（2014年第一号）
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]163号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
国泰医药份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。医药A份额和医药B份额通过场内的国泰医药份额按照1：1的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有与国泰医药份额不同的风险收益特征。医药A份额的风险与预期收益较低，医药B份额风险较高、预期收益相对较高。由于医药B份额内含杠杆机制的设计，医药B份额净值的变动幅度将大于国泰医药份额和医药A份额净值的变动幅度，即医药B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。医药B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。医药A份额和医药B份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国泰医药份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的国泰医药份额，从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年2月28日，投资组合报告为2013年4季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：（021）31089000，4008888688
股本结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60% |
| 意大利忠利集团 | 30% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2014年2月28日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及43只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
章赟，复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生。曾任平安资产管理公司资产配置经理、量化投资经理。2008 年5 月加盟国泰基金管理有限公司，任数量金融分析师。2010 年3月至2011 年5 月任国泰沪深300 指数基金的基金经理助理；2011年3月起担任国泰金融ETF 及国泰金融ETF 联接基金的基金经理；2011 年5 月起兼任国泰沪深300 指数基金的基金经理；2012 年3 月至2014年2月兼任中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2013年2月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理；2013年8月起兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基金经理。
（2）离任基金经理
本基金自基金成立以来一直由章赟担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究部、绝对收益投资(事业)部（筹）、权益投资(事业)部（筹）、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理
乔巍先生：总经理助理
张则斌先生：投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人概况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复【2009】13号
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
联系电话：010-63201510
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“?金牌理财?TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
二、要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三、基金托管业务经营情况
截止2013年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共188只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | ||
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 | ||
| 直销业务专用电话：021-31081759 | ||||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 | ||||
| 传真：021-31081861 | 网址：www.gtfund.com | |||
| 2 | 国泰基金 电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | ||
| 电话：021-31081841 | 联系人：沈茜 | |||
（2）代销机构
①代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |||
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |||
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |||||
| 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 | ||||
| 网址：www.icbc.com.cn | |||||
| 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |||
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |||||
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 | ||||
| 联系人：客户服务中心 | 传真：010-85109219 | ||||
| 网址：www.95599.cn | |||||
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |||
| 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 | ||||
| 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn | ||||
| 4 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 | |||
| 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：95559 | ||||
| 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 | ||||
| 网址：www.bankcomm.com | |||||
| 5 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |||
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 | ||||
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 | ||||
| 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com | ||||
| 6 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | |||
| 办公地址：上海市中山东一路12号 | |||||
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 | ||||
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 | ||||
| 7 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 | |||
| 法定代表人：胡平西 | 联系人：吴海平 | ||||
| 电话：021-38576977 | 传真：021-50105124 | ||||
| 客服电话：021-962999 | 网址：www.srcb.com | ||||
| 8 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | |||
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 | ||||
| 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 | ||||
| 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com | ||||
| 9 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |||
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 | ||||
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 | ||||
| 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com | ||||
| 10 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 | |||
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 | ||||
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 | ||||
| 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn | ||||
| 11 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | |||
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 | ||||
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 | ||||
| 网址：www.newone.com.cn | |||||
| 客服电话：400-888-8111/95565 | |||||
| 12 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |||
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 | ||||
| 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 | ||||
| 客服电话：400-8888-888 | |||||
| 网址：www.chinastock.com.cn | |||||
| 13 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | |||
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 | ||||
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 | ||||
| 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 | |||||
| 网址：www.htsec.com | |||||
| 14 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | |||
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 | ||||
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | ||||
| 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn | ||||
| 15 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 | |||
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 | ||||
| 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 | ||||
| 网址：www.bigsun.com.cn | |||||
| 16 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 | |||
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 | ||||
| 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 | ||||
| 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn | ||||
| 17 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | |||
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 | ||||
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | ||||
| 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn | ||||
| 18 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 | |||
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 | ||||
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 | ||||
| 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com | ||||
| 19 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | |||
| 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | |||||
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 | ||||
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 | ||||
| 网址：www.gsstock.com | |||||
| 20 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | |||
| 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 | ||||
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 | ||||
| 客服电话：10108998、400-888-8788 | |||||
| 网址：www.ebscn.com | |||||
| 21 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 | |||
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 | ||||
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 | ||||
| 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com | ||||
| 22 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | |||
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | ||||
| 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 | ||||
| 网址：www.cs.ecitic.com | |||||
| 23 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | |||
| 办公地址：天津市河西区宾水道8号 | |||||
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 | ||||
| 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 | ||||
| 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com | ||||
| 24 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 | |||
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | |||||
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 | ||||
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 | ||||
| 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn | ||||
| 25 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | |||
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 | ||||
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 | ||||
| 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com | ||||
| 26 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西桂林市辅星路13号 | |||
| 法定代表人：张雅锋 | 联系人：牛孟宇 | ||||
| 电话：0755-83709350 | 传真：0755-83704850 | ||||
| 客服电话：95563 | 网址：www.ghzq.com.cn | ||||
| 27 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |||
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |||||
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 | ||||
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889185 | ||||
| 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn | ||||
| 28 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | |||
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 | ||||
| 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 | ||||
| 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn | ||||
| 29 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 | |||
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 | ||||
| 电话：0755-82023442 | 传真：0755-82026539 | ||||
| 网址：www.china-invs.cn | |||||
| 客服电话：400-600-8008、95532 | |||||
| 30 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 | |||
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 | ||||
| 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 | ||||
| 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn | ||||
| 31 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | |||
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 | ||||
| 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 | ||||
| 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com | ||||
| 32 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | |||
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 | ||||
| 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 | ||||
| 网址：www.cicc.com.cn | |||||
| 33 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | |||
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 | ||||
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 | ||||
| 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com | ||||
| 34 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | |||
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 | ||||
| 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 | ||||
| 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com | ||||
| 35 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | |||
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 | ||||
| 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 | ||||
| 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 | |||||
| 网址：www.hlzqgs.com | |||||
| 36 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |||
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 | ||||
| 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 | ||||
| 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn | ||||
| 37 | 平安证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | |||
| 法定代表人：杨宇翔 | 联系人：郑舒丽 | ||||
| 电话：0755-22626391 | 传真：0755-82400862 | ||||
| 客服电话：95511-8 | 网址：www.pingan.com | ||||
| 38 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | |||
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 | ||||
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 | ||||
| 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com | ||||
| 39 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | |||
| 法定代表人：刘化军 | 联系人：李涛 | ||||
| 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 | ||||
| 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn | ||||
| 40 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 | ||||
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 | |||||
| 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 | |||||
| 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com | |||||
| 41 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||||
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 | |||||
| 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 | |||||
| 客服电话：400-666-1618、95573 | ||||||
| 网址：www.i618.com.cn | ||||||
| 42 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街8号 | ||||
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 | |||||
| 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 | |||||
| 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn | |||||
| 43 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||||
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 | |||||
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 | |||||
| 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn | |||||
| 44 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 | ||||
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 | |||||
| 电话：020-88836655 | 传真：020-88836654 | |||||
| 客服电话：020-961303 | 网址：www.gzs.com.cn | |||||
| 45 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 | ||||
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 | |||||
| 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 | |||||
| 网址：http://www.swsc.com.cn | ||||||
| 46 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||||
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 | |||||
| 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 | |||||
| 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com | |||||
| 47 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 | ||||
| 法定代表：上官永清 | ||||||
| 客服电话：95105588 | 客服电话：95105588 | |||||
②第三方销售机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | ||||
| 1 | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 | ||||
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 | |||||
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 | |||||
| 客服电话：4008215399 | 网址：www.noah-fund.com | |||||
| 2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | ||||
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：王玉山 | |||||
| 电话：021-58870011 | 传真：021-68596916 | |||||
| 客服电话：400-700-9665 | 网址：www.ehowbuy.com | |||||
| 3 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | ||||
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 | |||||
| 电话：021-58788678-8201 | 传真：021—58787698 | |||||
| 客服电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com | |||||
| 4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 | ||||
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 | |||||
| 电话：0755-33227950 | 传真：0755-82080798 | |||||
| 客服电话：4006-788-887 | ||||||
| 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com | ||||||
| 5 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 | ||||
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 | |||||
| 电话：010-62020088-8288 | 传真：010-62020088-8802 | |||||
| 客服电话：4008886661 | ||||||
| 网址：www.myfund.com | ||||||
| 6 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | ||||
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 | |||||
| 电话：0571-28829790 | 传真：0571- 26698533 | |||||
| 客服电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn | |||||
| 7 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 | ||||
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 | |||||
| 电话：021-54509988-1071 | 传真：021-64383798 | |||||
| 客服电话：4001818188 | 网址：www.1234567.com.cn | |||||
| 8 | 万银财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 | ||||
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 | |||||
| 电话：010-59393923 | 传真：010-59393074 | |||||
| 客服电话：4008080069 | 网址：www.wy-fund.com | |||||
| 9 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 | ||||
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 | |||||
| 电话：021-50583533 | 传真：021-50583633 | |||||
| 客服电话：400-005-6355 | ||||||
| 网址：www.leadfund.com.cn | ||||||
| 10 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 | ||||
| 法定代表：陆彬彬 | 联系人：鲁盛 | |||||
| 电话：0571-56028617 | 传真：0571-56899710 | |||||
| 客服电话：400-068-0058 | ||||||
| 网址：www.jincheng-fund.com | ||||||
| 11 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 | ||||
| 法定代表：赵学军 | 联系人：张倩 | |||||
| 电话：021-20289890 | 客服电话：400-021-8850 | |||||
| 网址：www.harvestwm.cn | ||||||
| 传真： 021-20280110、010-85097308 | ||||||
2、场内发售机构
本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。尚未取得基金代销业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金医药A份额和医药B份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金医药A份额和医药B份额的上市交易。
二、登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
第四部分 基金名称
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分 投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%，现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资不高于基金资产净值的3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将在拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投资，并对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应结合对股指期货的投资等合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第十部分 风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司
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