(上接14版)
6.4.1.3按照投资品种分类，固有业务股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数
金额单位：万元 表6.5.1.3
| 自营股票 | 基金 | 债券 | 长期股权投资 | 其他投资 | 合计 | |
| 期初数 | - | - | - | 10,839 | 10,839 | |
| 期末数 | - | - | - | 37,250 | 37,250 |
6.4.1.4按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等
报告期末，本公司无长期股权投资。
6.4.1.5前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等
金额单位：万元 表6.5.1.5
| 企业名称 | 占贷款总额的比例 | 还款情况 |
| 上海珠光投资发展有限公司 | 47% | 按时还款 |
| 成都恒跻商贸有限公司 | 33% | 按时还款 |
| 成都岷江园林绿化有限公司 | 20% | 按时还款 |
6.4.1.6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露
金额单位：万元 表6.5.1.6
| 表外业务 | 期初数 | 期末数 |
| 担保业务 | - | - |
| 代理业务（委托业务） | - | - |
| 其他 | - | - |
| 合计 | - | - |
6.4.1.7公司当年的收入结构
金额单位：万元 表6.5.1.7
| 收入结构 | 金额 | 占比 |
| 手续费及佣金收入 | 52,803 | 88% |
| 其中：信托手续费收入 | 52,135 | 87% |
| 投资银行业务收入 | ||
| 利息收入 | 3,400 | 6% |
| 其他业务收入 | ||
| 投资收益 | 2,339 | 4% |
| 公允价值变动收益 | ||
| 营业外收入 | 1,194 | 2% |
| 收入合计 | 59,736 | 100% |
6.4.2信托财产管理情况
6.4.2.1信托资产的期初数、期末数
金额单位：万元 表6.5.2.1
| 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 集合 | 1,159,995 | 1,570,940 |
| 单一 | 708,747 | 3,499,121 |
| 财产权 | 47,783 | |
| 合计 | 1,868,742 | 5,117,844 |
6.4.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数
金额单位：万元 表6.5.2.1.1
| 主动管理型信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 其他投资类 | 148,550 | 7,331 |
| 证券投资类 | 12,798 | |
| 股权投资类 | 244,100 | 253,030 |
| 融资类 | 1,035,760 | 1,602,548 |
| 事务管理类 | 47,783 | |
| 合计 | 1,428,410 | 1,923,490 |
6.4.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数
金额单位：万元 表6.5.2.1.2
| 被动管理型 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 其他投资类 | - | 94,158 |
| 证券投资类 | ||
| 股权投资类 | 2 | |
| 融资类 | 431,800 | 3,100,194 |
| 事务管理类 | ||
| 合计 | 431,800 | 3,194,354 |
6.4.2.2本年度整体已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
6.4.2.2.1本年度整体已清算结束的信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率
金额单位：万元 表6.5.2.2.1
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化收益率 |
| 集合类 | 21 | 888,832.00 | 9.38% |
| 单一类 | 21 | 481,290.00 | 8.78% |
| 财产管理类 |
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.4.2.2.2本年度整体已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
金额单位：万元 表6.5.2.2.2
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际年化收益率 |
| 证券投资类 | ||||
| 股权投资类 | ||||
| 融资类 | 17 | 698,732 | 2.23% | 9.38% |
| 事务管理类 | ||||
| 其他投资类 | 4 | 190,100 | 1.75% | 9.38% |
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.4.2.2.3本年度整体已清算结束的被动管理型信托项目
金额单位：万元 表6.5.2.2.3
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际 年化收益率 |
| 证券投资类 | ||||
| 股权投资类 | ||||
| 融资类 | 21 | 481,290 | 0.34% | 8.78% |
| 事务管理类 |
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.4.2.3本年度整体新增信托项目个数、实收信托合计金额
金额单位：万元 表6.5.2.3
| 新增信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 |
| 集合类 | 80 | 999,075 |
| 单一类 | 91 | 3,598,998 |
| 财产管理类 | 3 | 48,783 |
| 新增合计 | 174 | 4,646,856 |
| 其中：主动管理型 | 87 | 1,126,858 |
| 被动管理型 | 87 | 3,519,998 |
6.4.2.4信托业务创新成果和特色业务有关情况
公司各类业务创新成果和特色业务有关情况将于公司网站不时披露。
6.4.2.5本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司没有发生任何因受托人自身责任或处理信托事务不当而导致所管理信托财产发生损失并致信托受益人利益受损的情况。
6.5关联方关系及其交易的披露
6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等
金额单位：万元 表6.6.1
| 关联交易方数量 | 关联交易金额 | 定价政策 | |
| 合计 | - | - | - |
6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
表6.6.2
| 关系性质 | 关联方名称 | 法定代表人 | 注册地址 | 注册资本 | 主营业务 | |
| - | - | - | - | - | - | |
6.5.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项
6.5.3.1固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.6.3.1
| 固有与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收账款 | - | - | ||
| 其他 | - | |||
| 合计 | - | - | ||
6.5.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.6.3.2
| 信托与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收账款 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - |
6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额
6.5.3.3.1信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.6.3.3.1
| 自有资金运用于自己管理的信托项目 | |||
| 期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
| 合计 | 10,839 | 26,411 | 37,250 |
6.5.3.3.2信托公司管理的信托项目之间关联交易
报告期内，本公司管理的信托项目之间未发生关联交易。
6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
本公司无关联方逾期未偿还本公司资金的情况及为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。
6.6会计制度的披露
公司执行财政部2006 年2月15日颁布的《企业会计准则》。
7.财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
报告期内本公司实现利润总额30,498 万元，企业所得税费用7,797 万元，实现净利润22,701万元。
按有关法律、法规规定，对净利润作了如下处理：
（1）按当年度实现的净利润提取10%的法定盈余公积金2,270万元；
（2）按当年度实现的净利润提取5%的信托赔偿准备1,135万元；
（3）按风险资产余额提取1.5%的一般风险准备154万元；
上述各项提取之后，剩余部分19,142万元。
（4）年初未分配利润11,162万元，2013年度按股东会决议，向全体股东分配了2012年度利润总额110,000,000.00元，
其中北京融达投资有限公司分配比例50.01%，分配额55,011,000.00元；北京三吉利能源股份有限公司分配比例30%，分配额33,000,000.00元；麦格理资本证券股份有限公司分配比例19.99%，分配额21,989,000.00元。
2013年末可供分配的利润19,304万元。
7.2主要财务指标
表7.2
| 指标名称 | 指标值（％） |
| 资本利润率 | 28% |
| 加权年化信托报酬率 | 0.75% |
| 人均净利润（万元） | 160 |
注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
加权年化信托报酬率=(信托项目1 的实际年化信托报酬率×信托项目1 的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2 的实收信托+…信托项目n 的实际年化信托报酬率×信托项目n 的实收信托)/(信托项目1 的实收信托+信托项目2 的实收信托+…信托项目n 的实收信托)×100％
人均净利润＝净利润/年平均人数
平均值采取年初、年末余额简单平均法。
公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
报告期内，本公司没有发生对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。
8.特别事项简要揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
报告期内，公司股东未发生变化。
8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
董事变动情况：
原董事翟隽先生于2013年3月25日经股东会批准不再担任董事职务，由Richard Fairbairn Young(杨瑞驰)先生于2013年3月25日经股东会批准担任董事职务。
原独立董事沈斌先生于2013年3月25日经股东会批准不再担任独立董事职务，由朱宁先生于2013年3月25日经股东会批准担任独立董事职务。
监事变动情况：
原监事Richard Fairbairn Young(杨瑞驰)先生于2013年3月25日经股东会批准不再担任监事职务，由麦格理公司推荐Christian Gray Drysdale先生担任监事职务。
高级管理人员变动情况：
翟振明先生经董事会批准担任公司副总裁职务。
8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项
报告期内，公司注册资本未发生变更，无变更注册地或公司名称、公司分立合并事项。
8.4公司的重大诉讼事项
8.4.1重大未决诉讼事项
报告期内，公司无重大未决诉讼事项。
8.4.2以前年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项
报告期内，公司固有方面无此前年度发生于本报告年度内终结的诉讼事宜，公司信托方面就此前年度发生于本报告年度内终结的诉讼事宜共计2笔，公司均作为原告，2笔诉讼事宜基本情况如下：
| 序号 | 金额 | 发生时间 | 诉讼对象 | 结果 |
| 1 | 2亿元 | 2012年4月 | 河南大河新型建材有限公司、大连实德集团有限公司 | 已结案 |
| 2 | 6.45亿元 | 2012年4月 | 大连实德塑料建材有限公司、大连实德集团有限公司 | 已结案 |
8.4.3本报告年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项
报告期内，公司固有及信托方面均无本年度发生于本报告年度内终结的诉讼事宜。
8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受稽查、行政处罚、通报批评及或公开谴责。
8.6银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况
上海银监局现场检查组于2012年4月至6月期间，对公司开业三年来的经营管理情况进行全面的现场检查，并下发了现场检查意见。对公司总体经营情况予以了充分肯定，也在公司内部控制、绩效考核、项目管理等方面提出了更高要求并给出了多项建设性意见。公司对监管意见高度重视并立即着手改进，责成审计稽核部按季督促和汇报整改执行情况。截至2013年三季度末，各项整改措施已全部落实到位。
8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面
本年度公司无重大事项临时报告等披露事项。
8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
本报告期内，不存在上海银监局认定的有必要让客户及相关利益人了解的我公司未进行披露的重要信息。
9.监事会意见
公司监事会认为，报告年度内，公司开展的各项业务均履行了合规审查流程，未出现重大违法违规问题。公司董事会和经营管理层严格按照《信托法》、《公司法》、《信托公司治理指引》等法律法规和内部控制规范依法经营，履行内部审批流程，未发生违法违规、损害股东利益、公司利益、信托受益人利益的经营行为。2013年公司聘请的德勤华永会计师事务所依法对公司财务状况进行审计并出具了标准无保留报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。