国元证券股份有限公司_中国证券网·上海证券报主办

国元证券股份有限公司

2014-04-28 来源：上海证券报

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元） 783,532,743.81 378,509,682.22 107.00%
归属于上市公司股东的净利润（元） 367,056,849.73 120,498,678.67 204.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 367,523,241.65 120,970,514.69 203.81%
经营活动产生的现金流量净额（元） 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 -
基本每股收益（元/股） 0.19 0.06 204.61%
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.06 204.61%
加权平均净资产收益率（%） 2.34% 0.81% 增加1.53个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
总资产（元） 32,015,517,204.13 30,329,934,558.63 5.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 15,863,775,861.45 15,515,830,836.39 2.24%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -211,150.11
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -396,468.63
减：所得税影响额 -141,226.82
合计 -466,391.92 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额（元）原因
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 372,279,688.13 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益[2008]》第14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、可供出售金融资产取得的投资收益364,467,162.22元，持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益7,812,525.91元。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数 101,515
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例（%）持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
安徽国元控股（集团）有限责任公司国有法人 23.55% 462,498,033
安徽国元信托有限责任公司国有法人 15.69% 308,104,975
安徽省粮油食品进出口（集团）公司国有法人 12.16% 238,743,732 质押 72,000,000
安徽省皖能股份有限公司国有法人 5.01% 98,303,300
安徽皖维高新材料股份有限公司国有法人 3.10% 60,975,369
安徽全柴集团有限公司国有法人 2.99% 58,740,055 质押 29,300,000
合肥兴泰控股集团有限公司国有法人 1.31% 25,664,621
全国社保基金一一零组合基金、财务产品等 0.87% 17,065,523
安徽国元实业投资有限责任公司国有法人 0.67% 13,195,074
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金基金、财务产品等 0.64% 12,534,239

前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033 人民币普通股 462,498,033
安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 人民币普通股 308,104,975
安徽省粮油食品进出口（集团）公司 238,743,732 人民币普通股 238,743,732
安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 人民币普通股 98,303,300
安徽皖维高新材料股份有限公司 60,975,369 人民币普通股 60,975,369
安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股 58,740,055
合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股 25,664,621
全国社保基金一一零组合 17,065,523 人民币普通股 17,065,523
安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 人民币普通股 13,195,074
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 12,534,239 人民币普通股 12,534,239
上述股东关联关系或一致行动的说明安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽国元实业投资有限责任公司互为一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

项目 2014年3月31日 2013年12月31日增减百分比% 主要原因
应收款项 127,235,250.53 230,610,576.41 -44.83 期初应收清算款收回以及应收款和预付款转固定资产所致
应收利息 309,544,953.02 222,222,995.37 39.29 公司融出资金规模增加以及计提金融产品收益等所致
在建工程 43,018,100.00 324,218,819.57 -86.73 在建工程结转固定资产所致
卖出回购金融资产款 3,408,160,639.00 2,098,255,354.99 62.43 债券正回购融入资金增加所致
应交税费 161,096,315.95 91,116,385.65 76.80 利润增加导致应纳税款增加所致
应付款项 127,894,523.82 184,821,861.60 -30.80 代收的客户资产管理款本年年初转出所致
应付利息 166,675,493.26 107,483,415.92 55.07 公司发行债券计提利息所致
项目 2014年1-3月 2013年1-3月增减百分比% 主要原因
手续费及佣金净收入 278,693,323.30 212,673,022.86 31.04 投行与资管业务收入增加所致
利息净收入 127,511,602.88 86,558,597.17 47.31 公司融资业务规模同比增加所致
投资收益 378,826,932.97 128,674,311.88 194.41 主要为子公司限售股解禁以及计提金融产品收益同比增加所致
公允价值变动收益 -3,679,542.85 -50,826,785.86 -92.76 本年金融产品浮动亏损比去年同期减少
其他业务收入 1,928,592.34 1,416,927.69 36.11 固定资产出租收入增加所致
营业税金及附加 31,173,493.89 18,136,999.91 71.88 收入增加导致营业税金增加
业务及管理费 269,374,785.88 203,779,831.39 32.19 收入和利润大幅上升导致工资、提成增加
所得税费用 114,827,506.15 34,889,003.62 229.12 利润增加导致应纳所得税额增加
其他综合收益 -19,111,824.67 31,744,224.39 -160.21 子公司限售股解禁浮盈转为实际收益导致
综合收益总额 347,945,025.06 152,242,903.06 128.55 投资收益等大幅增加所致
经营活动产生的现金流量净额 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 - 本期公司购买金融资产同比大幅减少所致
投资活动产生的现金流量净额 -22,807,617.02 -11,027,636.06 - 本报告期间办公楼装修支出增加所致
汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,420,741.41 -2,365,965.24 - 本报告期人民币贬值所致
现金及现金等价物净增加额 232,055,489.34 -2,358,831,280.26 - 本期公司购买金融资产同比大幅减少所致

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、2009年2月14日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》，同意公司追加购置办公楼预算8,139万元，具体内容见公司于2009年2月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，2011年6月15日，公司与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合同约定建筑面积共28,817.32平方米，总价237,600,561 元。本次购置的办公场所，是依照当时的市场价格进行作价，分五期付款，截至本报告期末，公司已支付22,179.11万元购房款。

2、2014年1月16日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于对国元创新投资有限公司减少投资的议案》等议案（具体公告见2014年1月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。截至2014年2月末，公司已将80,000万元闲置募集资金全部补充流动资金。截至本报告期末，公司对国元创新投资有限公司共减少投资2.30亿元。

3、2014年1月14日，国元股权投资有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为俞仕新；2014年1月23日，国元创新投资有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为万士清；2014年4月14日，长盛基金管理有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为高新。

重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引
公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金80,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2013年2月6日起不超过12个月，到期及时归还至募集资金专用账户。公司于2014年1月13日已将上述用于临时补充流动资金的募集资金80,000万元全部归还到募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。 2014年01月14日具体公告见2014年1月14日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号：2014-004
公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于公司发行次级债券的议案》等议案 2014年03月18日具体公告见2014年3月18日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，公司编号：2014-012

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺
期限
履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司（已更名为“安徽国元信托有限责任公司”）、安徽国元实业投资有限责任公司，安徽省粮油食品进出口（集团）公司，安徽省皖能股份有限公司将按照法律、法规及公司章程依法行使股东权利，不利用股东身份影响上市公司的独立性，保持上市公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性 2007年3月13日长期正在履行中
安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司（已更名为“安徽国元信托有限责任公司”）、安徽国元实业投资有限责任公司国元集团及国元信托、国元实业不从事、且国元集团将通过法律程序确保国元集团之其他全资、控股子公司均不从事任何在商业上与公司经营的业务有直接竞争的业务，规范关联交易，不会进行有损本公司及其他股东利益的关联交易 2007年3月13日长期正在履行中
安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司不从事与公司构成竞争的业务，规范关联交易，不会进行有损本公司及其他股东利益的关联交易 2007年3月13日长期正在履行中
公司 1、公司上市以后，将严格遵守有关法律法规关于信息披露的各项规定，诚信地履行上市公司的信息披露义务；同时，还将结合证券公司的特点，在定期报告中充分披露客户资产保护状况，以及由证券公司业务特点所决定的相关风险及风险控制、风险管理情况、公司合规检查、创新业务开展等信息。公司将进一步采取切实措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育。
2、公司上市以后，将进一步严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，发挥风险实时监控系统的重要作用，建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。
2007年5月10日长期正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）上述为北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司时所作承诺，系长期承诺

四、对2014年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

证券品种证券代码证券简称最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目股份来源
可转债 113002 工行转债 528,958,386.09 4,811,900 4,811,900 480,660,691.00 -1,169,266.87 交易性金融资产购买
可转债 110015 中石化转债 266,186,889.60 1,828,470 2,629,550 269,476,284.00 5,803,337.60 交易性金融资产购买
基金国元环球中国机会基金 29,280,651.64 369,215.71 38.37% 369,215.71 38.37% 47,106,712.36 3,318,239.76 交易性金融资产购买
基金国元多策略中国机会基金 37,821,951.65 40,470.94 100% 40,470.94 100% 46,923,070.90 2,332,834.37 交易性金融资产购买
债券 122633 12嘉兴经投债 40,390,560.00 400,000 4.44% 400,000 4.44% 39,324,000.00 -728,000.00 交易性金融资产购买
债券 122577 12苏州相城债 30,822,210.00 300,000 1.67% 300,000 1.67% 29,652,000.00 474,000.00 交易性金融资产购买
股票 02319 蒙牛乳业 2,683,495.69 150,000 0.01% 104,000 0.6% 3,204,239.22 130,773.95 交易性金融资产购买
股票 00175 吉利汽车 1,209,781.60 0 0% 500,000 0.6% 1,209,401.25 -380.35 交易性金融资产购买
股票 01177 中国生物制药 1,048,212.08 0 0% 200,000 0.4% 1,048,412.10 200.02 交易性金融资产购买
股票 03636 保利文化集团股份有限公司 18,543.77 0 0% 700 0% 18,846.83 303.06 交易性金融资产购买
期末持有的其他证券投资 20,000,000.00 -- -- 20,677,935.66 280,034.37 -- --
合计 958,420,682.12 7,900,056.65 -- 9,355,836.65 -- 939,301,593.32 10,442,075.91 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 2014年01月17日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用

说明：本表填列合并报表中交易性金融资产科目核算的内容。

持有其他上市公司股权情况的说明

单位：元

证券代码证券简称初始投资金额占该公司股权比例期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目股份来源
000333 美的集团 220,756,373.44 0.30% 225,400,000.00 - -24,600,000.00 可供出售金融资产购入
601688 华泰证券 192,845,945.45 0.42% 177,988,223.68 - -14,857,721.77 可供出售金融资产购入
002555 顺荣股份 7,080,000.00 1.78% 96,912,000.00 - 32,392,080.00 可供出售金融资产购入
601818 光大银行 134,753,461.68 0.08% 96,436,340.08 - -6,999,411.78 可供出售金融资产购入
600183 生益科技 87,212,806.15 0.86% 69,203,928.00 - 8,589,140.00 可供出售金融资产购入
600036 招商银行 69,927,403.18 0.02% 61,206,655.74 - -3,646,138.96 可供出售金融资产、被套期项目购入
600104 上汽集团 59,655,367.07 0.04% 55,539,206.35 - 4,388,382.10 可供出售金融资产购入
600837 海通证券 51,067,549.18 0.05% 40,122,731.88 - -8,807,154.52 可供出售金融资产购入
601857 中国石油 40,449,983.43 0.00% 26,979,034.80 - -390,486.03 可供出售金融资产、被套期项目购入
600019 宝钢股份 20,524,163.83 0.03% 21,082,653.90 - 558,490.07 可供出售金融资产购入
其他 104,741,655.97 69,618,676.75 - -7,939,686.95 可供出售金融资产、被套期项目购入
合计 989,014,709.38 940,489,451.18 - -21,312,507.84 - -

注：根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。

买卖其他上市公司股权情况

单位：元

股份名称期初股份数量报告期买入股份数量报告期卖出股份数量期末股份数量使用的资金数量产生的投资收益
华泰证券 23,481,296.00 23,481,296.00 192,845,945.45
生益科技 24,700,000.00 12,429,800.00 12,270,200.00 87,212,806.15 -17,073,955.04
上汽集团 1,935,000.00 4,975,051.00 2,900,000.00 4,010,051.00 59,655,367.07 -2,542,266.13
招商银行 1,892,907.00 4,339,950.00 6,232,857.00 69,927,403.18
通化东宝 4,801,313.00 3,361,313.00 1,440,000.00 23,869,650.35 -7,589,610.79
顺荣股份 6,900,000.00 4,500,000.00 2,400,000.00 7,080,000.00 178,929,808.50

六、衍生品投资情况

单位：万元

衍生品投资操作方名称关联关系是否关联交易衍生品投资类型衍生品投资初始投资金额起始日期终止日期期初投资金额计提减值准备金额（如有）期末投资金额期末投资金额占公司报告期末净资产比例（%）报告期实际损益金额
股指期货 -- 否股指期货 7,255.93 0 1,903.5 0.12% -1,087.91
合计 7,255.93 -- -- 0 1,903.5 0.12% -1,087.91
衍生品投资资金来源自有资金
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2010年06月11日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。公司股指期
货套期保值业务为空头套期保值，专为公司融券券源做风险对冲。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定采用活跃市场中的报价来确定公允价值
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见不适用

注：衍生品初始投资金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2014年01月01日至
2014年03月31日
公司电话沟通个人个人投资者公司经营情况、公司创新发展情况以及公司发展战略等

国元证券股份有限公司

法定代表人：蔡咏

二〇一四年四月二十五日

证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2014－023

国元证券股份有限公司

2013年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会不存在否决议案的情形。

2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议通知及公告

2014年3月18日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知》；2014年4月21日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2013年度股东大会的提示性公告》。

二、会议召开情况

1、现场会议召开时间：2014年4月25（星期五）14：00时。

2、现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券会议室。

3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

4、会议召集人：公司董事会。

5、会议主持人：公司董事长蔡咏先生。

6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

三、会议出席情况

参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共41人，代表股份数1,264,884,603 股，占公司总股份的64.4002％，其中出席现场会议的股东及股东代理人共9人，代表股份数1,263,325,659股，占公司总股份的64.3208％；参与网络投票的股东及股东代理人共32人，代表股份1,558,944股，占公司总股份的0.0794％。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。

四、议案审议表决情况

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，逐项审议并通过如下11项议案，本次议案均属普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

1、《2013年度董事会工作报告》

表决结果：

赞成：1,263,650,202股，占有效表决权股数99.9024%；

反对：896,300 股，占有效表决权股数0.0709%；

弃权：338,101 股，占有效表决权股数0.0267%；

此议案获得通过。

2、《2013年度监事会工作报告》

表决结果：

赞成：1,263,455,392 股，占有效表决权股数99.8870%；

反对：1,089,110 股，占有效表决权股数 0.0861%；

弃权：340,101股，占有效表决权股数0.0269% ；

此议案获得通过。

3、《2013年度财务决算报告》

表决结果：

赞成：1,263,648,202股，占有效表决权股数99.9023%；

反对：896,300 股，占有效表决权股数0.0709%；

弃权：340,101 股，占有效表决权股数0.0269%；

此议案获得通过。

4、《2013年度利润分配预案》

表决结果：

赞成：1,263,648,102股，占有效表决权股数99.9022%；

反对：1,234,401股，占有效表决权股数0.0976%；

弃权：2,100股，占有效表决权股数0.0002%；

此议案获得通过。根据此议案：2013年度，公司经审计合并报表反映公司实现净利润6.64亿元，其中：母公司实现的净利润为5.51亿元，按监管部门和公司章程规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，剩余当年可供股东分配的净利润为3.85亿元，加上以前年度结余的未分配利润12.82亿元，累计可供股东分配的利润为16.67亿元。

公司2013年度利润分配预案为：以2013年末总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），共派发现金19,641.00万元，剩余利润结转以后年度分配。该利润分配方案将于本次股东大会通过之日起两个月内予以实施。

5、《2013年度报告及其摘要》

表决结果：

赞成：1,263,648,102股，占有效表决权股数99.9022%；

反对：896,300 股，占有效表决权股数0.0709%；

弃权：340,201 股，占有效表决权股数0.0269%；

此议案获得通过。

6、《关于聘请2014年度审计机构的议案》

表决结果：

赞成：1,263,648,102股，占有效表决权股数99.9022%；

反对：879,300 股，占有效表决权股数0.0695%；

弃权：357,201 股，占有效表决权股数0.0282%；

此议案获得通过。根据此议案：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货审计业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2014年度财务审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，聘期一年，审计费用为85万元。

7、《关于聘请2014年度内部控制审计机构的议案》

表决结果：

赞成：1,263,648,102股，占有效表决权股数99.9022%；

反对：879,300 股，占有效表决权股数0.0695%；

弃权：357,201 股，占有效表决权股数0.0282%；

根据此议案：华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货审计业务执业资格和相应工作业绩，熟悉本公司经营业务，能够满足公司年度内部控制审计工作的要求。同意聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计机构，聘期一年，内部控制审计费用为20万元。

8、《2013年度董事薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：

赞成：1,263,648,102股，占有效表决权股数99.9022%；

反对：879,300 股，占有效表决权股数0.0695%；

弃权：357,201 股，占有效表决权股数0.0282%；

此议案获得通过。

9、《2013年度监事薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：

赞成：1,263,648,102股，占有效表决权股数99.9022%；

反对：879,300 股，占有效表决权股数0.0695%；

弃权：357,201 股，占有效表决权股数0.0282%；

此议案获得通过。

10、《2013年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：

赞成：1,263,672,402股，占有效表决权股数99.9042%；

反对：872,000 股，占有效表决权股数0.0689%；

弃权：340,201 股，占有效表决权股数0.0269%；

此议案获得通过。

11、《关于公司发行次级债券的议案》，本议案须逐项表决

11.01《发行规模》

表决结果：