2014年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
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公司负责人张福平、主管会计工作负责人刘旭及会计机构负责人（会计主管人员）尹莹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1截止2014年3月31日，资产负债表项目大幅变动的情况和原因
单位：万元
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3.1.2 截止2014年3月31日，利润表项目大幅变动的情况和原因
单位：万元
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3.1.3截止2014年3月31日，现金流量表项目大幅变动的情况和原因
单位：万元
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 2011年9月23日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司参与投资"三元-爱之味合资项目"的议案》（详见公司2011-031、2011-032号公告）。2013年2月19日，该项目取得北京市大兴区发展和改革委员会《关于设立北京爱之味三元健康科技股份有限公司建设健康饮品项目核准的批复》（京兴发改外核[2013]1号）。目前正在办理两家公司注册成立的其他审批手续。
3.2.2 公司第五届董事会第四次会议及2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司投资建设乳粉加工厂的议案》，同意公司在北京市大兴瀛海工业区投资建设一个年产5万吨的现代化乳粉加工厂，项目投资总金额约15亿元人民币。项目一期建设占地约57亩，已取得京兴国用（2011出）第00104号土地使用证。目前项目尚未开工建设。
3.2.3 公司第三届董事会第三十五次会议同意公司设立上海三元乳业有限公司（简称"上海三元"），从事公司产品在华东市场的经销工作。上海三元注册资本为300 万元人民币，其中：本公司以现金方式出资153 万元人民币，占注册资本的51%；上海缘三实业有限公司（简称"缘三公司"，系上海三元的经营团队出资设立）以现金方式出资147 万元人民币，占注册资本的49%。根据公司2013年第一次临时股东大会及第五届董事会第二次会议决议，同意公司以147万元人民币的价格，收购缘三公司持有的上海三元49%的股权（详见公司2013-013、015、019号公告）。双方于2013年12月签订股权转让协议，公司于2014年1月24日支付了转让款。2014年1月21日，上海三元取得上海市工商行政管理局徐汇分局颁发的股东变更后的企业法人营业执照。
3.2.4 2014年2月28日，本公司第五届董事会第七次会议审议通过，向北京首都农业集团有限公司、上海平闰投资管理有限公司和上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙）非公开发行股票，发行对象以现金认购。非公开发行股票募集资金总额不超过400,000万元，扣除发行费用后，公司乳粉加工厂项目计划使用募集资金150,000万元，剩余募集资金净额将用于补充流动资金。本次非公开发行股票事项已获得北京市人民政府国有资产监督管理委员会出具的《关于北京三元食品股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》（京国资产权[2014]36号），并经公司2014年第一次临时股东大会审议通过，尚需获得中国证监会的核准后方可实施（详见公司2014-006、016、017号公告）。
3.2.5 公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于河北三元年产4万吨乳粉、25万吨液态奶搬迁改造项目的议案》，同意公司整合全资子公司河北三元食品有限公司现有加工厂（包括乳品二厂、乳品三厂、乳品六厂、纸箱厂等），进行产业升级、搬迁改造。项目拟在河北石家庄新乐市经济开发区，建设一个日处理鲜奶能力1000吨的乳品加工、研发、物流中心，可生产系列乳粉、常温奶、巴氏奶、酸奶等。项目投资总金额约16亿元人民币。本项目尚需获得股东大会审议通过（详见公司2014-019、022号公告）。
3.2.6 公司第五届董事会第二次会议同意公司子公司上海三元乳业有限公司向公司关联方北京市双桥农工商公司借款2000万元，借款期限半年（以资金到账日计算）。鉴于上述借款已到期，公司第五届董事会第八次会议同意将该笔借款期限再延长八个月，借款利率仍为银行同期贷款基准利率（详见公司2014-019、023号公告）。
3.2.7 公司第五届董事会第八次会议同意公司与公司关联方北京首农食品经营中心（简称"首农食品中心"）共同向北京三元梅园乳品发展有限公司(简称“三元梅园”)增资，其中：本公司以现金增资817.74万元，首农食品中心以现金增资2000万元。本次增资完成后，三元梅园股权结构将变更为：首农食品中心持股66%，本公司持股34%（详见公司2014-019、024号公告）。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2009年我公司非公开发行股票时，公司实际控制人北京首都农业集团有限公司（简称"首农集团"）为进一步解决其与我公司间存在的同业竞争问题，曾做出如下承诺："在双方认可的条件成熟时，将本公司已有的乳制品相关业务及资产（包括但不限于：北京三元绿荷奶牛养殖中心、江苏三元双宝乳业有限公司、上海三元全佳乳业有限公司）采取收购、合并等适当方式进行整合，最终将本公司下属所有乳制品业务均在三元股份的平台上展开。相关交易价格将以经具有执行证券、期货相关业务资格的评估事务所的评估价格为基准，由双方协商确定。未来在中国范围内新开展的乳制品相关业务均将以三元股份为唯一平台进行。"
北京三元绿荷奶牛养殖中心下属从事乳制品生产的企业、上海三元全佳乳业有限公司均已停产，承德晓雅乳业有限公司已于2012年对外转让，唐山三鹿乳业有限公司在2011年国家审核乳制品生产资质时未提起申请且长期停产，与我公司均已不存在同业竞争问题；首农集团直接持有的山东三元乳业有限公司的股权及间接持有的江苏三元双宝乳业有限公司、唐山市三元食品有限公司的股权已通过由我公司托管经营的方式得以解决。
根据北京证监局2011年8月12日下发的《关于深入推进解决同业竞争、减少关联交易专项活动有关问题的通知》（京证公司发【2011】117号）要求，"暂时无法注入上市公司且不能剥离的同业竞争资产，可采用委托上市公司经营管理的方式，作为最终解决问题前的过渡方案"；公司与首农集团将根据中国证监会《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及北京证监局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》要求，加快以托管之外的其他最终方案彻底解决同业竞争问题的进度。
承诺事项履行情况：按照承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末，公司累计净利润可能仍为亏损。主要原因：（1）受原辅材料价格上涨因素，生产成本同比增加，对公司经营利润有较大影响；（2）结合公司发展规划，加大对市场投入力度，市场费用有所增加。
北京三元食品股份有限公司
法定代表人:张福平
2014年4月23日
股票代码：600429 股票简称：三元股份 公告编号：2014-026
北京三元食品股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
北京三元食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月23日以通讯方式召开第五届董事会第九次会议，本次会议的通知于2014年4月18日以电话、传真和电子邮件方式向全体董事发出。公司董事9人，参加会议9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北京三元食品股份有限公司公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过《公司2014年第一季度报告及其摘要》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
(二)审议通过《关于修订公司<对外担保管理办法>的议案》
修订后的《对外担保管理办法》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
(三)审议通过《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》
修订后的《募集资金管理办法》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
(四)审议通过《关于修订公司<内部审计管理制度>的议案》
修订后的《内部审计管理制度》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
(五)审议通过《关于公司终止发行企业集合票据的议案》
2013年8月9日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司发行企业集合票据的议案》，同意公司发行不超过1亿元人民币的企业集合票据。考虑到本公司实际情况，公司决定终止本次企业集合票据的发行工作。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
北京三元食品股份有限公司董事会
2014年4月23日