为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和要求,结合本公司实际情况,制定了《深圳市洪涛装饰股份有限公司募集资金管理制度》(简称“《募集资金管理制度》”,下同),经本公司股东大会2010年6月29日第二次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在平安银行股份有限公司深圳上步支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部、中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、平安银行股份有限公司总行营业部分别设立了0162100421755(账号)、38910188000164816(账号)、44201507300052515615(账号)、0012100782142(账号)四个募集资金专用账户,对募集资金的使用实行严格的审批程序,以保证专款专用。本公司于2009年12月16日与平安银行深圳上步支行、中国光大银行深圳分行营业部、中国建设银行深圳罗湖支行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,本公司的子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司于2011年10月17日与平安银行总行营业部、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2013年12月31日止,《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
根据2011年4月26日召开的第二届董事会第六次会议决议及2010年年度股东大会的决议通过的《关于募集资金投资项目实施主体变更暨对外投资设立全资子公司的议案》,将建筑装饰部品部件工厂化项目的实施主体变更为公司全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司。公司于2011年7月5日将建筑装饰部品部件工厂化项目剩余募集资金97,235,500.00元转入全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司在平安银行股份有限公司营业部开设的募集资金专用账户。按银行管理要求以及募投项目管理的需要,深圳市洪涛装饰产业园有限公司在平安银行深圳龙华支行开设基本账户,该账户同时接受相关部门的监管。
截止2009年12月16日,募集资金初始存放金额全部存入本公司在以下银行开立的人民币账户中:(单位:人民币万元)
开户银行 | 银行账号 | 金额 |
中国建设银行深圳市罗湖支行 | 44201507300052515615 | 2,979.00 |
中国光大银行深圳分行营业部 | 38910188000164816 | 7,629.20 |
平安银行股份有限公司深圳上步支行 | 0162100421755 | 68,441.80 |
合计 | 79,050.00 |
募集资金初始存放金额79,050.00万元与实际募集资金净额78,116.06万元两者相差933.94万元系初始金额包含审计验资费用、律师费用、信息披露及路演推介等费用。
截止2013年12月31日,本公司募集资金专户余额为19,832,172.77元,具体存放情况如下:(单位:人民币元):
开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 余额 | 备注 |
中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部 | 38910188000164816 | 活期户 | 2,646,134.82 | |
中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行 | 44201507300052515615 | 活期户 | 654,517.27 | |
44201507300049015615*000*007 | 定期 | 16,531,520.68 | 七天通知存款 | |
合计 | 19,832,172.77 |
上述余额中含利息收入。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本年度募集资金使用情况对照情况
截至2013 年12月31日,募集资金使用情况对照表见附件1。
2、项目实施出现募集资金结余的金额及原因
(1)“建筑装饰部品部件工厂生产项目” 募集资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系募集资金投资项目资金节余金额为549.61万元(包含利息收入,其中销户利息为0.33万元)。导致募集资金使用出现结余的主要原因有:① 在募投项目建设期间进口设备价格有一定幅度的下降;② 由于国内设备生产水平的提高,可满足公司需求,公司优先采购了具有交期短、价格便宜、本地化服务等优势的国产设备;③ 随着设备技术水平的提高,在保证设备质量和功能的前提下,公司优先采购了功能更齐全的设备;④ 部分设备通过集中采购的方式进行,具有一定的价格优势。
(2)“设计创意中心项目” 募集资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系募集资金投资项目资金节余金额为1,730.16万元(包含利息收入)。导致募集资金使用出现结余的主要原因有:公司本着节约、合理及有效使用募集资金的原则,从实际需要出发,目前完成的设计创意中心大楼第一、二层的装修和设备购置,能满足目前的工作需要。而第三至五层尚未装修使用。今后随着公司设计队伍的扩大,在第一、二层办公空间不能满足使用的情况下再用自有资金装修该大楼的其他楼层及购置相关办公设备。
(3)“企业营销网络项目” 募集资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系募集资金投资项目资金节余金额为5,864.68万元(包含利息收入,其中销户利息为79.80万元),导致募集资金使用出现结余的主要原因有:① 公司原计划在天津、上海、重庆购置办公用房作为办公场地使用,现由于实际经营需要,将原计划购置房产的实施方式改为通过租赁房产来实施,因此节约了项目成本。② 项目实施过程中,公司严格控制各项支出,合理降低项目成本和费用。
(4)“企业信息化建设项目”于2013年10月31日达到可使用状态,截止2013年12月31日累计投入资金1,494.16万元, 预计尚需支付余款1.49万元,剩余节余资金为1,483.35万元,导致募集资金使用出现结余的主要原因有:在募集资金项目建设过程中,公司从项目的实际情况出发,本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金,对项目实施过程进行严格的预算管理,严格把控采购环节,同时在控制项目实施风险的前提下,合理地降低项目实施费用,累计节约包括设备购置费、工程委托方管理费、培训费、工程监理费、预备费、长期摊销费(机房及各类会议室建设装修)等。
3、未使用完毕募集资金的情况及去向
截止2013年12月31日, 本公司尚未使用募集资金1,737.24万元, 本公司首次公开发行股票募集资金净额为78,116.06万元,其中承诺的募集资金为24,670.20万元,超募资金为53,445.86万元。截止2013年12月31日,本公司已使用募投资金21,185.47万元,已使用超募资金57,989.58万元(含节余资金及利息补充流动资金8,144.45万元),剩余募集资金1,737.24万元以及利息245.97万元。尚未使用完毕的募集资金,其中“企业信息化建设项目”尚未使用的募集资金,本公司计划在2014年3月用于补充流动资金,主要用于原材料采购,支付工程投标保证金、履约保证金等方面;“设计创意中心项目”因有尾款需要支付,尚未使用的募集资金仍计划用于该项目。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2013年度募集资金的存放与使用情况。
深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会
二○一四年四月二十四
附表1:
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位:深圳市洪涛装饰股份有限公司 | 金额单位:人民币万元 | |||||||||
募集资金总额 | 78,116.06 | 本年度投入募集资金总额 | 12,724.50 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 79,175.05 | |||||||
累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||
建筑装饰部品部件工厂化生产项目 | 是 | 14,062.00 | 14,062.00 | 1,798.85 | 13,633.31 | 96.95% | 2012/7/31 | 2,387.43 | 是 | 否 |
设计创意中心项目 | 否 | 7,629.20 | 7,629.20 | 1,725.77 | 6,058.00 | 79.41% | 2012/12/31 | 不适用 | 否 | |
企业信息化建设项目 | 否 | 2,979.00 | 2,979.00 | 1,055.43 | 1,494.16 | 50.16% | 2013/10/31 | 不适用 | 否 | |
超募资金投向 | ||||||||||
企业营销网络项目 | 否 | 6,511.83 | 6,511.83 | - | 2,911.10 | 44.70% | 2012/12/31 | - | 不适用 | 否 |
归还银行贷款 | 否 | 4,000.00 | 4,000.00 | - | 4,000.00 | 100.00% | - | - | 不适用 | 否 |
补充流动资金 | 否 | 42,934.03 | 42,934.03 | 8,144.45 | 51,078.48 | - | - | - | 不适用 | 否 |
合计 | 78,116.06 | 78,116.06 | 12,724.50 | 79,175.05 | 2,387.43 | |||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 营销网络项目、设计创意中心项目、企业信息化建设该项目效益体现在总体效益中,无法单独核算。 超募资金用于偿还银行借款及永久补充流动资金项目无法单独核算效益,但该项目的实施可有效减轻公司的资金压力,降低公司的融资成本。 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 根据本公司第二届董事会第六次会议决议及2010年年度股东大会审议通过的《关于募集资金投资项目实施主体变更暨对外投资设计全资子公司的议案》将建筑装饰部品部件工厂化项目的实施主体变更为本公司全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据本公司第一届董事会第十次审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,本公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,099.28万元。 根据本公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司募集资金投资项目实施主体变更暨对外投资设立全资子公司的议案》,公司将募投项目建筑装饰部品部件工厂化项目的剩余募集资金9,723.55万元作为投资款投资设立深圳市洪涛装饰产业园有限公司,该投资款已于2011年7月5日转入产业园的验证专户,因深圳市洪涛装饰产业园有限公司验资手续及营业执照等相关手续未办妥之前该账户无法支用,在该期间的建筑装饰部品部件工厂化项目建设的各项支出共计933.01万元暂由公司用自有资金垫付,等产业园公司正式设立后再将该垫付款归还公司。截止2011年12月31日,产业园公司已用募集资金归还该垫付款给公司。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2012年7月18日,公司召开第二届董事会第十七次会议,审议通过了《关于使用超募资金补充流动资金的议案》,同意公司运用超募资金8,934.03万元用于永久性补充流动资金。该事项已实施完毕。 2013年4月19日,公司召开第二届董事会第二十二次会议决议并经2012年度股东大会通过了《关于使用募集资金投资项目的结余资金永久性补充流动资金的议案》,将“建筑装饰部品部件工厂生产项目”、“设计创意中心项目” 、“企业营销网络项目”累计所产生募集资金节余5,348.22万元以及三个项目募集资金账户存款利息净额(减金融手续费支出)为2,716.11万元,合计8,064.32万元(尾数差异是由4舍5入产生)用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。该事项已实施完毕。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2013年12月31日,建筑装饰部品部件工程化项目、设计创意中心项目、企业营销网络项目、企业信化项目、已经达到预定可使用状态,具体各项目结余金额及原因见专项报告三、2。 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 具体详见专项报告三、3 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订了募集资金三方监管协议的银行。 |