证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-020

  光大证券股份有限公司

  第三届董事会第二十次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月24日以通讯方式召开第三届董事会第二十次会议。本次会议应到董事 11人，实到董事11人，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。

  经公司董事书面表决，审议通过了以下议案：

  1、《公司2014年第一季度报告的议案》。

  议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

  2、《关于制定公司2014年度风险偏好及风险容忍度的议案》。

  议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  光大证券股份有限公司董事会

  2014年4月26日

  证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-021

  光大证券股份有限公司

  2013年年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议不存在否决或修改提案的情况

  ●本次会议召开前不存在补充提案的情况

  一、会议召开和出席情况

  （一）光大证券股份有限公司2013年年度股东大会于2014年4月25日（星期五）上午9：30在北京太平桥大街25号中国光大中心A座1320会议室召开。

  （二）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例见下表：

  ■

  （三）本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，董事长袁长清先生主持了会议，唐双宁先生，倪小庭先生，刘济平先生，薛峰先生，胡世明先生出席了会议。

  二、提案审议情况

  ■

  上述议案中议案7涉及关联交易，相关关联股东已回避表决。

  三、律师见证情况

  本次股东大会由金杜律师事务所张倩、郭亮律师进行现场见证，并出具法律意见书，律师认为：光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效；本次股东大会决议合法有效。

  四、备查文件目录

  1. 经与会董事、监事、董事会秘书签署的公司2013年年度股东大会决议。

  2. 经见证律师签署的法律意见书。

  光大证券股份有限公司董事会

  2014年4月26日