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  • 嘉实稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
  • 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
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    嘉实稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
    华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
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    华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
    2014-04-12       来源:上海证券报      

    (上接90版)

    4、资产支持证券投资策略:

    本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和流动性管理,辅以量化模型分析,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资,力求获得长期稳定的投资收益。

    5、其他衍生工具投资策略:

    如果未来市场出现新的衍生工具,在履行适当程序后,本基金在届时相应法律法规的框架内适度参与。本基金将制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。

    九、基金的业绩比较基准

    一年期银行定期存款收益率(税后)@130%

    上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年1 月1 日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

    十、基金的风险收益特征

    本基金属于证券投资基金中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    十一、基金的投资组合报告

    投资组合报告截止日为2013年12月31日。

    1、 报告期末基金资产组合情况

    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

    本基金本报告期末未持有股票。

    3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    本基金本报告期末未持有股票。

    4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    8、 投资组合报告附注

    1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

    2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

    1) 其他资产构成

    2) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    3) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    十二、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2013年12月31日。

    1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

    华泰柏瑞丰盛纯债债券A

    华泰柏瑞丰盛纯债债券C

    2、 基金的收益分配情况

    本基金成立以来未进行收益分配。

    3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

    基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

    注:1、图示日期为2013年9月2日至2013年12月31日。基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。

    2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分(二)投资范围中规定的各项比例,投资于债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

    十三、 基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、销售服务费;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.7%÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、基金销售服务费

    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提,计算方法如下:

    H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数

    H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

    E为C类基金份额前一日的基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,并由其支付给各销售机构。

    本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

    上述“一、基金费用的种类”中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、 “重要提示”部分,增加了基金合同生效时间等相关信息。

    2、 “三、基金管理人”部分,对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

    3、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

    4、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;

    5、 “六、基金的募集”部分,增加了募集结果的相关内容。

    6、 “七、基金合同的生效”部分,增加了基金合同生效时间的说明。

    7、 “十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

    8、 “十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

    9、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分,对基金份额持有人的服务作了更新。

    10、“二十二、其他应披露事项”部分,根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

    华泰柏瑞基金管理有限公司

    二〇一四年四月十二日

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资--
     其中:股票--
    2固定收益投资123,359,000.0081.74
     其中:债券123,359,000.0081.74
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计25,791,987.3117.09
    6其他资产1,759,154.541.17
    7合计150,910,141.85100.00

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券59,077,000.0053.30
     其中:政策性金融债59,077,000.0053.30
    4企业债券54,282,000.0048.98
    5企业短期融资券10,000,000.009.02
    6中期票据--
    7可转债--
    8其他--
    9合计123,359,000.00111.30

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    113024313国开43500,00049,650,000.0044.80
    204136105413悦达CP002100,00010,000,000.009.02
    212438713湛江基投债100,00010,000,000.009.02
    312442213崇明债100,0009,999,000.009.02
    412214612华新01100,0009,975,000.009.00
    512218212九州通100,0009,740,000.008.79

    序号名称金额(元)
    1存出保证金-
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息1,738,554.45
    5应收申购款20,600.09
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计1,759,154.54

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月0.80%0.15%1.00%0.01%-0.20%0.14%

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月0.70%0.14%1.00%0.01%-0.30%0.13%