2013年度股东大会决议公告
证券代码：002073 股票简称：软控股份 公告编号：2014-018
软控股份有限公司
2013年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、重要提示
本次会议召开期间无增加、否决或变更提案情况。
二、会议召开情况
召开时间：2014年4月11日上午9：30
股权登记日：2014年4月8日
召开地点：青岛市郑州路43号，公司第十五会议室
召开方式：现场投票的方式
召集人：公司董事会
主持人：公司董事鲁丽娜女士
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
三、会议的出席情况
出席本次会议的股东及股东代表4人，代表有表决权的股份187,220,667股，占公司总股本的25.22%。
公司董事鲁丽娜女士主持会议，公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师山东琴岛律师事务所律师出席或列席了本次会议。
四、会议提案审议和表决情况
1、审议通过《公司2013年度董事会工作报告》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
2、审议通过《公司2013年度监事会工作报告》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
3、审议通过《公司2013年度报告摘要》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
4、审议通过《公司2013年度利润分配的方案》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
5、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
6、审议通过《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
7、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
8、审议通过《未来三年（2014-2016年）股东回报规划》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
9、审议通过《关于2014年度销售业务回购担保总额管理的议案》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
10、审议通过《关于向农业银行青岛分行申请不超过80,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
11、审议通过《关于向建设银行青岛分行申请不超过50,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
12、审议通过《关于向中国银行山东省分行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
13、审议通过《关于向青岛银行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
14、审议通过《关于向招商银行青岛分行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
15、审议通过《关于向上海浦发银行青岛分行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
16、审议通过《关于向民生银行青岛分行申请不超过50,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
17、审议通过《关于向光大银行青岛分行申请不超过20,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
18、审议通过《关于向工商银行青岛分行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
19、审议通过《关于同意控股子公司青岛华控能源科技有限公司向银行申请人民币不超过11,000.00万元借款并为其提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,100,767股，占出席会议有表决权股份总数的99.94%；反对票119,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.06%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
20、审议通过《关于同意海外全资子公司及控股子公司向银行申请不超过2,000.00万美元融资并为其提供连带责任担保的议案》。
表决结果为：同意票187,220,667股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
上述议案7至议案20经股东大会以特别决议的方式进行审议，即由出席股东大会的股东及股东代表所持表决权的2/3 以上通过。
五、律师出具的法律意见
山东琴岛律师事务所律师进行现场见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格，会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
《法律意见书全文》详见2014年4月12日的“巨潮资讯网”（http://www.cninfo.com.cn）。
六、备查文件
1、2013年度股东大会会议决议；
2、律师对本次股东大会出具的法律意见书。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年4月11日
证券代码：002073 股票简称：软控股份 公告编号：2014-019
软控股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议于2014年4月9日以邮件方式发出通知，于2014年4月11日下午14:00以现场和通讯方式结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。会议由董事长袁仲雪先生主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》，会议有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于申请发行非公开定向债务融资工具的议案》。
为拓宽融资渠道、优化融资结构、降低融资成本，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》等有关规定，结合公司发展需要，拟通过上海浦东发展银行股份有限公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行非公开定向债务融资工具。
独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。《独立董事对相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于申请发行非公开定向债务融资工具的公告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《关于公司副总裁辞职的议案》
公司董事会收到副总裁孙林先生提交的辞职申请，孙林先生因工作调整原因辞去公司副总裁职务。辞职后，孙林先生将继续担任全资子公司北京敬业机械设备有限公司总经理的职务。
独立董事就上述议案发表独立意见如下：孙林先生因工作调整原因提出辞去公司副总裁职务，与实际情况一致，并对公司经营无重大影响。孙林先生申请辞职的相关程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，程序合法有效，同意孙林先生的辞职申请。
《独立董事对相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。《关于公司副总裁辞职的公告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
3、审议通过《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》。
公司定于2014年4月27日上午9：30在青岛市郑州路43号软控研发中心会议室召开2014年第二次临时股东大会，审议以下议案：
1）《关于申请发行非公开定向债务融资工具的议案》。
《关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年4月11日
证券代码：002073 股票简称：软控股份 公告编号：2014-020
软控股份有限公司关于申请发行
非公开定向债务融资工具的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
为拓宽融资渠道、优化融资结构、降低融资成本，软控股份有限公司（以下简称“公司”）根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》等有关规定，结合公司发展需要，公司拟通过上海浦东发展银行股份有限公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行非公开定向债务融资工具。
一、本次发行非公开定向债务融资工具的具体方案如下：
1、注册额度：不超过人民币10亿元；
2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内分期、择机发行；
3、发行期限：期限4个月；
4、发行方式：公司本次申请发行的非公开定向债务融资工具由承销机构以余额包销方式向全国银行间市场特定机构投资人非公开发行；
5、资金用途：资金将用于公司经营活动，包括偿还公司借款、补充公司生产经营所需的流动资金；
6、发行利率：公司本次申请发行的非公开定向债务融资工具按面值发行，发行利率根据各期发行时银行间债券市场的市场状况，以簿记建档的结果最终确定；
7、发行对象：全国银行间市场特定机构投资人；
8、主承销商：上海浦东发展银行股份有限公司。
二、需提请股东大会授权事项
公司拟提请股东大会授权董事会全权负责办理与非公开定向债务融资工具发行有关的一切事宜，并同意董事会授权经营管理层行使以下权利，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定本次申请发行非公开定向债务融资工具的具体发行方案，以及修订、调整本次申请发行非公开定向债务融资工具的发行条款。包括发行期限、发行额度、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的一切事宜；
2、聘请中介机构，办理本次非公开定向债务融资工具发行申报事宜；
3、签署与本次发行非公开定向债务融资工具有关的协议和相关法律文件；
4、及时履行信息披露义务；
5、办理与本次发行非公开定向债务融资工具有关的其他事项。
该事项需提请公司股东大会审议。公司非公开定向债务融资工具的发行，尚需在中国银行间市场交易商协会进行注册，并取得《接受注册通知书》后方可实施。
本次发行非公开定向债务融资工具的事宜是否获得注册具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年4月11日
证券代码：002073 股票简称：软控股份 公告编号：2014-021
软控股份有限公司
关于公司副总裁辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
近日，软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司副总裁孙林先生提交的辞职申请，孙林先生因工作调整原因申请辞去公司副总裁职务。辞职后，孙林先生将继续担任全资子公司北京敬业机械设备有限公司总经理的职务。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及有关法律法规的规定，孙林先生的辞职申请自辞职报告送达公司董事会之日起生效。
根据《公司章程》及有关法律、法规、规范性文件的规定，孙林先生对负责的工作已经完成交接，公司董事会同意孙林先生的辞职申请。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年4月11日
证券代码：002073 股票简称：软控股份 公告编号：2014-022
软控股份有限公司关于召开
2014年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议决定于2014年4月27日上午9：30在青岛市郑州路43号软控研发中心会议室召开2014年第二次临时股东大会，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：
一、会议基本情况
（一）召开时间：2014年4月27日上午9：30；
（二）股权登记日：2014年4月22日；
（三）现场会议召开地点：青岛市郑州路43号，研发中心会议室；
（四）会议召集人：公司董事会；
（五）召开方式：现场投票的方式；
（六）出席对象：
1、凡2014年4月22日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
二、会议审议事项
审议《关于申请发行非公开定向债务融资工具的议案》。
上述议案的相关公告详见2014年4月12日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
三、参与现场会议的股东的登记办法
（一）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；
（二）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
（三）委托代理人凭本人身份证、授权委托书及委托人证券账户卡等办理登记手续；
（四）异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件），不接受电话登记；
（五）登记时间：自股权登记日的次日至2014年4月25日（上午9：00至11：30，下午14：00至16：30）；
（六）登记地点：软控股份有限公司 资本与规划发展部
邮寄地址：青岛市郑州路43号软控股份有限公司 资本与规划发展部
（信函上请注明“股东大会”字样）
邮编：266042
传真：0532-84011517
四、其他事项
1、本次会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。
2、会议咨询：公司资本与规划发展部
联系人：孙志慧、陈慧 联系电话：0532-84012387
五、备查文件
1、软控股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告。
（上述备查文件的具体内容详见2014年4月12日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》）
六、附件
软控股份有限公司2014年第二次临时股东大会授权委托书。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年4月11日
附件：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席软控股份有限公司2014年第二次临时股东大会，代为行使表决权。如无作明确指示，则由本公司（本人）之代表酌情决定投票。
委托人（签名）：
委托人营业执照注册（身份证）号：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托日期：2014年 月 日
委托书有效日期：2014年 月 日至 年 月 日
| 序号 | 议 案 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 审议《关于申请发行非公开定向债务融资工具的议案》 |
注：请委托股东对上述审议议案选择“同意、反对、弃权”意见，并在相应表格内打“√”；每项均为单选，不选或多选均视为委托股东未作明确指示。