买额度:25,000万元
期限及起始、到期日:7天,2013年12月27日-2014年1月3日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.001%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.001%,取得的收益为19.18万元。
12、产品名称:中国工商银行工银理财共赢3号保本型(定向山东)2013年第226期。
购买额度:15,000万元
期限及起始、到期日:62天,2013年12月27日—2014年2月26日
产品类型:保本浮动收益型类
投资范围及预期收益率:本产品主要投资于符合监管要求的各类资产:一是债券存款等高流通性资产;二是其他资产或者资产组合。预期年化收益率为4.80%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为4.80%,取得的收益为122.30万元。
(二)本季度新增购买,已到期理财产品
1、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济2014045-jgck)
购买额度:15,000万元
期限及起始、到期日:9天,2014年1月29日-2014年2月7日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为3.6%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为3.60%,取得的收益为13.32万元。
2、产品名称:中国建设银行山东省分行“乾元”保本型理财产品2014年第28期
购买额度:20,000万元
期限及起始、到期日:35天,2014年2月12日—2014年3月19日
产品类型:保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率:投资于同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具。本产品基础资产预期年化收益率约为5.07%,扣除相关费用后,客户预期年化收益率为5.00%。
注:截止一季度末,该理财产品已到期赎回,该理财产品实际取得的年化收益率为5.00%,取得的收益为95.89万元。
(三)2013年度购买,本季度未到期理财产品
1、产品名称:对公保证收益型T计划2013年第二十期产品15
购买额度:15,000万元
期限及起始、到期日:180天,2013年11月29日—2014年5月29日。收益计算方式:30/360,理财期限内足月天数按30天计算收益,不足月天数按实际天数计算收益,一年按360天计算收益。
产品类型:保证收益型理财产品。
投资范围及预期收益率:主要限于低风险类投资品种,如现金、国家信用、银行信用和中央公用企业的信用的货币市场工具、境内依法上市的债券类产品和票据、固定收益类信托计划等准债券类固定收益产品。预期年化收益率为:4.58%
注:本产品的理财行为光大银行
2、产品名称:稳健系列人民币111天期限银行间保证收益理财产品(S011312051)
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:111天,2013年12月13日—2014年04月03日
产品类型:保本保证收益型
投资范围及预期收益率:在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固定收益类金融工具,具体投资品种包括存/拆放交易、同业存款交易、同业借款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央行票据、短期融资券、中期票据、债券回购交易、现金、银行存款、大额可转让存单、回购/逆回购交易等。理财行保证客户可获得的年化收益率为:4.5%
注:本产品的理财行为北京银行
3、产品名称:工银瑞信睿尊现金保本6号
购买额度:30,000万元
期限及起始、到期日:152天,2013年12月25日—2014年5月26日
产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:本计划委托资产将投资于流动性良好的金融工具。年化收益率5.00%
注:本产品的理财行为工商银行。
(四)本季度新增购买,未到期理财产品
1、产品名称:渤海银行【S13382】号结构性存款理财产品
购买额度:20,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年1月15日—2014年4月15日
产品类型:保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率:本理财产品为结构性存款产品,其结构性衍生产品部分与3个月期美元计伦敦同业拆借利率(Libor)挂钩。客户的预期收益率按以下两种情况分别确定:(1)如果挂钩标的的期末价格小于或等于9.5%,则客户预期收益率为5.00%(年)(2)如果挂钩标的的期末价大于9.5%,则客户预期收益率为0.385%(年),即当期人民币活期存款利率。
2、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济2014023-jgck)
购买额度:30,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年1月21日-2014年4月21日
产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.9%。
3、产品名称:利多多对公结构性存款
购买额度:20,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年1月22日-2014年4月22日
产品类型:保本保证收益型
投资范围及预期收益率:主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为4.90%。
注:本产品的理财行为浦发银行。
4、产品名称:招商银行公司客户结构性存款
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:91天,2014年1月28日-2014年4月28日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:挂钩伦敦金市下午定盘价。产品年化收益率:如果到期观察日2014年4月24日黄金价格水平未能突破从“期初价额-40美元”至“期初价格+40美元”,则本存款到期利率4.2%;如果到期观察日2014年4月24日黄金价格水平突破从“期初价额-40美元”至“期初价格+40美元”,但未能突破从“期初价额-500美元”至“期初价格+500美元”,则本存款到期利率4.0%;如果到期观察日2014年4月24日黄金价格水平突破从“期初价额-500美元”至“期初价格+500美元”,则本存款到期利率2.86%。
5、产品名称:平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年1月28日—2014年4月28日
产品类型:保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率:投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债券或货币市场工具。根据当期可投资资产收益率,扣除产品的成本,本期理财产品预期最高年化收益率为4.8%。
6、产品名称:稳健系列人民币90天期限银行间保证收益理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年1月28日—2014年4月28日
产品类型:保本保证收益型
投资范围及预期收益率:在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项股东收益类金融工具。理财行保证客户可获得的年化收益率为4.5%。
注:本产品的理财行为北京银行。
7、产品名称:工银瑞信睿尊现金保本6号(第二批)
购买额度:15,000万元
期限及起始、到期日:62天,2014年3月3日—2014年5月5日
产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:本计划委托资产将投资于流动性良好的金融工具。年化收益率4.20%。
注:本产品的理财行为工商银行。
8、产品名称:渤海银行【S13460】号理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年3月7日—2014年6月5日
产品类型:保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率:本理财产品为结构性存款产品,其结构性衍生产品部分与3个月期美元计伦敦同业拆借率(Libor)挂钩。客户的预期收益率按以下两种情况分别确定:(1)如果挂钩标的的期末价格小于或等于9.5%,则客户预期收益率为4.58%(年)(2)如果挂钩标的的期末价大于9.5%,则客户预期收益率为0.385%(年),即当期人民币活期存款利率。
9、产品名称:渤海银行【S13375】号理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年3月7日—2014年6月5日
产品类型:保本保证收益型理财产品
投资范围及预期收益率:本理财产品项下募集的理财资金投资于银行理财产品资产组合,该资产组合投资于信用级别较高的金融资产或金融工具,包括但不限于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、中期票据等公开评级在投资级以上的债券类资产、同业借款、同业存款、同业拆借、债券回购、信托类资产、资产管理计划等其他符合监管要求的金融资产或金融工具及其相关受(收)益权。其中债券类资产占比不超过40%,同业借款、同业存款、同业拆借、债券回购、信托类资产、资产管理计划等其他符合监管要求的金融资产或金融工具及其相关受(收)益权合计占比不低于60%。年化收益率5.50%
10、产品名称:“汇利丰”2014年第856期对公定制人民币理财产品
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:38天,2014年3月11日—2014年4月18日
产品类型:保本浮动收益
投资范围及预期收益率:投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具,收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明:(1)如在观察期内,欧元/美元汇率始终位于参考区间内,则到期时预期可实现的投资年化收益率为5.30%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后,实际支付投资者的净收益率为5.00%/年。(2)如在观察期内,欧元/美元汇率突破了参考区间,则到期时预期可实现的投资年化收益率为2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后,实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。
注:本产品的理财行为中国农业银行
11、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济烟龙-001号)
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:91天,2014年3月17日—2014年6月16日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为5.20%。
12、产品名称:中国民生银行人民币结构性存款D-1款
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:92天,2014年3月24日到2014年6月24日
产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。客户年化收益率大于等于4.50%。
13、产品名称:人民币“按期开放”
购买额度:10,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年3月27日—2014年6月25日
产品类型:保证收益型
投资范围及预期收益率:投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品,以及同业拆放、债券回购等货币市场工具。预期收益率:4.10%(年率)
注:本产品的理财行为中国银行。
14、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(兴银济(烟台)2014007-jgck)
购买额度:30,000万元
期限及起始、到期日:90天,2014年3月27日—2014年6月25日
产品类型:保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率:投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为5.20%。
(五)本季度存续购买的特殊理财产品
A 中信银行特殊理财产品
1、产品名称:中信理财之信赢系列(对公)天天快车理财产品
2、购买额度:不超过(包含) 50,000万元
3、期限及起始、到期日:
(1)产品实际期限
本理财产品为开放式产品,无名义存续期,募集起始日2013年4月9日。
(2)公司签订理财投资协议期限
365天,2013年5月10日—2014年5月10日
4、产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:投资于现金、同业存款、国债、金融债、央行票据、资产支持证券、资产支持受益凭证、企业债、公司债、中期票据、非公开定向债务融资工具、人民币利率掉期、质押式逆回购、信贷资产、信托贷款、委托贷款、应收债权、债券收益权、信托受益权、特定资产收(受)益权、票据类资产、委托债权等。本产品在扣除产品销售、托管费用后,通过综合测算,最高年化收益率为2.30%。
5、理财产品的申购:
(1)本理财产品按金额申购,按产品单位(正常情况下产品单位为1元/份)计算份额。
(2)申购交易时间及渠道:
在银行正常工作日内,当日起息的理财产品申购的起止时间为0:00-15:15(以银行后台系统受理申请时间为准),其余时间的申购申请在下一工作日起息,投资者通过柜面等渠道实现交易,柜面交易时间以当地分支机构营业时间为准。
(3)如投资者加入本理财产品的日期为T日(工作日),则投资者可在T+1日(工作日)查询取得的本理财产品份额。
(4)投资者首次申购的起点金额为500万元,追加投资时,增加申购额度按照100万元的整数倍递增。
6、理财产品的赎回:
(1)本理财产品按份额赎回,赎回份额为100万份的整倍数。
(2)投资者赎回成功后,赎回资金中本金部分即时到账;收益部分在赎回成功后的下一工作日到账,赎回日至资金到帐日之间不计收益。投资者每次赎回本金=其赎回份额×单位净值(1元/份)
(3)赎回交易时间及渠道:
赎回时间为每个工作日的9:00-15:15,投资者可通过柜台等渠道进行实时赎回交易,其余时间不接受赎回。
(4)投资者提出部分赎回时,如赎回后投资者持有份额不足100万份,则投资者需进行全部赎回。
(5)投资者对当日的申购申请不能提出预约赎回申请。
7、公司本季度申购及赎回情况
无
B 兴业银行特殊理财产品
1、产品名称:兴业金雪球-优先2号
2、购买额度:首次购买17,000万元,公司将根据闲置募集资金金额进行申购和赎回。
3、期限及起始、到期日:
(1)产品实际期限
本理财产品为开放式理财产品,本品存续期为3年,成立日2011年2月18日,到期日为2014年2月18日。
兴业银行于2014年2月13日发布公告决定将“兴业金雪球-优先2号”产品展期3年,产品到期日从2014年2月18调整至2017年2月20日(遇非工作日则顺延至其后第一个工作日),到期兑付日为到期日后三个工作日以内。
(2)公司购买期限
首次购买日期2013年8月9日,到期日2014年11月21日。
4、产品类型:保本浮动收益型
投资范围及预期收益率:本理财计划资金主要投资于中国银行间信用级别较高、流动性较好的金融产品,包括但不限于银行存款、货币市场产品、国债金融债、央行票据、银行承兑汇票、商业票据、高信用级别的信用类债券(企业债、中期票据、公司债、短期融资券)、低风险信托计划、银行间市场理财产品等其他金融产品。本理财计划预计收益率区间为年息2.60%-4.10%。2014年1月23日收益率调整为2.60%-4.40%,2014年3月12日收益率调整为2.60%-4.10%。
5、理财产品的申购、赎回:
(1)理财计划份额面值:1元/份(在持有本产品期间,投资者持有的份额数以申购时的份额数为准)
(2)申购起点份额:申购起点份额为50万份;超出申购起点份额的部分为10万份的整数倍。
(3)申购、赎回方式:投资者可通过兴业银行各营业网点办理申购和赎回手续。
(4)申购、赎回交易时间:本理财计划成立后,于每个理财交易日开放申购和赎回,申购/赎回交易时间为北京时间9:30-14:00。
(5)投资者不得在申购份额的理财收益起始日当日赎回当日认购份额。
6、公司本季度申购及赎回情况
(1)申购情况
申购日期 | 申购金额(万元) |
2014-1-3 | 25,000.00 |
2014-2-7 | 15,000.00 |
2014-3-4 | 20,000.00 |
2014-3-20 | 10,000.00 |
2014-3-21 | 20,000.00 |
(2)赎回情况
赎回日期 | 赎回金额(万元) |
2014-1-24 | 20,000.00 |
2014-1-29 | 5,000.00 |
2014-3-7 | 6,900.00 |
2014-3-10 | 10,000.00 |
2014-3-19 | 3,000.00 |
2014-3-24 | 2,500.00 |
2014-3-27 | 40,000.00 |
注:根据协议规定,每月21日为理财收益支付日(遇非工作日则顺延至其后第一个工作日),兴业银行于理财收益支付日或此后三个工作日内向投资者支付该月的投资收益。截止本季度末,该理财产品本季度共结息三次,实际取得利息为163.14万元。
二、理财产品安全性及公司风险控制措施
公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对理财产品的投资严格把关,谨慎决策,公司所选择的理财产品均为保本型产品,且单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五,在上述银行理财产品理财期间,公司与该银行保持联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。
特此公告。
山东南山铝业股份有限公司
2014年4月8日