第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜新、主管会计工作负责人徐朝武及会计机构负责人(会计主管人员)刘芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业收入（元） | 19,174,975.52 | 20,491,858.34 | -6.43% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,103,423.18 | 3,313,404.87 | -36.52% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 2,107,520.31 | 3,103,761.81 | -32.1% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -139,242,982.66 | -2,949,974.39 | -4,620.14% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0091 | 0.0144 | -36.81% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0091 | 0.0144 | -36.81% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.37% | 0.6% | 下降0.23个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产（元） | 917,136,867.64 | 630,121,680.12 | 45.55% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 563,700,219.73 | 561,307,818.81 | 0.43% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -15,683.55 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 6,703.83 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,273.05 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -609.54 | |
| 合计 | -4,097.13 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 48,579 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中期集团有限公司 | 境内非国有法人 | 20.26% | 46,590,400 | 0 | ||
| 李光远 | 境内自然人 | 0.4% | 927,009 | 0 | ||
| 刘建红 | 境内自然人 | 0.39% | 888,100 | 0 | ||
| 河北冀兴物业服务有限公司 | 境内非国有法人 | 0.36% | 818,888 | 0 | ||
| 李君臻 | 境内自然人 | 0.3% | 699,554 | 0 | ||
| 徐新玉 | 境内自然人 | 0.3% | 696,998 | 0 | ||
| 陈俊 | 境内自然人 | 0.29% | 658,484 | 0 | ||
| 兴和证券投资基金 | 其他 | 0.26% | 599,975 | 0 | ||
| 范立新 | 境内自然人 | 0.26% | 598,000 | 0 | ||
| 陈尚桢 | 境内自然人 | 0.23% | 539,200 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 中期集团有限公司 | 46,590,400 | 人民币普通股 | 46,590,400 |
| 李光远 | 927,009 | 人民币普通股 | 927,009 |
| 刘建红 | 888,100 | 人民币普通股 | 888,100 |
| 河北冀兴物业服务有限公司 | 818,888 | 人民币普通股 | 818,888 |
| 李君臻 | 699,554 | 人民币普通股 | 699,554 |
| 徐新玉 | 696,998 | 人民币普通股 | 696,998 |
| 陈俊 | 658,484 | 人民币普通股 | 658,484 |
| 兴和证券投资基金 | 599,975 | 人民币普通股 | 599,975 |
| 范立新 | 598,000 | 人民币普通股 | 598,000 |
| 陈尚桢 | 539,200 | 人民币普通股 | 539,200 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动人，也未知其是否存在关联关系。 | ||
| 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 报告期内，公司前10 名无限售流通股股东参与了融资融券或转融通业务，其中：第二名李光远通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份927009股；第三名刘建红通过“宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份787700股；第五名李君臻通过“中信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份495846股；第六名徐新玉通过“海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份696998股；第七名陈俊通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份657484股；第九名范立新通过“东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份540000股。 | ||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
| 项目 | 本期数 | 上年同期 | 变动比例 | 变动原因 |
| 预付款项 | 195,076,527.76 | 7,637,237.72 | 2454.28% | 中期国际贸易现货贸易预付款1.8亿 |
| 存货 | 109,743,764.73 | 22,934,195.31 | 378.52% | 中期国际贸易现货贸易采购9300万 |
| 其他流动资产 | 12,203,872.50 | 1,795,582.51 | 579.66% | 中期国际贸易现货贸易采购进项税金1200万 |
| 应付票据 | 11,000,000.00 | 22,500,000.00 | -51.11% | 东莞永濠应付票据减少 |
| 营业利润 | 2,086,378.69 | 3,357,521.28 | -37.86% | 本期营业收入下降所致 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 177,291,574.15 | 22,898,910.76 | 674.24% | 中期国际贸易现货贸易预收款增加1.5亿元 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 315,878,702.30 | 21,695,132.40 | 1355.99% | 中期国际贸易现货贸易预付款增加2.9亿元 |
| 取得借款收到的现金 | 140,000,000.00 | 0.00 | - | 中期国际贸易现货贸易融资 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
报告期内，公司的全资子公司中期国际贸易有限公司向中国工商银行北京分行贷款1.4亿元，用于支持中期国际贸易开展金属、农产品、各类工业制品及大宗商品等现货贸易业务，以及相对应的期货套期保值、仓单质押融资业务，代理进出口、经济信息咨询等业务，进一步扩大中期国际贸易经营规模，培育公司新的利润增长点。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司的全资子公司中期国际贸易有限公司向中国工商银行北京分行贷款1.4亿元 | 2013年12月31日 | 巨潮资讯网 |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | - | - | |||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 公司实际控制人 | 1、本人及本人控制的附属企业将不在中国境内新增加或以任何方式（包括但不限于由其单独经营、通过合资经营、或与另一公司或企业拥有股份或者其他权益）参与任何与中国中期及其子公司业务相同或者类似的业务及其他构成或可能构成竞争之任何业务活动，以避免本人及本人其他控股、附属公司与中国中期及其子公司的生产经营构成业务竞争。2、在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本人及下属全资或控股子公司（不包括中国中期及其附属企业）在与中国中期进行关联交易时将按公平、公正原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和中国中期公司章程、管理制度规定的程序，且不通过与中国中期之间的关联关系谋求特殊的利益，不会进行有损中国中期及其他股东利益的关联交易。 | 2009年10月23日 | 长期 | 正常履行 |
| 资产重组时所作承诺 | - | - | |||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | - | - | |||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | - | - | |||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
四、对2014年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2014-007
2014年第一季度报告