重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１４年３月７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年１２月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
邮政编码：２００１２０
成立日期：２００４年３月１８日
法定代表人：黄鹏
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字［２００４］２４号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经营
联系人：兰嵘
联系电话：０２１－３８４２９８０８
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司 ４１．５９１％
国联证券股份有限公司 ３３．４０９％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 ２５．０００％
（二）主要人员情况
１、董事会成员
陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁，中海基金管理有限公司总经理。
成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。
黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。
ＴＡＹ ＳＯＯ ＭＥＮＧ（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司市场行销总监。历任新加坡Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事兼营运总监（亚太区，日本除外）、董事总经理兼营运总监（亚太区，日本除外）、董事总经理兼新加坡执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
李维森先生，独立董事。澳大利亚悉尼大学博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑，澳大利亚麦角理大学经济学讲师。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
ＷＥＩＤＯＮＧ ＷＡＮＧ（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Ｓｉｄｌｅｙ Ａｕｓｔｉｎ（盛德律师事务所）芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际ＭＢＡ项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人。
２、监事会成员
张悦女士，监事长。硕士，会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核兼纪委副书记、稽核审计部经理、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理。
Ｄｅｎｉｓ ＬＥＦＲＡＮＣ（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲副执行总监。
兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书、综合管理部总经理、风险管理部总经理兼风控总监。历任东海石油公司（后变更为中海石油（中国）有限公司上海分公司）工程师、人事主管，中国海洋石油总公司人事管理岗，中海信托股份有限公司人力资源部经理、财富管理中心总经理，中海基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书兼综合管理部总经理。
贺俊女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司营销中心渠道及客户服务总监。历任上海市邮政储汇局稽核员，中国银河证券上海四川北路营业部柜员、场内交易员、业务部经理、综合部经理、交易部经理，中海基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。
３、高级管理人员
黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。２００７年１０月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，２０１１年１０月至今任本公司总经理，２０１３年２月至今任本公司董事，２０１３年７月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。
宋宇先生，副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。２００４年３月进入本公司工作，曾任本公司督察长。２０１０年１２月至今任本公司副总经理（期间２０１１年１月至２０１１年１０月兼任本公司代理总经理）。
俞忠华先生，副总经理。华东师范大学世界经济专业硕士。历任申银万国证券股份有限公司（原上海万国证券公司）国际业务部经理，国泰君安证券股份有限公司（原君安证券公司）国际业务部总经理，瑞士联盟银行（ＵＢＳ）上海代表处副代表、授权官员，美国培基证券公司上海代表处首席代表、副总裁，霸菱亚洲投资公司执行董事，今日资本集团合伙人，光大证券股份有限公司销售交易部总经理、研究所常务副所长、资产管理总部总经理、证券投资部董事总经理、研究所所长。２０１２年３月进入本公司工作，曾任公司总经理助理，２０１２年６月至今任本公司副总经理兼投研中心总经理、投资总监。２０１２年７月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理，２０１３年２月至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。
朱冰峰先生，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任长江律师事务所律师、华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、上海证监局副处级职务。２００９年１０月进入本公司工作，曾任总经理助理。２０１０年１２月至今任本公司督察长。
４、基金经理
陈明星先生，中国科学技术大学金融学专业硕士。历任安徽省公路运输管理局职员、中科大上海研究发展中心有限公司项目经理、平安资产管理有限公司分析师。２００７年１０月进入本公司工作，曾任金融工程分析师兼基金经理助理，现任金融工程总监。２０１０年３月至２０１３年１月任中海上证５０指数增强型证券投资基金基金经理，２０１２年３月至今任中海上证３８０指数证券投资基金基金经理。
５、历任基金经理
本基金基金合同于２０１２年３月７日生效，历任基金经理如下表：
| 基金经理姓名 | 管理本基金时间 |
| 陈明星 | ２０１２年３月７日－至今 |
６、投资决策委员会成员
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
俞忠华先生，委员。现任中海基金管理有限公司副总经理兼投研中心总经理、投资总监、基金经理。
陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监、基金经理。
骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。
陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经理。
江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部副总监、基金经理。
７、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
三、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构：
（１）中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：黄鹏
电话：０２１－６８４１９５１８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：曾智勇
客户服务电话：４００－８８８－９７８８（免长途话费）或０２１－３８７８９７８８
公司网址：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（２）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１１Ｂ单元
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１１Ｂ单元
负责人：李想
电话：０１０－６６４９３５８３
传真：０１０－６６４２５２９２
联系人：邹意
客户服务电话：４００－８８８－９７８８（免长途话费）
公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２、代销机构：
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
传真：０１０－６６１０７７３８
客户服务电话：９５５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３）中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街１号
法定代表人：田国立
传真：（０１０）６６５９４９４６
客户服务电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：何奕
客户服务电话：９５５３３
公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：常振明
客户服务电话：９５５５８
公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（８）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：杨成茜
客户服务电话：９５５６８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１６６１１
传真：０２１－６３６０４１９９
联系人：朱萍
客户服务电话：９５５２８
公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道１９６号
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
联系电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
联系人：林波
客户服务电话：９６６９９（浙江省内）、９６２６９９（上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）
公司网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
（１１）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：０１０－８５２３８６６７
客户服务电话：９５５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼
办公地址：上海市银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：（０２１）３８５７６６６６
传真：（０２１）５０１０５１２４
客户服务电话：（０２１）９６２９９９
公司网站： ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（１３）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街８号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街８号
法定代表人：姚志勇
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：沈刚
客户服务电话：９５５７０
公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（１５）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１６）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
电话： ０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：田薇
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金咨询电话： ４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１８）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１９）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：储晓明
电话：０２１－５４０３３８８８
联系人：李清怡
客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３
公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（２０）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：鲁雁先
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（２１）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路２６８号
办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
客户服务电话： ９５５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： ０２５－８３２９０９７９
传真： ０２５－８４５７９７６３
联系人：万鸣
客户服务电话：９５５９７
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层
办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８７１１２５１０
传真：０５７１－８６０６５１６１
联系人：丁思聪
客户服务电话： ９５５４８
公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：马贤清
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（２６）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：梁旭
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：许刚
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：李丹
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２９）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００８８６６３３８
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客户服务电话：９５５１１－８
公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（３０）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦８楼
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：０２３－６３７８６４６４
传真：０２３－６３７８６３１１
客户服务电话：４００－８０９６－０９６
公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层
法定代表人：牛冠兴
电话：０２１－６８８０１２１７
传真：０２１－６８８０１２１０
联系人：张勤
客户服务电话：４００８－００１－００１
公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：薛峰
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务电话：９５５２５
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（３３）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－８７８４６５６、４８９０２０８
传真：０９３１－４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务电话：４００－６８９－８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（３４）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路８６号２３层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１１５
传真：０５３１－６８８８９７５２
联系人：吴阳
客户服务电话： ９５５３８
公司网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：０７５５－２５８３２８５２
传真：０７５５－８２４８５０８１
客户服务电话：４００－８８８－１８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
电话：０２０－３７８６５０７０
联系人：罗创斌
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５２０１
传真：０１０－８８０８５１９５
客户服务电话：４００８－０００－５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（３９）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
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（４０）国元证券股份有限公司
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法定代表人：凤良志
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（４１）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
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（４２）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
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（４３）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
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联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客户服务电话：４００－８００－８８９９
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（４４）中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
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法定代表人：王东明
联系电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：顾凌
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（４５）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客户服务电话：９５５７１
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（４６）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号证券大厦１００５室
法定代表人：矫正中
联系人： 安岩岩
电话：０４３１－８５０９６５１７
客户服务电话：４００６０００６８６
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（４７）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
业务传真：０５９１－８７３８３６１０
统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
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（４８）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：０１０－６６５５５３１６
传真：０１０－６６５５５２４６
客户服务电话：４００－８８８－８９９３
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（４９）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５５２９
传真：０１０－６６０４５５１８
联系人：尹伶
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
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天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：０２１－６８７７８０１０
传真：０２１－６８７７８１１７
客服电话：４００－８２０－９８９８、０２１－３８９２９９０８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（５１）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
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（５２）中信万通证券有限责任公司
住所： 青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
客服电话：９５５４８
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
联系电话：０５７１－２８８２９７９０
客服电话：４０００－７６６－１２３
公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（５４）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
联系电话：０７５５－３３２２７９５０
客服电话：４００６－７８８－８８７
公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（５５）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：沈雯斌
联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１
客服电话：４００－０８９－１２８９
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（５６） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号东码头园区Ｃ栋
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：０２１－３８６０２３７７
客服电话：４００－８２１－５３９９
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（５７）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
法定代表人：王莉
联系人：严跃俊
联系电话：０２１－６８８１８８９１
客服电话：４００－９２０－００２２／ ０２１－２０８３５５８８
公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
（５８）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
联系电话：０２１－５４５０９９９８
客服电话：４００－１８１８－１８８
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（５９）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１
办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１
法定代表人：李招弟
联系人：李亚洁
联系电话：０１０－５９３９３９２３
客服电话：４００－８０８－００６９
公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（６０）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
联系电话：０２１－５８８７００１１
客服电话：４００－７００－９６６５
公司网址： ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
（６１）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦１０楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：０２１－５０５８３５３３
客服电话：４００－００５－６３５５
公司网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）北京增财基金销售有限公司
住所： 北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８号
办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８－１２０９号
法定代表人： 罗细安
联系人： 孙晋峰
联系电话：０１０－６７０００９８８
客服电话：４００－００１－８８１１
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（６３）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层
法定代表人：梁越
联系人： 陈攀
联系电话：０１０－５７７５６０１９
客服电话：４００－７８６－８８６８－５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
成立日期：２００４年３月１８日
电话：０２１－３８４２９８０８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
法定代表人：韩炯
电话：０２１－３１３５８６６６
传真：０２１－３１３５８６００
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：无锡市新区龙山路４号Ｃ幢３０３室
办公地址：无锡市梁溪路２８号
执行事务合伙人：张彩斌
电话：０５１０－８５８８８９８８
传真：０５１０－８５８８５２７５
联系人：华可天
经办注册会计师：沈岩、华可天
四、基金的名称
中海上证３８０指数证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险控制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于０．３５％，年跟踪误差力争控制在４％以内，以实现对上证３８０指数的有效跟踪。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证３８０指数的成份股、备选成份股、现金或者到期日在一年以内的政府债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于上证３８０ 指数成份股和备选成份股的资产为基金资产净值的９０％－９５％。权证投资为基金资产净值的０－３％；现金或者到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的５％－１０％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资理念
本基金认为，中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了坚实的基础。本基金以复制、跟踪上证３８０指数为原则，进行指数化长期投资，指数化的投资方式可以获取本指数所代表市场的平均收益，并通过充分的分散化投资实现非系统风险的有效降低和流动性的提高，为投资者谋求利益最大化。
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制法，按照成份股在上证３８０指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪上证３８０指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪上证３８０指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
１、股票投资策略
（１）组合构建原则
本基金通过完全复制指数的方法，根据上证３８０指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。
（２）组合构建方法
本基金采用完全复制法，按照成份股在上证３８０指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪上证３８０指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
（３）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据上证３８０指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以力争实现基金净值增长率与上证３８０指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使本基金的股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。
①定期调整
根据上证３８０指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
②临时调整
Ａ．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
Ｂ．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪上证３８０指数；
Ｃ．根据法律、法规的规定，成份股在上证３８０指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
③限制性调整
投资比例限制调整
根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按基准权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行实时的被动性卖出调整，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，以保证基金合法规范运行。
大额赎回调整
当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
４）投资绩效评估
在正常市场情况下，本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值小于０．３５％，力争控制本基金的年跟踪误差不超过４％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
２、债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时考虑基金的流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
十、基金的投资决策依据和决策程序
１、投资决策依据：
（１）国家有关法律、法规和本基金《基金合同》等的相关规定；
（２）宏微观经济运行趋势和证券市场走势；
（３）标的指数的编制方法及其变更。
２、投资决策流程：
本基金投资决策流程主要包括：
●投资决策委员会决定大类资产配置比例范围：投资决策委员会依据研究部策略分析师和投资决策委员会成员讨论后形成的一致意见，决定大类资产配置的范围。
●基金经理依据投资决策委员会决议决定指数复制部分、成份股新增发部分以及债券投资部分的投资策略和投资计划：本基金基金经理根据其本人对宏微观经济和大势的判断，在投资决策委员会决定的资产配置范围内，决定本基金的资产配置比例。
●投资操作性方案的制定：基金经理依据金融工程部的数量化分析以及金融工程部提出的跟踪误差控制方案，决定指数复制部分和债券投资部分的具体操作性方案，确保本基金投资标的符合投资要求。
●合规性检查：基金经理的投资操作在日常工作中接受实时的合规性检查。
●投资操作性方案的执行：基金经理在决定本基金的投资操作性方案后，在日常工作中进行下单交易。
●风险实时监控：交易过程受风险控制部实时监控。
●基金事务部清算：基金事务部负责基金的清算。
●绩效评估与跟踪误差控制：金融工程部定期对本基金进行绩效评估和跟踪误差计算，并分析跟踪误差产生的原因，当跟踪误差超过约定数值时，金融工程部提供降低跟踪误差的建议。
十一、基金的投资限制
１、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
(下转235版)
（2014年第1号）